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華安安益保本混合型證券投資基金

托管協(xié)議

基金管理人:華安基金管理有限公司

基金托管人:招商銀行股份有限公司

目 錄

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...........................................................................................................2

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 ...................................................................................3

三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 ...................................................................4

四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查 .............................................................................13

五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.................................................................................................................14

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.................................................................................................17

七、交易及清算交收安排.........................................................................................................20

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算 .............................................................................23

九、基金收益分配.....................................................................................................................25

十、基金信息披露.....................................................................................................................26

十一、基金費(fèi)用 ........................................................................................................................28

十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管.........................................................................................29

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.............................................................................................30

十四、基金管理人和基金托管人的更換 .................................................................................31

十五、禁止行為 ........................................................................................................................32

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 .................................................................33

十七、違約責(zé)任 ........................................................................................................................34

十八、爭(zhēng)議解決方式.................................................................................................................35

十九、托管協(xié)議的效力.............................................................................................................36

二十、其他事項(xiàng) ........................................................................................................................37

二十一、托管協(xié)議的簽訂.........................................................................................................38

附件:托管銀行證券資金結(jié)算規(guī)定.........................................................................................39

2

鑒于華安基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司,

按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力,擬募集發(fā)行華安安益保本混合

型證券投資基金;

鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行,按照相關(guān)

法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力;

鑒于華安基金管理有限公司擬擔(dān)任華安安益保本混合型證券投資基金的基金管理人,招

商銀行股份有限公司擬擔(dān)任華安安益保本混合型證券投資基金的基金托管人;

為明確華安安益保本混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)

系,特制訂本托管協(xié)議;

除非另有約定,《華安安益保本混合型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)

中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義;若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn),并依其

條款解釋。

1

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人

(一)基金管理人(也可稱資產(chǎn)管理人)

名稱:華安基金管理有限公司

住所:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 8 號(hào),上海國(guó)金中心二期 31、32 層

辦公地址:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 8 號(hào),上海國(guó)金中心二期 31、32 層

郵政編碼:200120

法定代表人:朱學(xué)華

成立時(shí)間:1998 年 6 月 4 日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān):中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào):中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]20 號(hào)

組織形式:有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本:1.5 億元

存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍:基金募集;基金銷售;資產(chǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)。

(二)基金托管人(也可稱資產(chǎn)托管人)

名稱:招商銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱:招商銀行)

住所:深圳市深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈

辦公地址:深圳市深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈

郵政編碼:518040

法定代表人:李建紅

成立時(shí)間:1987 年 4 月 8 日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào):證監(jiān)基金字[2002]83 號(hào)

經(jīng)營(yíng)范圍:吸收公眾存款;發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)

行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;同業(yè)拆借;提供信用證

服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù)。外匯存款;外匯貸款;外匯

匯款;外幣兌換;國(guó)際結(jié)算;結(jié)匯、售匯;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借

款;外匯擔(dān)保;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣

有價(jià)證券;自營(yíng)和代客外匯買賣;資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù);離岸金融業(yè)務(wù)。經(jīng)中國(guó)人民

銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

組織形式:股份有限公司

注冊(cè)資本:人民幣 252.20 億元

存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(yíng)

2

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)等有關(guān)法律法

規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。

(二)訂立托管協(xié)議的目的

訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、

凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé),確保基金財(cái)產(chǎn)

的安全,保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

(三)訂立托管協(xié)議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益

的原則,經(jīng)協(xié)商一致,簽訂本協(xié)議。

3

三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

(一)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定,對(duì)基金投資范圍、

投資比例、投資風(fēng)格、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等,進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金

投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的,基金管理人應(yīng)事先或定期向基金托管人提供投資品種池,以便

基金托管人對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督。

1.本基金的投資范圍和投資風(fēng)格為:

A、保本周期內(nèi)

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括

中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支

持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)

證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行

適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。

本基金根據(jù)中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)情況和證券市場(chǎng)的階段性變化,按照投資組合保險(xiǎn)機(jī)制將資產(chǎn)

配置于穩(wěn)健資產(chǎn)與風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)。本基金投資的穩(wěn)健資產(chǎn)為國(guó)內(nèi)依法發(fā)行交易的國(guó)債、中央銀行

票據(jù)、政策性金融債、商業(yè)銀行金融債及次級(jí)債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易

可轉(zhuǎn)換債券、短期融資券、中期票據(jù)、地方政府債、城投債、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證

券、債券回購(gòu)、銀行存款等固定收益類資產(chǎn);本基金投資的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的

股票、權(quán)證、股指期貨等權(quán)益類資產(chǎn)。

B、轉(zhuǎn)型為“華安安益靈活配置混合型證券投資基金”之后

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括

中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、權(quán)證、股指期貨等權(quán)益類金融工具,

債券等固定收益類金融工具(包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、中

小企業(yè)私募債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、短期融資券、

資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款等)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金

融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品

種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。

2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為:

A、保本周期內(nèi)

本基金投資的股票等風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不高于 40%;債券、貨幣市場(chǎng)工具等穩(wěn)健

資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于 60%;現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金

資產(chǎn)凈值的 5%。

基金的投資組合將遵循以下限制:

4

(1)本基金持有一家公司發(fā)行的證券,其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%;

(2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不超過(guò)該證券的 10%;

(3)本基金持有的全部權(quán)證,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 3%;本基金管理人管理的

全部基金持有的同一權(quán)證,不得超過(guò)該權(quán)證的 10%;本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額,

不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 0.5%;

(4)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值

的 10%;本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20%;本基金持有

的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%;本基

金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券,不得超過(guò)其各類資產(chǎn)

支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%;本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 BBB 以上(含 BBB)的資產(chǎn)支持證

券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間,如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告

發(fā)布之日起 3 個(gè)月內(nèi)予以全部賣出;

(5)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn),本基金

所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;

(6)本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

40%;債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為 1 年,債券回購(gòu)到期后不得展期;

(7)本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不得低于基金資產(chǎn)凈值的 5%;

(8)本基金投資的股票等風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不高于 40%,債券、貨幣市場(chǎng)工具

等穩(wěn)健資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于 60%;

(9)本基金參與股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)遵守下列要求:本基金每日所持期貨合約及有價(jià)證

券的最大可能損失不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)扣除用于保本部分資產(chǎn)后的余額;本基金投資股指期

貨必須符合基金合同規(guī)定的保本策略和投資目標(biāo);

(10)基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的 200%;

(11)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。

B、轉(zhuǎn)型為“華安安益靈活配置混合型證券投資基金”之后

基金的投資組合比例為:股票占基金資產(chǎn)的比例為 0-95%;每個(gè)交易日日終在扣除股指期

貨合約需繳納的交易保證金后,應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金

資產(chǎn)凈值的 5%;權(quán)證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定

執(zhí)行。

(1)本基金的股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的 0-95%;

(2)每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,保持不低于基金資產(chǎn)

凈值 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券;

(3)本基金持有一家公司發(fā)行的證券,其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不超過(guò)該證券的 10%;

5

(5)本基金持有的全部權(quán)證,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 3%;

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證,不得超過(guò)該權(quán)證的 10%;

(7)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額,不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 0.5%;

(8)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值

的 10%;

(9)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20%;

(10)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過(guò)該資產(chǎn)支持

證券規(guī)模的 10%;

(11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券,不得

超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%;

(12)本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 BBB 以上(含 BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)

支持證券期間,如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起 3 個(gè)月

內(nèi)予以全部賣出;

(13)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn),本基

金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;

(14)本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值

的 40%;

(15)本基金參與股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)遵守下列要求:本基金在任何交易日日終,持有

的買入股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%,持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券

市值之和不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 95%,其中有價(jià)證券指股票、債券(不含到期日在一年以內(nèi)

的政府債券)、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)(不含質(zhì)押式回購(gòu))等;本基金在任

