記者何川報道：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司日前發(fā)布關(guān)于資產(chǎn)管理計劃、契約型私募基金投資擬掛牌公司股權(quán)有關(guān)問題的解答，并稱基金子公司資管計劃、證券公司資管計劃和契約型私募基金等均可投資擬在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下稱“新三板”）掛牌的公司股權(quán)，其所投資的擬掛牌公司股權(quán)在掛牌審查時可不進(jìn)行股份還原，但須做好相關(guān)信息披露工作。
全國股轉(zhuǎn)公司表示，根據(jù)《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第九條，基金子公司可通過設(shè)立專項資產(chǎn)管理計劃投資擬掛牌全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的公司股權(quán)；根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第二十五條及《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條，證券公司定向、專項資產(chǎn)管理計劃可由券商與客戶約定投資擬掛牌全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的公司股權(quán)；根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二條，私募基金(包括契約型私募基金)的投資范圍包括擬掛牌全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的公司股權(quán)。
對于上述基金子公司及證券公司資產(chǎn)管理計劃、契約型私募基金所投資公司申請在新三板掛牌時，股份能否直接登記為產(chǎn)品名稱的問題，全國股轉(zhuǎn)公司明確表示，資產(chǎn)管理計劃或契約型私募基金所投資的公司申請掛牌時，主辦券商在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中應(yīng)將資產(chǎn)管理計劃或契約型私募基金列示為股東，并在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》充分披露資產(chǎn)管理計劃或契約型私募基金與其管理人和管理人名下其他產(chǎn)品的關(guān)系。
同時，主辦券商須就以下事項進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見：一是該資產(chǎn)管理計劃或契約型私募基金是否依法設(shè)立、規(guī)范運作并已履行相關(guān)備案或者批準(zhǔn)手續(xù)；二是資金來源及其合法合規(guī)性；三是投資范圍是否符合合同約定，以及投資的合規(guī)性；四是權(quán)益人是否為擬掛牌公司控股股東、實際控制人或董監(jiān)高等。
此外，資產(chǎn)管理計劃或契約型私募基金所投資的公司通過掛牌備案審查，辦理股份初始登記時，由掛牌業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)核對《股票初始登記申請表》涉及股東信息與《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中披露信息的一致性。中國結(jié)算發(fā)行人業(yè)務(wù)部核對股份登記信息與披露信息的一致性后，將股份直接登記在資產(chǎn)管理計劃或契約型私募基金名下。
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