合同編號:
中投保公司是以下商標(biāo)的持有者:
I&G CNIG CNSURE
SINOGUARANTEE ZHONGTOUBAO
中保 中投保 中經(jīng)投 中經(jīng)擔(dān) 中經(jīng)保
華安安益保本混合型證券投資基金
保證合同
中國投融資擔(dān)保股份有限公司
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基金管理人:華安基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”)
住所地: 上海市浦東新區(qū)世紀大道 8 號上海國金中心二期 31、32 層
公司地址: 上海市浦東新區(qū)世紀大道 8 號上海國金中心二期 31、32 層
法定代表人:朱學(xué)華
電話:021-38969999 傳真:021-58406138 郵編:200120
擔(dān)保人:中國投融資擔(dān)保股份有限公司(以下簡稱“擔(dān)保人”)
住所地:北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路 100 號金玉大廈寫字樓 9 層
法定代表人:黃炎勛
電話:010-88822888 傳真:010-68437040 郵編:100048
鑒于:
《華安安益保本混合型證券投資基金基金合同》 以下簡稱“《基金合同》”)
約定了基金管理人的保本義務(wù)(見《基金合同》第十二部分)。為保護基金投資
者合法權(quán)益,依照《中華人民共和國擔(dān)保法》、《中華人民共和國合同法》、《中
華人民共和國證券投資基金法》、《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)的規(guī)
定,基金管理人和擔(dān)保人在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者及相關(guān)當(dāng)
事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上,特訂立《華安安益保本混合型證券投資基金保證
合同》(以下簡稱“本合同”或“《保證合同》”)。擔(dān)保人就本基金的第一個
保本周期(本合同中,如無特別指明,保本周期即為本基金第一個保本周期)內(nèi)
基金管理人對基金份額持有人認購并持有到期的基金份額所承擔(dān)保本義務(wù)的履
行提供不可撤銷的連帶責(zé)任保證。擔(dān)保人保證責(zé)任的承擔(dān)以本《保證合同》為準。
《保證合同》的當(dāng)事人包括基金管理人、擔(dān)保人和基金份額持有人?；鹜?/p>
資者自依《基金合同》取得基金份額,即成為基金份額持有人和《保證合同》的
當(dāng)事人,其購買基金份額的行為本身即表明其對《保證合同》的承認、接受和同
意。
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除非本《保證合同》另有約定,本《保證合同》所使用的詞語或簡稱與其在
《基金合同》中的釋義部分具有相同含義。
一、保證的范圍和最高限額
1、本基金管理人為基金份額持有人認購并持有到期的基金份額提供的保本
金額(即認購保本金額)為:認購并持有到期的基金份額的凈認購金額、認購費
用及募集期間的利息收入之和。
2、擔(dān)保人承擔(dān)保證責(zé)任的金額即保證范圍為:在保本周期到期日,基金份
額持有人認購并持有到期的基金份額與保本周期到期日基金份額凈值的乘積(即
基金份額持有人認購并持有到期的基金份額可贖回金額)加上認購并持有到期的
基金份額累計分紅金額之和計算的總金額低于認購保本金額的差額部分(該差額
部分即為保本賠付差額)。
3、基金份額持有人申購或轉(zhuǎn)換入,以及在保本周期到期日前(不包括該日)
贖回或轉(zhuǎn)換出的基金份額不在保證范圍之內(nèi),且擔(dān)保人在本基金項下承擔(dān)保證責(zé)
任的最高限額不超過按《基金合同》生效之日確認的基金份額所計算的認購保本
金額。
4、保本周期到期日是指本基金保本周期屆滿的最后一日。除提前到期情形
外,本基金的保本周期為 30 個月,自《基金合同》生效之日起至 30 個公歷月后
對應(yīng)日止,如該對應(yīng)日為非工作日或無該對應(yīng)日,保本周期到期日順延至下一個
工作日。但在保本周期內(nèi),如果基金份額累計凈值增長率連續(xù) 15 個工作日達到
或超過保本周期觸發(fā)收益率,則基金管理人將在基金份額累計凈值增長率連續(xù)達
到或超過保本周期觸發(fā)收益率的第 15 個工作日當(dāng)日起 10 個工作日內(nèi)公告本基金
當(dāng)期保本周期提前到期。如果保本周期提前到期的,保本周期到期日為基金管理
人公告的保本周期提前到期日,但不得超過滿足提前到期條件之日起 20 個工作