何交易日日終,持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的 20%;本基金在任

何交易日內(nèi)交易(不包括平倉(cāng))的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈

值的 20%;本基金持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值,合計(jì)(軋差計(jì)算)應(yīng)當(dāng)符

合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定;

(16)基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的 140%;

(17)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

3.本基金財(cái)產(chǎn)不得用于以下投資或者活動(dòng):

(1)承銷證券;

(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;

(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出資;

(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);

6

(7)法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

4.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或

者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行或承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易

的,應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略,遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,防范利

益沖突,建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制,按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事

先得到基金托管人同意,符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,并履行信息披露義務(wù)。

5.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效日或本基金變更為“華安安益靈活配置混合型證券投

資基金”之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。因證券或期貨市場(chǎng)

波動(dòng)、證券發(fā)行人合并或基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的原因?qū)е峦顿Y組合不符合上述規(guī)

定的,基金管理人應(yīng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

6.如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金合同約定的投資組合比例限制進(jìn)行變更的,以變更后

的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相

關(guān)限制,但須提前公告,不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。

(二)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定,對(duì)基金管理人選擇

存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。基金投資銀行定期存款的,基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金

合同》的約定,確定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時(shí)提供給基金托管人,基金托管

人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于不符合規(guī)定的銀

行存款,基金托管人可以拒絕執(zhí)行,并通知基金管理人。

本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定:

1.本基金的存款銀行應(yīng)是具有證券投資基金托管資格、證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格或合

格境外基金投資人托管人資格的商業(yè)銀行。

2.單只基金投資定期存款的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 30%;存放在具有基金托管資格

的同一銀行存款不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 30%。

有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定或修改新的定期存款投資政策,基金公司履行適當(dāng)程序后,

可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。

3.基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)本基金存款銀行的評(píng)估與研究,建立健全銀行定期存款的業(yè)務(wù)流程、

崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和監(jiān)察稽核制度,切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋素?fù)責(zé)對(duì)本基金銀

行定期存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查,審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等

有關(guān)文件,切實(shí)履行托管職責(zé)。

(1)基金管理人負(fù)責(zé)控制信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級(jí)、存款銀行

的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。因選擇存款銀行不當(dāng)造成基金財(cái)產(chǎn)損失的,

由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。

(2)基金管理人負(fù)責(zé)控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),并承擔(dān)因控制不力而造成的損失。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主

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要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時(shí)兌付的

風(fēng)險(xiǎn)、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、因全部提前支取或部分提前支

取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動(dòng)性方面的風(fēng)險(xiǎn)。

(3)基金管理人須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建設(shè)。如因基金管理人員工的個(gè)人行為導(dǎo)致

基金財(cái)產(chǎn)受到損失的,需由基金管理人承擔(dān)由此造成的損失。

(4)基金管理人投資銀行存款時(shí),應(yīng)就相關(guān)事宜在更新招募說(shuō)明書中予以披露,進(jìn)行風(fēng)

險(xiǎn)揭示。

(5)基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作辦

法》等有關(guān)法律法規(guī),以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。

(三)基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開(kāi)設(shè)與管理、投資指令與資金劃撥、賬目核

對(duì)、到期兌付、提前支取和文件保管

1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂

(1)符合資格的存款銀行,基金管理人應(yīng)與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂《基金存款

業(yè)務(wù)總體合作協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱《總體合作協(xié)議》),確定《存款協(xié)議書》的格式范本?！犊傮w

合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。

(2)基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中明確存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的辦理方式、

郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話,以及存款證實(shí)書或其他有效憑證在郵寄過(guò)程中遺失后,存款

余額的確認(rèn)及兌付辦法。

(3)由存款銀行指定的存放存款的分支機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“存款分支機(jī)構(gòu)”)寄送存款證

實(shí)書或其他有效存款憑證的,基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定基金托管人可向存款分

支機(jī)構(gòu)的上級(jí)行發(fā)出存款余額詢證函,存款分支機(jī)構(gòu)及其上級(jí)行應(yīng)予配合。

(4)基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定,基金存放到期或提前兌付的資金應(yīng)全部劃

轉(zhuǎn)到指定的基金托管賬戶,并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和賬號(hào),未劃入指定賬戶的,

由存款銀行承擔(dān)一切責(zé)任。

(5)基金托管人依據(jù)相關(guān)法規(guī)對(duì)《總體合作協(xié)議》和《存款證實(shí)書》的內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核,

審查存款銀行資格等。

2.基金投資銀行存款時(shí)的賬戶開(kāi)設(shè)與管理

(1)基金投資于銀行存款時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金管理人與存款銀行簽訂的《總體

合作協(xié)議》,以基金的名義在存款銀行總行或授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)開(kāi)立銀行賬戶。

(2)銀行存款的預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。

3.存款投資指令的發(fā)送與執(zhí)行

(1)基金管理人發(fā)送投資指令應(yīng)采用加密傳真方式或雙方約定的其他方式。

存款投資指令包括存款資金劃撥指令、提前支取存款指令等。

基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定向基金托管人發(fā)送存款投資指

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令。對(duì)于基金管理人依約定程序發(fā)出的指令,基金管理人不得否認(rèn)其效力。

指令發(fā)出后,基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人確認(rèn)。

基金管理人在發(fā)送投資指令時(shí),應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)

間。投資指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間,導(dǎo)致資金未能及時(shí)到賬所造成的損失

由基金管理人承擔(dān)。

(2)投資指令的確認(rèn)

基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令,預(yù)先通知基金管理人其名單,并與基金

管理人商定指令發(fā)送和接收方式。投資指令到達(dá)基金托管人后,基金托管人應(yīng)指定專人立即

審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名的表面一致性。

(3)投資指令的執(zhí)行

基金托管人驗(yàn)證投資指令后,應(yīng)及時(shí)執(zhí)行。

若因基金托管人過(guò)錯(cuò)致使資金未能及時(shí)到賬或者投資指令執(zhí)行差錯(cuò)所造成的損失由基金

托管人承擔(dān)。

若基金托管人未能執(zhí)行或僅可部分執(zhí)行投資指令(無(wú)論因基金托管人原因還是基金管理

人原因),基金托管人應(yīng)及時(shí)電話通知基金管理人。

4.資金劃撥、賬目核對(duì)及到期兌付

(1)資金劃撥

基金管理人的劃撥指令,經(jīng)基金托管人審核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行。存款資金只能

存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。

(2)存款證實(shí)書等存款憑證領(lǐng)取

存款銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)為基金開(kāi)具存款證實(shí)書或其他有效存款憑證名稱,該存款證實(shí)書為

基金托管人存款確認(rèn)或到期提款的有效憑證。資金到賬當(dāng)日,由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的會(huì)

計(jì)主管傳真一份存款證實(shí)書復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥后,用特快專遞將存款證實(shí)

書原件寄送基金托管人指定聯(lián)系人;若開(kāi)戶行代為保管存單的,由存款行分支機(jī)構(gòu)指定會(huì)計(jì)

主管傳真一份存款證實(shí)書復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥。

(3)存款證實(shí)書等存款憑證的遺失補(bǔ)辦

存款證實(shí)書在郵寄過(guò)程中遺失的,由基金托管人向存款銀行提出補(bǔ)辦申請(qǐng),基金管理人

應(yīng)督促存款銀行盡快補(bǔ)辦存款證實(shí)書或基金托管人兌付時(shí)可作為兌付依據(jù)的存款證明文件,

并按以上(2)的方式特快專遞給托管人。

(4)賬目核對(duì)

每個(gè)工作日,基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)各項(xiàng)銀行存款投資余額及應(yīng)計(jì)利息。

定期存款行應(yīng)配合基金托管人招商銀行股份有限公司對(duì)“存款證實(shí)書”的詢證,并在詢證

函上加蓋定期存款行公章寄送至基金托管人指定聯(lián)系人。

(5)到期兌付

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基金管理人提前通知基金托管人通過(guò)特快專遞將存款證實(shí)書原件或其他存款證明原件寄

給存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的會(huì)計(jì)主管。存款行未收到存款證實(shí)書原件的,應(yīng)與基金托管人電

話詢問(wèn)。存款到期前基金管理人與存款行確認(rèn)存款證實(shí)書收到并于到期日兌付存款本息事宜。

基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時(shí),通知基金管理人與存

款行接洽存款到賬時(shí)間及利息補(bǔ)付事宜?；鸸芾砣藨?yīng)將接洽結(jié)果告知基金托管人,基金托

管人收妥存款本息的當(dāng)日通知基金管理人。

存款證實(shí)書在郵寄過(guò)程中遺失的,存款行應(yīng)立即通知基金托管人,基金托管人在原存款

證實(shí)書復(fù)印件上加蓋公章并出具相關(guān)證明文件后,與存款行指定會(huì)計(jì)主管電話確認(rèn)后,存款

行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在到期日將存款本息劃至指定基金的資金賬戶。

如果存款到期日為法定節(jié)假日,存款行順延至到期后第一個(gè)工作日支付,存款行需按當(dāng)

期利率和實(shí)際延期天數(shù)支付延期利息。

5.提前支取

如果在存款期限內(nèi),由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動(dòng)性管理的需要等原因,

經(jīng)向存款行說(shuō)明理由,基金管理人可以提前支取全部或部分資金,但應(yīng)繼續(xù)按原有利率計(jì)提

利息,因提前支取導(dǎo)致的利息損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。

提前支取的具體事項(xiàng)按照基金管理人與存款行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。

6.基金投資銀行存款的相關(guān)文件保管

(1)基金資金存入存款銀行當(dāng)日,存款行分支機(jī)構(gòu)開(kāi)具存款證實(shí)書或其他有效存款憑證,

同時(shí)傳真復(fù)印件給基金托管人和基金管理人,并寄送原件給基金托管人代為保管;若存款行

代為保管存單原件,存款行傳真復(fù)印件給基金托管人和基金管理人

(2)存款證實(shí)書或其他有效存款憑證原件由基金托管人保管?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理

人在選擇存款銀行時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定的行為,應(yīng)及時(shí)以書

面形式通知基金管理人在 10 個(gè)工作日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能

在 10 個(gè)工作日內(nèi)糾正的,基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大

違規(guī)行為,應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),同時(shí)通知基金管理人在 10 個(gè)工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算,

若基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財(cái)產(chǎn)的損失,基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

(四)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對(duì)基金管理人參與銀行

間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及

行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單并約定各交易對(duì)手

所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人有責(zé)任確保及時(shí)將更新后的交易對(duì)手名單發(fā)送給基金托

管人,否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范

圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債

券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對(duì)手名單,但應(yīng)將

調(diào)整結(jié)果至少提前一個(gè)工作日書面通知基金托管人。新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手

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所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易,仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)需要臨時(shí)調(diào)整銀

行間債券交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的,應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由,并在與交易對(duì)手發(fā)生交易

前 3 個(gè)交易日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。

基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制,按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易,并負(fù)

責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金管理人確定

的時(shí)間內(nèi)仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的,基金管理人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承

擔(dān),然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況

進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí),基

金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人,基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。

(五)本基金投資流通受限證券,應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證

券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

1.本協(xié)議所稱的流通受限證券,包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)

行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括

由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券

等流通受限證券。

本基金可以投資經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開(kāi)發(fā)行證券,且限于由中國(guó)證券登記結(jié)算有限

責(zé)任公司或中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管的,并可在證券交易所或全國(guó)銀

行間債券市場(chǎng)交易的證券。

基金不得投資未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開(kāi)發(fā)行證券。

基金參與非公開(kāi)發(fā)行證券的認(rèn)購(gòu),不得預(yù)付任何形式的保證金,法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)

另有規(guī)定的除外。

基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券,但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除

外。

2. 基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事

會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度?；鹜顿Y非公開(kāi)發(fā)行

股票,基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括

但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。

基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管

人,保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi),

以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。

基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé),確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極有

效的措施,在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。如因基金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生

劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí),基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確保基金的支

付結(jié)算,并承擔(dān)所有損失。對(duì)本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),基金托管人不

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承擔(dān)任何責(zé)任。

3.基金投資流通受限證券前,基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關(guān)

書面信息,包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、

鎖定期,基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、應(yīng)劃付的認(rèn)購(gòu)款、資金劃付時(shí)間等。基金管理

人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整,并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書面

發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。

由于基金管理人未及時(shí)提供有關(guān)證券的具體的必要的信息,致使托管人無(wú)法審核認(rèn)購(gòu)指

令而影響認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)劃撥的,基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。

4.基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人投資流通受限證

券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的有

關(guān)規(guī)定,應(yīng)及時(shí)通知基金管理人,并呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),同時(shí)采取合理措施保護(hù)基金投資人的

利益?；鹜泄苋擞袡?quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)議》的投

資指令不予執(zhí)行,并立即通知基金管理人糾正,基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同

不得不執(zhí)行時(shí),基金托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

(六)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、

基金份額凈值計(jì)算、基金份額累計(jì)凈值、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收

益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

(七)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、

基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定,應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾

正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)

核對(duì)并回復(fù)基金托管人,對(duì)于收到的書面通知,基金管理人應(yīng)以書面形式給基金托管人發(fā)出

回函,就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證,說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限內(nèi),

基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人

通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的,基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

(八)基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議

對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于:對(duì)基金托管人發(fā)出的提示,基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間

內(nèi)答復(fù)并改正,或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證;對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金

合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng),基金管理人應(yīng)積極配合

提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

(九)若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)

和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人及時(shí)糾正,由此造成

的損失由基金管理人承擔(dān)。

(十)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為,應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),同時(shí)通知

基金管理人限期糾正。

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四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查

(一)基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查,核查事項(xiàng)包括基金托管人

安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核

基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)

信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

(二)基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未

執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合

同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí),應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收

到書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函,說(shuō)明違規(guī)原

因及糾正期限,并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)

通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金托管人改正。

(三)基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議

對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查,包括但不限于:對(duì)基金管理人發(fā)出的書面提示,基金托管人應(yīng)在規(guī)定

時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正,或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證;基金托管人應(yīng)積極配合提供相

關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性。

(四)基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為,應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),同時(shí)通知

基金托管人限期糾正,并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

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五、基金財(cái)產(chǎn)的保管

(一)基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。

3.基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)投資所需的相關(guān)賬戶。

4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令,按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)。未

經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令,不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基金托管人

實(shí)際有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失,基金托管人不承

擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。

6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn),應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期

并通知基金托管人,到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的,基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理

人采取措施進(jìn)行催收?；鸸芾砣宋醇皶r(shí)催收給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的,基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向

有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失。

7 基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資

產(chǎn),或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)(包括但不限于期貨保證金賬戶內(nèi)

的資金、期貨合約等)及其收益;由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方

的欺詐、疏忽、過(guò)失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。

8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。

(二)基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資

1.基金募集期間募集的資金應(yīng)開(kāi)立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開(kāi)立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí),募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持

有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后,基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部

資金劃入基金托管人為基金開(kāi)立的基金資金賬戶,同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi),基金管理人應(yīng)聘請(qǐng)具

有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資,出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加

驗(yàn)資的 2 名或 2 名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿,未能達(dá)到基金合同生效的條件,由基金管理人按規(guī)定辦理退款

等事宜。

(三)基金資金賬戶的開(kāi)立和管理

1.基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的資金賬戶(也可稱為“托管賬

戶”),保管基金的銀行存款,并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶名稱應(yīng)為“華

安安益保本混合型證券投資基金”,預(yù)留印鑒為托管人印章。

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2.基金資金賬戶的開(kāi)立和使用,限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸?/p>