日,且不得晚于《基金合同》生效之日起 30 個公歷月后的對應(yīng)日(如為非工作
日或無該對應(yīng)日,則順延至下一工作日)。其中,第一個保本周期的觸發(fā)收益率
為 15%,“基金份額累計凈值增長率”指按照如下公式計算的比率:基金份額累
計凈值增長率=(當(dāng)日基金份額凈值+保本周期內(nèi)份額累計分紅—1)/1×100%。
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二、保證期間
保證期間為基金保本周期到期日起六個月。
三、保證的方式
在保證期間,本擔(dān)保人在保證范圍內(nèi)承擔(dān)不可撤銷的連帶保證責(zé)任。
四、除外責(zé)任
下列任一情形發(fā)生時,擔(dān)保人不承擔(dān)保證責(zé)任:
1、在保本周期到期日,按基金份額持有人認購并持有到期的基金份額與到
期日基金份額凈值的乘積加上其認購并持有到期的基金份額累計分紅款項之和
計算的總金額不低于本基金為基金份額持有人認購并持有到期的基金份額提供
的認購保本金額;
2、基金份額持有人認購,但在基金保本周期到期日前(不包括該日)贖回
或轉(zhuǎn)換出本基金的基金份額;
3、基金份額持有人在保本周期內(nèi)申購或轉(zhuǎn)換入的基金份額;
4、在保本周期內(nèi)發(fā)生《基金合同》規(guī)定的《基金合同》終止的情形;
5、在保本周期內(nèi)發(fā)生本基金與其他基金合并或更換基金管理人的情形,且
擔(dān)保人不同意繼續(xù)承擔(dān)保證責(zé)任;
6、在保本周期到期日之后(不包括該日),基金份額發(fā)生的任何形式的凈
值減少;
7、因不可抗力的原因?qū)е禄鹜顿Y虧損;或因不可抗力事件直接導(dǎo)致基金
管理人無法按約定履行全部或部分義務(wù)或延遲履行義務(wù)的,或《基金合同》規(guī)定
的其他情形基金管理人免于履行保本義務(wù)的;
8、未經(jīng)擔(dān)保人書面同意修改《基金合同》條款,可能加重擔(dān)保人保證責(zé)任
的,根據(jù)法律法規(guī)要求進行修改的除外。
五、責(zé)任分擔(dān)及清償程序
1、基金份額持有人于此同意授權(quán)基金管理人作為其代理人代為行使向擔(dān)保
人索償?shù)臋?quán)利并辦理相關(guān)的手續(xù)(包括但不限于向擔(dān)保人發(fā)送《履行保證責(zé)任通
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知書》及代收相關(guān)款項等)。如果保本周期到期日基金份額持有人認購并持有到
期的基金份額的可贖回金額與相應(yīng)基金份額的累計分紅金額之和低于認購保本
金額,基金管理人未能按照《基金合同》的約定全額履行保本義務(wù)的,基金管理
人應(yīng)在保本周期到期日后 5 個工作日內(nèi),向擔(dān)保人發(fā)出書面《履行保證責(zé)任通知
書》(應(yīng)當(dāng)載明基金管理人應(yīng)向基金份額持有人支付的本基金保本賠付差額、基
金管理人已自行償付的金額、需擔(dān)保人支付的代償款項以及基金管理人指定的本
基金在基金托管人處開立的賬戶信息)。
2、擔(dān)保人應(yīng)在收到基金管理人發(fā)出的《履行保證責(zé)任通知書》后的 5 個工
作日內(nèi),將《履行保證責(zé)任通知書》載明的代償款項劃入基金管理人指定的本基
金在基金托管人處開立的賬戶中,由基金管理人將該代償款項支付給基金份額持
有人。擔(dān)保人將上述代償金額全額劃入基金管理人指定的本基金在基金托管人處
開立的賬戶中后即為全部履行了保證責(zé)任,擔(dān)保人無須對基金份額持有人逐一進
行代償。代償款項的分配與支付由基金管理人負責(zé),擔(dān)保人對此不承擔(dān)責(zé)任。
3、基金管理人最遲應(yīng)在保本周期到期日后 20 個工作日(含第 20 個工作日)
內(nèi)將保本賠付差額支付給基金份額持有人。
4、如果保本周期到期日基金份額持有人認購并持有到期的基金份額的可贖
回金額與認購并持有到期的相應(yīng)基金份額的累計分紅金額之和低于認購保本金
額,基金管理人及擔(dān)保人未履行《基金合同》及本合同上述條款中約定的保本義
務(wù)及保證責(zé)任的,自保本周期到期后第 21 個工作日起,基金份額持有人可以根
據(jù)《基金合同》第二十三部分“爭議的處理和適用的法律”約定,直接向基金管
理人或擔(dān)保人請求解決保本賠付差額支付事宜,但基金份額持有人直接向擔(dān)保人
追償?shù)?僅得在保證期間內(nèi)提出。
六 、追償權(quán)、追償程序和還款方式
1、擔(dān)保人履行了保證責(zé)任后,即有權(quán)要求基金管理人歸還擔(dān)保人為履行保
證責(zé)任支付的全部款項(包括但不限于擔(dān)保人按《履行保證責(zé)任通知書》所載明