理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金

業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3.基金資金賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

(四)基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開(kāi)立和管理

1.基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開(kāi)立基

金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。

2.基金證券賬戶的開(kāi)立和使用,僅限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?/p>

管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶

進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3.基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé),賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用

由基金管理人負(fù)責(zé)。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬

戶,并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作,基金

管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互保基金、交收價(jià)差資金等的收取按照中國(guó)證券

登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。

5.若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的

投資業(yè)務(wù),涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)立、使用的,按有關(guān)規(guī)定開(kāi)立、使用并管理;若無(wú)相關(guān)規(guī)定,

則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。

(五)債券托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理

基金合同生效后,基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有

關(guān)規(guī)定,以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立債券托管賬戶,并代表基金進(jìn)

行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。

(六)其他賬戶的開(kāi)立和管理

1.基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開(kāi)立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等,基金托管

人按照規(guī)定開(kāi)立期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開(kāi)立后,基金管理人應(yīng)以書面

形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和保證金監(jiān)控中心的登錄用戶名及密

碼告知基金托管人。資金密碼和保證金監(jiān)控中心登錄密碼重置由管理人進(jìn)行,重置后務(wù)必及

時(shí)通知托管人。

基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶過(guò)程中相互配合,并提供所需資料。管理人保證所

提供的賬戶開(kāi)戶材料的真實(shí)性和有效性,且在相關(guān)資料變更后及時(shí)將變更的資料提供給托管

人。

2.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶,可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,由基金管

理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用

15

并管理。

3.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的,從其規(guī)定辦理。

(七)基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保管

庫(kù),或存入銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公

司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù),實(shí)物保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購(gòu)

買和轉(zhuǎn)讓,由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢?duì)由上述存放機(jī)構(gòu)及基金

托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。

(八)與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、

基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大

合同應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同

簽署后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人,并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。

因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果,由基金管理人

負(fù)責(zé)。重大合同的保管期限為基金合同終止后 15 年。

對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的,基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真

件或復(fù)印件,未經(jīng)雙方協(xié)商一致,合同原件不得轉(zhuǎn)移。

16

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行

基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令,基金托

管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。

(一)基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)

授權(quán)通知的內(nèi)容:基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)通知(以下稱“授權(quán)通

知”),指定投資指令的被授權(quán)人員及被授權(quán)印鑒,授權(quán)通知的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名單、簽

章樣本、權(quán)限和預(yù)留印鑒。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公司公章并寫明生效時(shí)間。

基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù),其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及

相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。

(二)指令的內(nèi)容

投資指令是在管理本基金時(shí),基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及

資金劃撥類指令(以下簡(jiǎn)稱“指令”)。指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章。基金管理人

發(fā)給基金托管人的資金劃撥類指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、時(shí)間、金額、出款和收款賬戶信息等。

(三)指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序

1.指令的發(fā)送:基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定,在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)

限和交易權(quán)限內(nèi)依照授權(quán)通知的授權(quán)用傳真方式或其他基金托管人和基金管理人認(rèn)可的方式

向基金托管人發(fā)送。基金管理人在發(fā)送指令時(shí),應(yīng)確保相關(guān)出款賬戶有足夠的資金余額,并

為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。

對(duì)于新股、新債申購(gòu)等網(wǎng)下公開(kāi)發(fā)行業(yè)務(wù),基金管理人應(yīng)于網(wǎng)下申購(gòu)繳款日的 10:00 前

將指令發(fā)送給基金托管人。

對(duì)于期貨出入金業(yè)務(wù),基金管理人應(yīng)于交易日期貨出入金截止時(shí)間前 2 小時(shí)將期貨出入

金指令發(fā)送至基金托管人。

對(duì)于場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù),首次進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易前基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)已完成交易單元和

股東代碼設(shè)置后方可進(jìn)行。

對(duì)于銀行間業(yè)務(wù),基金管理人應(yīng)于交易日 15:00 前將銀行間成交單及相關(guān)劃款指令發(fā)送

至基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人確認(rèn)基金托管人已完成證書和權(quán)限設(shè)置后方可進(jìn)

行本基金的銀行間交易。

對(duì)上海證券交易所認(rèn)購(gòu)權(quán)證行權(quán)交易,基金管理人應(yīng)于行權(quán)日 15:00 前將需要交付的行

權(quán)金額及費(fèi)用書面通知基金托管人,基金托管人在 16:00 前支付至中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)

任公司指定賬戶。

對(duì)于指定時(shí)間出款的交易指令,基金管理人應(yīng)提前 2 小時(shí)將指令發(fā)送至基金托管人;對(duì)

于基金管理人于 15:00 以后發(fā)送至基金托管人的指令,基金托管人應(yīng)盡力配合出款,但如未

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能出款時(shí)基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

2.指令的確認(rèn):基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人以錄音電話的方式進(jìn)行確

認(rèn)。指令以獲得基金托管人確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)基金托管人。對(duì)于依照“授

權(quán)通知”發(fā)出的指令,基金管理人不得否認(rèn)其效力。

3.指令的執(zhí)行:基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后,應(yīng)對(duì)指令進(jìn)行形式審查,

驗(yàn)證指令的要素是否齊全,傳真指令還應(yīng)審核印鑒和簽章是否和預(yù)留印鑒和簽章樣本相符,

指令復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行,不得延誤。

正常情況下由基金托管人依據(jù)基金管理人發(fā)出的出入金指令,通過(guò)期貨結(jié)算銀行銀期轉(zhuǎn)

賬系統(tǒng)進(jìn)行出入金操作。

當(dāng)結(jié)算銀行銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)出現(xiàn)故障等其他緊急情況時(shí),基金管理人可以使用非銀期轉(zhuǎn)賬

手工出入金。

非銀期轉(zhuǎn)賬手工出入金,入金由基金托管人依據(jù)基金管理人提供的劃款指令通過(guò)結(jié)算銀

行的網(wǎng)銀系統(tǒng)劃往期貨公司指定賬戶后,由基金管理人通知期貨公司進(jìn)行入金操作,出金由

基金管理人通知期貨公司出金后,再發(fā)送指令給基金托管人,由基金托管人依據(jù)基金管理人

提供的劃款指令通過(guò)結(jié)算銀行的網(wǎng)銀系統(tǒng)劃往銀行托管賬戶。

執(zhí)行完期貨出金或入金的操作后,基金管理人應(yīng)通過(guò)其交易系統(tǒng)或終端系統(tǒng)查詢出金劃

出情況和入金到賬情況。

(四)基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序

基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同,指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)

或超越權(quán)限發(fā)送指令,指令發(fā)送人員發(fā)送的指令不能辨識(shí)或要素不全導(dǎo)致無(wú)法執(zhí)行等情形,

基金托管人應(yīng)及時(shí)與基金管理人進(jìn)行電話確認(rèn),暫停指令的執(zhí)行并要求基金管理人重新發(fā)送

指令?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料,

以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來(lái)判斷指令的有效性?；鹜泄苋舜正R相關(guān)資料并判斷指

令有效后重新開(kāi)始執(zhí)行指令。基金管理人應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資料,并給基金托管人預(yù)

留必要的執(zhí)行時(shí)間。在指令未執(zhí)行的前提下,若基金管理人撤銷指令,基金管理人應(yīng)在原指

令上注明“作廢”并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后傳真給基金托管人,并電話通知基金托

管人。

(五)基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》、《試點(diǎn)辦法》、本協(xié)議或其

他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí),應(yīng)暫緩執(zhí)行指令,并及時(shí)通知基金管理人,基金管理人收到通知

后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并糾正;如相關(guān)交易已生效,則應(yīng)通知基金管理人在 10 個(gè)工作日內(nèi)糾正,并報(bào)

告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

(六)基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法

對(duì)于基金管理人的有效指令和通知,除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議,基金托

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管人不得無(wú)故拒絕或拖延執(zhí)行?；鹜泄苋宋窗凑栈鸸芾砣朔戏煞ㄒ?guī)、基金合同及本

協(xié)議規(guī)定的有效指令執(zhí)行或拖延執(zhí)行基金管理人的前述有效指令,致使基金的利益受到損害

的,基金托管人應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。

除因故意或過(guò)失致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外,基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理

人的合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。

(七)更換被授權(quán)人員的程序

基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限,必須提前至少一個(gè)交易日,使用

傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公司

公章的書面變更通知,同時(shí)電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知,經(jīng)基金管理人與基金

托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后,于授權(quán)通知載明的生

效時(shí)間生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。變更通

知書書面正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的,以基金托管人收到的傳真為準(zhǔn)。

基金托管人更換接收基金管理人指令的人員,應(yīng)提前通知基金管理人。

(八)指令的保管

指令若以傳真形式發(fā)出,則正本由基金管理人保管,基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩

者不一致時(shí),以基金托管人收到的指令傳真件為準(zhǔn)。

(九)相關(guān)責(zé)任

對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時(shí)清算

所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。因基金管理人原因造成的傳輸不及時(shí)、未能留出足夠執(zhí)行

時(shí)間、未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)致使資金未能及時(shí)清算或交易失敗所造成的損失

由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋苏_執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令,基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的,

基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi),因基金托管

人原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的,基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)

的責(zé)任,但如遇到不可抗力的情況除外。

基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責(zé),如果基金管理人的指令存在事實(shí)上

未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時(shí)提供授權(quán)通知等情形,基金托管人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令

或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金資產(chǎn)或任何第三方帶來(lái)的損失,全部責(zé)任由基金

管理人承擔(dān),但基金托管人未按約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行指令而造成損失的情形除外。

19

七、交易及清算交收安排

(一)選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序,并按照有關(guān)合同和

規(guī)定行使基金財(cái)產(chǎn)投資權(quán)利而應(yīng)承擔(dān)的義務(wù),包括但不限于選擇經(jīng)紀(jì)商及投資標(biāo)的等?；?/p>

管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),使用其交易單元作為基金的交易單元。

基金管理人和被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議,基金管理人應(yīng)提前通知基金托管人,并

將交易單元租用協(xié)議及相關(guān)文件及時(shí)送達(dá)基金托管人,確?；鹜泄苋松暾?qǐng)接收結(jié)算數(shù)據(jù)。

交易單元保證金由被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交付。基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,在基金的半年

度報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過(guò)該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買賣證券的

成交量、回購(gòu)成交量和支付的傭金等予以披露,并將該等情況及基金交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率

等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人。

基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu),并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,

其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,若無(wú)明確規(guī)定的,可參照有關(guān)證券買

賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。

基金管理人所選擇的期貨公司負(fù)責(zé)辦理委托資產(chǎn)的期貨交易的清算交割。

1、基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司通過(guò)深證通向基金托管人及基金管理人發(fā)送以保

證金監(jiān)控中心格式顯示本產(chǎn)品成交結(jié)果的交易結(jié)算報(bào)告及參照保證金監(jiān)控中心格式制作的顯

示本產(chǎn)品期貨保證金賬戶權(quán)益狀況的交易結(jié)算報(bào)告。經(jīng)基金托管人同意,可采用電子郵件的

傳送方式作為應(yīng)急備份方式傳輸當(dāng)日交易結(jié)算數(shù)據(jù)。

正常情況下當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告的發(fā)送時(shí)間應(yīng)在交易日當(dāng)日的 17:00 之前。因交易所原因

而造成數(shù)據(jù)延遲發(fā)送的,基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人,并在恢復(fù)后告知期貨公司立即

發(fā)送至基金托管人,并電話確認(rèn)數(shù)據(jù)接收狀況。若期貨公司發(fā)送的期貨數(shù)據(jù)有誤,重新向管

理人、托管人發(fā)送的,管理人應(yīng)責(zé)成期貨公司在發(fā)送新的期貨數(shù)據(jù)后立即通知托管人,并電

話確認(rèn)數(shù)據(jù)接收狀況。

2、基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司對(duì)發(fā)送的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。

由于交易結(jié)算報(bào)告的記載事項(xiàng)出現(xiàn)與實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益不符造成本產(chǎn)品估值計(jì)算錯(cuò)誤

的,應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償,基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

(二)基金投資證券后的清算交收安排

基金管理人和基金托管人在委托財(cái)產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)清算交收及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制方面的職責(zé)按照附件

《托管銀行證券資金結(jié)算規(guī)定》的要求執(zhí)行。

(三)基金申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定

1.基金份額申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

20

2.基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。

基金管理人應(yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)

查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。

3.基金管理人應(yīng)保證本基金(或本基金管理人委托)的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日 15:00 前向

基金托管人發(fā)送前一開(kāi)放日上述有關(guān)數(shù)據(jù),并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。

4.登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù),由基金管理人向基金托管人

發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù),如因各種原因,該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送,雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾?/p>

人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù),雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。

5.如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù),應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時(shí)進(jìn)行。

否則,由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

6.關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理

為滿足申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金匯劃的需要,由基金管理人開(kāi)立資金清算的專用賬

戶,該賬戶由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)管理。

7.對(duì)于基金申購(gòu)、轉(zhuǎn)換過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收款,應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到

賬日期并通知基金托管人,到賬日應(yīng)收款沒(méi)有到達(dá)基金資金賬戶的,基金托管人應(yīng)及時(shí)通知

基金管理人采取措施進(jìn)行催收,由此造成基金損失的,基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償

基金的損失。

8.贖回、轉(zhuǎn)換資金劃撥規(guī)定

撥付贖回款、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款時(shí),如基金資金賬戶有足夠的資金,基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付;

因基金資金賬戶沒(méi)有足夠的資金,導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付,托管人不承擔(dān)責(zé)任;如系

基金管理人的原因造成,責(zé)任由基金管理人承擔(dān),基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。

9.資金指令

除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外,回購(gòu)到期付款和與投資有關(guān)的

付款、贖回和分紅資金劃撥時(shí),基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。

資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。

(四)資金凈額結(jié)算

基金資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則,

每日按照資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額,以此確

定資金交收額,基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供適當(dāng)方式,便于基金管理人進(jìn)行查詢和賬

務(wù)管理。當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)收額時(shí),基金管理人應(yīng)在交收日 15:00 時(shí)之前從基金清算賬戶

劃往基金資金賬戶,基金管理人通過(guò)基金托管人提供的方式查詢結(jié)果;當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)

付額時(shí),基金托管人按照基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日及時(shí)劃往基金

清算賬戶,基金管理人通過(guò)基金托管人提供的方式查詢結(jié)果。

當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí),如基金銀行賬戶有足夠的資金,基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付;

21

因基金資金賬戶沒(méi)有足夠的資金,導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付,基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基

金管理人,托管人不承擔(dān)責(zé)任;如系基金管理人的原因造成,責(zé)任由基金管理人承擔(dān),基金

托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。

(五)基金現(xiàn)金分紅

1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人,雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關(guān)

規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2.基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后,基金管理人向基金托管

人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令,基金托管人應(yīng)及時(shí)將分紅款劃往基金清算賬戶。

3.基金管理人在下達(dá)指令時(shí),應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。

22

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算

(一)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序

1.基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。

基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù),基金份額凈值的計(jì)算,精確到 0.001

元,小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入,國(guó)家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值,經(jīng)基金托管人復(fù)核,按規(guī)定

公告。

2.復(fù)核程序

基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后,將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值發(fā)送基金

托管人,經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后,由基金管理人對(duì)外公布。

3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī),基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本

基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任,因此,就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題,如經(jīng)相關(guān)各

方在平等基礎(chǔ)上充分討論后,仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的,按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)