金額支付的實際代償款項、基金份額持有人直接向擔(dān)保人要求代償?shù)慕痤~、基金
份額持有人通過召開基金份額持有人大會向擔(dān)保人要求代償?shù)慕痤~及擔(dān)保人為
履行保證責(zé)任支付的其他金額,前述款項重疊部分不重復(fù)計算)和自支付之日起
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的利息(利率為每日萬分之五,直至基金管理人全部清償擔(dān)保人實際支付的代償
款項為止)以及擔(dān)保人的其他費用和損失,包括但不限于擔(dān)保人為代償追償產(chǎn)生
的律師費、調(diào)查取證費、通訊費、訴訟費、保全費、評估費、拍賣費、公證費、
差旅費、抵押物或質(zhì)押物的處置費等。
2、基金管理人應(yīng)自擔(dān)保人履行保證責(zé)任之日起一個月內(nèi),向擔(dān)保人提交擔(dān)
保人認可的還款計劃,在還款計劃中載明還款時間、還款方式,并按擔(dān)保人認可
的還款計劃歸還擔(dān)保人為履行保證責(zé)任支付的全部款項和自支付之日起的利息
以及擔(dān)保人的其他費用和損失?；鸸芾砣宋茨馨幢緱l約定提交擔(dān)保人認可的還
款計劃,或未按還款計劃履行還款義務(wù)(如分期還款而未履行任一期還款義務(wù))
的,擔(dān)保人有權(quán)要求基金管理人立即支付上述款項及其他費用,并賠償給擔(dān)保人
造成的損失。
七、擔(dān)保費的支付
1、基金管理人應(yīng)按本條規(guī)定向擔(dān)保人支付擔(dān)保費。
2、擔(dān)保費支付方式:擔(dān)保費從基金管理人收取的本基金管理費中列支,按
本條第 3 款公式每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付?；鸸芾砣藨?yīng)于每
月收到基金管理費之后的五個工作日內(nèi)向擔(dān)保人支付上一月份的擔(dān)保費。擔(dān)保人
于收到款項后的五個工作日內(nèi)向基金管理人出具合法發(fā)票。
3、每日擔(dān)保費計算公式=擔(dān)保費計算日前一日基金資產(chǎn)凈值×2‰×1/當(dāng)年
日歷天數(shù)。
擔(dān)保費計算期間為自《基金合同》生效之日起,至擔(dān)保人解除保證責(zé)任之日
或保本周期到期日中的較早者止,起始日及終止日均應(yīng)計入期間。
八、適用法律及爭議解決方式
本《保證合同》適用中華人民共和國法律。發(fā)生爭議時,各方應(yīng)通過協(xié)商解
決;協(xié)商不成的,任何一方均可向中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會提起仲裁,仲裁
地點為北京,且仲裁裁決為終局,并對各方當(dāng)事人具有約束力,仲裁費由敗訴方
承擔(dān)。
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九、其他條款
1、基金管理人應(yīng)向本基金的基金份額持有人公告本《保證合同》。
2、本《保證合同》自基金管理人、擔(dān)保人雙方法定代表人(或授權(quán)代表)
簽字(或蓋人名章)并加蓋公司公章之日起成立,自《基金合同》生效之日起生
效。
3、如本基金的《基金合同》未能生效的,則本《保證合同》自基金管理人
確定《基金合同》不生效之日起自動解除。如本《保證合同》如約生效的,自本
基金保本周期到期日后,基金管理人、擔(dān)保人雙方全面履行了本合同規(guī)定的義務(wù),
本合同終止。
4、本基金參與股指期貨交易應(yīng)當(dāng)符合基金合同約定的保本策略和投資目標(biāo)。
擔(dān)保人知道本基金投資范圍和投資策略中包含股指期貨,并了解股指期貨的相關(guān)
風(fēng)險,因本基金投資股指期貨造成的本金損失風(fēng)險不影響擔(dān)保人履行保證責(zé)任。
5、擔(dān)保人承諾繼續(xù)對本基金下一個保本周期提供保本保障的,基金管理人、
擔(dān)保人另行簽署合同。
(以下無正文)
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(本頁無正文,為華安安益保本混合型證券投資基金保證合同的簽署頁)
簽署日期: 年 月 日
簽署地點:中國北京市海淀區(qū)
基金管理人:華安基金管理有限公司 (公章)
法定代表人或其授權(quán)代表:
(簽字)
擔(dān)保人:中國投融資擔(dān)保股份有限公司(公章)
法定代表人或其授權(quán)代表:
(簽字)
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版權(quán)聲明：
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