算結(jié)果對(duì)外予以公布。

(二)基金資產(chǎn)的估值

基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。

(三)基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式

基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯(cuò)誤。

(四)基金會(huì)計(jì)制度

按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。

(五)基金賬冊(cè)的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處

理原則,分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè),對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行

核對(duì),互相監(jiān)督,以保證基金資產(chǎn)的安全。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在

分歧,應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符,暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影

響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的,以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。

(六)基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核

1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制,基金托管人復(fù)核。

2.報(bào)表復(fù)核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后,進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí),

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應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因,進(jìn)行調(diào)整,直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。

3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后 5 個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制及復(fù)核;

在每個(gè)季度結(jié)束之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制及復(fù)核;在上半年結(jié)束之日起

60 日內(nèi)完成基金半年度報(bào)告的編制及復(fù)核;在每年結(jié)束之日起 90 日內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編

制及復(fù)核?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí),基金管理人和基金托管

人應(yīng)共同查明原因,進(jìn)行調(diào)整,調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)?；鹉甓葓?bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)

當(dāng)經(jīng)過(guò)審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的,基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)

告或者年度報(bào)告。

(七)基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。

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九、基金收益分配

基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。

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十、基金信息披露

(一)保密義務(wù)

基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露,擬公開(kāi)披

露的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》及其他有

關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外,基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得

的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是,如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù):

1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi);

2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)

管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)。

(二)信息披露的內(nèi)容

基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說(shuō)明書、基金合同、托管協(xié)議、保證合同、基金

份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)/贖回價(jià)格、

基金定期報(bào)告(包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào)告)、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、

基金份額持有人大會(huì)決議、投資股指期貨及資產(chǎn)支持證券相關(guān)信息、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他

信息。基金年度報(bào)告需經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,方可披露。

(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序

1.職責(zé)

基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨,誠(chéng)實(shí)

信用,嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜,對(duì)于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)

和基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披露文件,在經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后,由

基金管理人予以公布。

對(duì)于不需要基金托管人(或基金管理人)復(fù)核的信息,基金管理人(或基金托管人)在公告

前應(yīng)告知基金托管人(或基金管理人)。

基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督,保證其履行按照法定方式和限時(shí)披露

的義務(wù)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi),將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指

定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開(kāi)披露的信息,基金托管人將在基金托管人的

互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開(kāi)披露。

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí),基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信息:

(1)不可抗力;

(2)基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);

(3)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障投資人的利

26

益,決定延遲估值;

(4)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。

2.程序

按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件,由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人

復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí),按基金合同規(guī)定公布。

3.信息文本的存放

予以披露的信息文本,存放在基金管理人/基金托管人處,投資者可以免費(fèi)查閱。在支付

工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文

本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

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十一、基金費(fèi)用

基金費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)提和支付。

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十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管

基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號(hào)碼和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管,基金管理人和基金

托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè),保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,則按相關(guān)法

律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。

在基金托管人要求或編制半年報(bào)和年報(bào)前,基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人,

不得無(wú)故拒絕或延誤提供,并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金管理人和托管人不得

將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途,并應(yīng)遵守保密義務(wù)。

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十三、基金有關(guān)文件檔案的保存

(一)檔案保存

基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鹜?/p>

管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。基金管理人和基金托管

人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于 15 年。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。

(二)合同檔案的建立

1.基金管理人簽署重大合同文本后,應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。

2.基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真至基金托

管人。

(三)變更與協(xié)助

若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更,未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)

文件。

(四)基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、

交易記錄和重要合同等,承擔(dān)保密義務(wù)并保存至少十五年以上。

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十四、基金管理人和基金托管人的更換

(一)基金管理人職責(zé)終止后,仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料,保證不做出對(duì)基金份

額持有人的利益造成損害的行為,并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理

業(yè)務(wù)的移交手續(xù)。基金托管人應(yīng)給予積極配合,并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)

基金資產(chǎn)總值和凈值。

(二)基金托管人職責(zé)終止后,仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料,保證不做

出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為,并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦

理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予積極配合,并與新任基金托管人

或臨時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。

(三)其他事宜見(jiàn)基金合同的相關(guān)約定。

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十五、禁止行為

本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為,包括但不限于:

(一)基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投

資。

(二)基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn),基金托管人不公平地對(duì)待其托

管的不同基金財(cái)產(chǎn)。

(三)基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。

(四)基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

(五)基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄漏基金運(yùn)作和管理過(guò)程中任何尚未按法律法規(guī)

規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息。

(六)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令,或

違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。

(七)基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立,其高級(jí)管理人員和其他從業(yè)

人員相互兼職。

(八)基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn),根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或

托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。

(九)法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為,以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由中

國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。

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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

(一)托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致,可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議,其內(nèi)容不得與

基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

(二)基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形

1、《基金合同》終止;

2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由,不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù),而在 6 個(gè)

月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù);

3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由,不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù),而在 6 個(gè)

月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù);

4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。

(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算

基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財(cái)產(chǎn)的清算。

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十七、違約責(zé)任

(一)基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違

約責(zé)任。

(二)基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中,違反《基金法》或者基金合

同和本托管協(xié)議約定,給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為

依法承擔(dān)賠償責(zé)任;因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自

的過(guò)錯(cuò)程度分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

(三)一方當(dāng)事人違約,給另一方當(dāng)事人造成損失的,應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償;給基金

財(cái)產(chǎn)造成損失的,應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償,另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追

償。但是如發(fā)生下列情況,當(dāng)事人可以免責(zé):

1、基金管理人及/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不

作為而造成的損失等;

2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的

損失等,但基金管理人根據(jù)《基金合同》應(yīng)承擔(dān)保本義務(wù)的情形除外;

3、不可抗力;

4、基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資

產(chǎn),或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)(包括但不限于期貨保證金賬戶內(nèi)

的資金、期貨合約等)及其收益,由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方

(基金托管人的代理人除外)的欺詐、疏忽、過(guò)失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等。

(四)一方當(dāng)事人違約,另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施,盡力

防止損失的擴(kuò)大。

(五)違約行為雖已發(fā)生,但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的,在最大限度地保護(hù)基金份額

持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金

托管人因履行本協(xié)議而被起訴,另一方應(yīng)提供合理的必要支持。

(六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò),基金管理人和

基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查,但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的,由此造

成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金

托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

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十八、爭(zhēng)議解決方式

各方當(dāng)事人同意,因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議,如經(jīng)友好協(xié)商未能解

決的,任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì),按照華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲

裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的,對(duì)各方當(dāng)

事人均有約束力,除非仲裁裁決另有規(guī)定,仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間,雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé),各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、

盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。

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十九、托管協(xié)議的效力

雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下:

(一)基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的托管協(xié)議草案,應(yīng)經(jīng)托管

協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字,協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

的意見(jiàn)修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。

(二)托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的

有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。

(三)托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

(四)本協(xié)議一式肆份,協(xié)議雙方各持壹份,剩余由基金管理人根據(jù)需要上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

二份,每份具有同等法律效力。

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二十、其他事項(xiàng)

如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí),基金管理人應(yīng)予以配合,

承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。

除本協(xié)議有明確定義外,本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜,當(dāng)

事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。

37

二十一、托管協(xié)議的簽訂

本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽章、簽訂地、簽訂日

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附件:托管銀行證券資金結(jié)算規(guī)定

資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人為確保證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)安全、高效運(yùn)行,有效防范結(jié)算

風(fēng)險(xiǎn),規(guī)范結(jié)算行為,進(jìn)一步明確資產(chǎn)托管人與其代理結(jié)算客戶在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中

的責(zé)任,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券登記結(jié)

算管理辦法》、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)、部

門規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人就參與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以

下簡(jiǎn)稱“結(jié)算公司”)多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)事宜規(guī)定如下:

第一條 資產(chǎn)托管人系經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其他相關(guān)部門核準(zhǔn)具

備證券投資基金、保險(xiǎn)資產(chǎn)、企業(yè)年金基金以及其他與結(jié)算公司結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的托管業(yè)務(wù)資

格的商業(yè)銀行;資產(chǎn)管理人系經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、基金管理公

司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等投資管理機(jī)構(gòu)。

第二條 資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的資產(chǎn)在證券交易所市場(chǎng)達(dá)成的符合多邊

凈額結(jié)算要求的證券交易,采取托管銀行結(jié)算模式的(包括公募基金、專戶賬戶、企業(yè)年金、

社?；鸬?,應(yīng)由資產(chǎn)托管人與結(jié)算公司辦理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù);資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)參與結(jié)算

公司多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù),資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)托管人提供的清算結(jié)果,按時(shí)履行交收義

務(wù),并承擔(dān)對(duì)資產(chǎn)托管人的最終交收責(zé)任。

第三條 資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人同意遵守結(jié)算公司制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。

第四條 多邊凈額結(jié)算方式下,證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)辦

理與結(jié)算公司之間證券和資金的一級(jí)清算交收;同時(shí)負(fù)責(zé)辦理與資產(chǎn)管理人之間證券和資金

的二級(jí)清算交收。

第五條 資產(chǎn)托管人依據(jù)交易清算日(T 日)清算結(jié)果,按照結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則,與結(jié)算公司

完成最終不可撤銷的證券與資金交收處理;同時(shí)在規(guī)定時(shí)限內(nèi),與資產(chǎn)管理人完成不可撤銷

的證券、資金交收處理。

第六條 資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)交收違約應(yīng)遵循誰(shuí)過(guò)錯(cuò)誰(shuí)賠償?shù)脑瓌t。

(一)因資產(chǎn)管理人頭寸匡算錯(cuò)誤等資產(chǎn)管理人原因?qū)е碌慕皇者`約實(shí)際損失,由資產(chǎn)

管理人承擔(dān)。

(二)因資產(chǎn)托管人操作失誤等資產(chǎn)托管人原因?qū)е碌慕皇者`約實(shí)際損失,由資產(chǎn)托管

人承擔(dān)。

(三)由第三方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的交收違約損失,按照最大程度保護(hù)資產(chǎn)管理人管理托管資產(chǎn)

持有人合法權(quán)益的原則,由雙方協(xié)商處理,并由雙方共同承擔(dān)向第三方追償?shù)呢?zé)任。

除依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定約定外,資產(chǎn)托管人不得擅自動(dòng)用資產(chǎn)管理人管理托管資

產(chǎn)的證券和資金從事證券交易。資產(chǎn)托管人擅自動(dòng)用資產(chǎn)管理人管理托管資產(chǎn)的證券和資金

造成損失的,應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)及資產(chǎn)管理人遭受的實(shí)際損失承擔(dān)賠償責(zé)任。資產(chǎn)

托管人擅自動(dòng)用資產(chǎn)管理人管理托管資產(chǎn)的證券和資金得到盈利的,所有因此而取得的收益

歸于托管資產(chǎn),且資產(chǎn)管理人不承擔(dān)任何相關(guān)費(fèi)用。

若資產(chǎn)管理人過(guò)錯(cuò)且利用自有資金或按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金墊付資金交收

透支,由此產(chǎn)生的收益歸托管資產(chǎn),由此產(chǎn)生的實(shí)際損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。

第七條 資產(chǎn)托管人按照結(jié)算公司的規(guī)定,以資產(chǎn)托管人自身名義向結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立

相關(guān)結(jié)算備付金賬戶、證券交收賬戶以及按照結(jié)算公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定應(yīng)開(kāi)立的其他結(jié)算賬戶,

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用于辦理資產(chǎn)托管人所托管資產(chǎn)在證券交易所市場(chǎng)的證券交易及非交易涉及的資金和證券交

收業(yè)務(wù)。

第八條 根據(jù)結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則,資產(chǎn)托管人依法向資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)收取存入結(jié)算

公司的最低結(jié)算備付金、交收價(jià)差保證金及結(jié)算保證金等擔(dān)保資金,該類資金的收取金額及

其額度調(diào)整按照結(jié)算公司規(guī)則以及資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的其他書面協(xié)議或約定執(zhí)行。

若資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)結(jié)算備付金賬戶日末余額低于其最低結(jié)算備付金限額的,資產(chǎn)管

理人應(yīng)于規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足款項(xiàng)。

第九條 資產(chǎn)托管人收到結(jié)算公司按照與結(jié)算銀行商定利率計(jì)付的結(jié)算備付金(含最低

備付金)、交收價(jià)差保證金等資金利息后,于收息當(dāng)日向資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)支付。

第十條 資產(chǎn)托管人于交易清算日(T 日),根據(jù)結(jié)算公司按照證券交易成交結(jié)果計(jì)算的

資金清算數(shù)據(jù)和證券清算數(shù)據(jù)以及非交易清算數(shù)據(jù),分別用以計(jì)算資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金

和證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額,形成資產(chǎn)管理人當(dāng)日交易清算結(jié)果。資產(chǎn)托管人應(yīng)及時(shí)、高效、

安全地完成托管資產(chǎn)的證券交易資金清算交收,對(duì)于結(jié)算公司已退還各托管資產(chǎn)的交收資金

應(yīng)及時(shí)計(jì)入各托管資產(chǎn)的銀行賬戶。

第十一條 資產(chǎn)托管人完成托管資產(chǎn)清算后,對(duì)于交收日可能發(fā)生透支的情況,應(yīng)及時(shí)與

資產(chǎn)管理人溝通。

資產(chǎn)托管人于交收日(T+1 日)根據(jù)交易所或結(jié)算公司數(shù)據(jù)計(jì)算的資產(chǎn)管理人 T 日交易

清算結(jié)果,完成資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金、證券的交收。

第十二條 資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)托管人提供的清算數(shù)據(jù)存有異議,應(yīng)及時(shí)與資產(chǎn)托管人溝

通,但資產(chǎn)管理人不得因此拒絕履行或延遲履行當(dāng)日的交收義務(wù)。經(jīng)雙方核實(shí),確屬資產(chǎn)托

管人清算差錯(cuò)的,資產(chǎn)托管人應(yīng)予以更正并賠償托管資產(chǎn)及資產(chǎn)管理人實(shí)際損失;若經(jīng)核實(shí),

確屬結(jié)算公司清算差錯(cuò)的,資產(chǎn)管理人應(yīng)配合資產(chǎn)托管人與結(jié)算公司溝通。若因資產(chǎn)管理人

在托管交易單元上進(jìn)行非托管資產(chǎn)交易等事宜,致使資產(chǎn)托管人接收清算數(shù)據(jù)不完整不正確,

造成清算差錯(cuò)的,責(zé)任由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。

第十三條 為確保資產(chǎn)托管人與結(jié)算公司的正常交收,不影響資產(chǎn)托管人所有托管資產(chǎn)

的正常運(yùn)作,正常情況下,交易日(T 日)日終資產(chǎn)管理人應(yīng)保證其管理的各托管資產(chǎn)資金賬

戶有足夠的資金可完成與結(jié)算公司于交收日(T+1 日)的資金交收。

第十四條 若資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金賬戶 T 日余額無(wú)法滿足 T+1 日交收要求時(shí),資產(chǎn)

管理人應(yīng)按照《托管協(xié)議》或《備忘錄》中約定的時(shí)點(diǎn)補(bǔ)足金額,未有約定的,應(yīng)于 T+1 日

12:00 前補(bǔ)足金額,確保資產(chǎn)托管人及時(shí)完成清算交收。對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)品,補(bǔ)足金額的時(shí)點(diǎn)可

在托管協(xié)議或其他文件中約定。

第十五條 資產(chǎn)管理人未按本規(guī)定第十四條約定時(shí)限補(bǔ)足透支金額,其行為構(gòu)成資產(chǎn)管

理人資金交收違約,資產(chǎn)托管人依法按以下方式處理,且資產(chǎn)管理人應(yīng)予以配合:

(一)資產(chǎn)管理人應(yīng)在不晚于結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)點(diǎn)前兩個(gè)小時(shí)向資產(chǎn)托管人書面指定托

管資產(chǎn)證券賬戶內(nèi)相當(dāng)于透支金額價(jià)值 120%的證券(按照前一交易日的收盤價(jià)計(jì)算)作為交

收履約擔(dān)保物。資產(chǎn)管理人未能按時(shí)指定的,資產(chǎn)托管人依法自行確定相關(guān)證券作為交收履

約擔(dān)保物,并及時(shí)書面通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人未及時(shí)向資產(chǎn)托管人指定或指定錯(cuò)誤的,

相關(guān)責(zé)任由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。

資產(chǎn)托管人可向結(jié)算公司申請(qǐng),由結(jié)算公司協(xié)助將相關(guān)交收履約擔(dān)保物予以凍結(jié),資產(chǎn)

管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人出具同意結(jié)算公司協(xié)助資產(chǎn)托管人凍結(jié)其證券賬戶內(nèi)相應(yīng)證券的書面

文件(對(duì)于企業(yè)年金基金等涉及資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理人及委托人或受托人的托管資產(chǎn),資

產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人出具的書面文件應(yīng)經(jīng)資產(chǎn)管理人委托人或受托人確認(rèn)。委托人或受托

人與資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理人簽署的合同、操作備忘錄等法律文件中有相關(guān)內(nèi)容的,視為確

認(rèn))。

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(二)資產(chǎn)管理人于 T+2 日在結(jié)算公司規(guī)定時(shí)間前補(bǔ)足相應(yīng)資金的,資產(chǎn)托管人可向結(jié)

算公司申請(qǐng)解除對(duì)相關(guān)證券的凍結(jié);否則,資產(chǎn)管理人應(yīng)配合資產(chǎn)托管人對(duì)凍結(jié)證券予以處

置,如資產(chǎn)管理人不配合,資產(chǎn)托管人依法對(duì)凍結(jié)證券進(jìn)行處置,但須及時(shí)書面通知資產(chǎn)管

理人。

(三)證券處置產(chǎn)生的資金,如相關(guān)交易尚未完成交收的,應(yīng)首先用于完成交收,不足

部分資產(chǎn)管理人及時(shí)補(bǔ)足。

第十六條 資產(chǎn)管理人知曉并確認(rèn),資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)中用于融資回購(gòu)的債券將作為

資產(chǎn)托管人相關(guān)結(jié)算備付金賬戶償還融資回購(gòu)到期購(gòu)回款的質(zhì)押券,若資產(chǎn)管理人債券回購(gòu)

交收違約,結(jié)算公司依法對(duì)質(zhì)押券進(jìn)行處置,但須及時(shí)書面通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人應(yīng)

就債券回購(gòu)交收違約后結(jié)算公司對(duì)質(zhì)押券的處置以及資產(chǎn)管理人委托人或受托人所應(yīng)承擔(dān)的

委托債券投資風(fēng)險(xiǎn),預(yù)先書面告知資產(chǎn)管理人委托人或受托人,并由資產(chǎn)管理人委托人或受

托人簽字確認(rèn)。委托人或受托人與資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理人簽署的合同、操作備忘錄等法律

文件中有相關(guān)內(nèi)容的,視為確認(rèn)。

第十七條 由于資產(chǎn)管理人原因,其管理資產(chǎn)發(fā)生證券超額賣出或賣出回購(gòu)質(zhì)押債券而

導(dǎo)致證券交收違約行為的,資產(chǎn)托管人暫不交付其相應(yīng)的應(yīng)收資金,并依法按照結(jié)算公司有

關(guān)違約金的標(biāo)準(zhǔn)向資產(chǎn)管理人收取違約金。資產(chǎn)管理人須在兩個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足相關(guān)證券及其

權(quán)益。資產(chǎn)管理人未能補(bǔ)足的,資產(chǎn)托管人依法根據(jù)結(jié)算公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處理,由此

產(chǎn)生的實(shí)際損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān),收益歸托管資產(chǎn)所有。

第十八條 因資產(chǎn)管理人原因發(fā)生資金交收違約時(shí),資產(chǎn)托管人依法采取以下風(fēng)險(xiǎn)管理

措施,但須提前書面通知資產(chǎn)管理人:

(一) 按照結(jié)算公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)收違約資金的利息和違約金;

(二) 按結(jié)算公司標(biāo)準(zhǔn)調(diào)高資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)的最低備付金或結(jié)算保證金比例;

(三) 報(bào)告監(jiān)管部門及結(jié)算公司;

(四) 按照結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則向結(jié)算公司申報(bào)暫停資產(chǎn)管理人的相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù);

(五) 根據(jù)監(jiān)管部門或結(jié)算公司要求采取的其他措施。

第十九條 如因資產(chǎn)管理人原因造成資產(chǎn)托管人對(duì)結(jié)算公司出現(xiàn)違約情形時(shí),結(jié)算公司

實(shí)施相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理措施引發(fā)的后果由資產(chǎn)管理人自行承擔(dān),由此造成資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)及

資產(chǎn)托管人實(shí)際損失,資產(chǎn)管理人應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。

如因資產(chǎn)托管人原因造成未及時(shí)將資產(chǎn)管理人應(yīng)收資金支付給資產(chǎn)管理人或未及時(shí)委托

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理人應(yīng)收證券劃付到資產(chǎn)管理人證券賬戶的,資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)

資產(chǎn)管理人承擔(dān)違約責(zé)任;如因資產(chǎn)托管人原因造成對(duì)結(jié)算公司交收違約的,相應(yīng)后果由資

產(chǎn)托管人承擔(dān)。以上造成的托管資產(chǎn)及資產(chǎn)管理人的實(shí)際損失,資產(chǎn)托管人應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。

第二十條 本規(guī)定任何一方未能按本規(guī)定的約定履行各項(xiàng)義務(wù)均將被視為違約,除法律

法規(guī)或結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定,或本規(guī)定另有約定外,違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對(duì)

方和托管資產(chǎn)造成的實(shí)際損失。如雙方均有違約情形,則根據(jù)實(shí)際情況由雙方分別承擔(dān)各自

應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。

第二十一條 如果協(xié)議的一方或雙方因不可抗力不能履行本規(guī)定時(shí),可根據(jù)不可抗力的

影響部分或全部免除責(zé)任。不可抗力是指資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人不能預(yù)見(jiàn)、不可避免、不

能克服的客觀情況。任何一方因不可抗力不能履行本規(guī)定時(shí),應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并在合理期限

內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明,并采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大。

第二十二條 本規(guī)定未盡事宜及因履行本規(guī)定而產(chǎn)生的爭(zhēng)議或糾紛,如經(jīng)友好協(xié)商未能

解決的,采取以下第_1_種方式解決:(1)提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有

效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,仲裁地點(diǎn)在深圳,仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力,

除非仲裁裁決另有規(guī)定,仲裁費(fèi)、律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。(2)向有管轄權(quán)的法院提起訴訟解

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決。

第二十三條 資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人本規(guī)定適用于現(xiàn)在及以后由資產(chǎn)管理人管理、資

產(chǎn)托管人托管的所有業(yè)務(wù)品種。

第二十四條 本規(guī)定有效期間,若因法律法規(guī)、結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化導(dǎo)致本規(guī)定

的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定不一致的,應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)、業(yè)

務(wù)規(guī)則的規(guī)定和上述協(xié)議的約定為準(zhǔn),協(xié)議雙方應(yīng)根據(jù)最新的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和上述協(xié)

議對(duì)本規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的修改和補(bǔ)充。

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