“證監(jiān)會出具性質(zhì)認定意見，本質(zhì)上是應(yīng)有權(quán)機關(guān)的請求，對其查處違法證券期貨活動提供的專業(yè)支持。所出具的意見，僅供有權(quán)機關(guān)參考，不能代替其依法作出的認定結(jié)論。”10月16日證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍就有關(guān)交易場所是否開展了非法期貨交易認定問題作出正面回應(yīng)。
對于投資者能否向證監(jiān)會或其派出機構(gòu)申請認定有關(guān)交易場所是否開展了非法期貨交易？張曉軍介紹說，關(guān)于違法證券期貨交易活動性質(zhì)認定的問題，國務(wù)院文件有明確規(guī)定?！秶鴦?wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）規(guī)定，地方交易場所均由省級政府按照屬地管理原則負責(zé)日常監(jiān)管、違規(guī)處理和風(fēng)險處置?！秶鴦?wù)院關(guān)于同意建立清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議制度的批復(fù)》（國函〔2012〕3號）規(guī)定，省級政府、有關(guān)部門、公安機關(guān)和司法機關(guān)對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質(zhì)認定存疑的，可提交聯(lián)席會議認定，由證監(jiān)會在征求相關(guān)單位意見的基礎(chǔ)上依法出具認定意見。
《證券日報》記者了解到，2013年年底，證監(jiān)會已向各派出機構(gòu)印發(fā)了《關(guān)于做好商品現(xiàn)貨市場非法期貨交易活動認定有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2013〕111號）。
張曉軍表示，一項交易活動是否違法，須由有權(quán)機關(guān)在調(diào)查核實的基礎(chǔ)上，依法作出判斷。如果投資者認為某項交易活動構(gòu)成非法期貨交易，應(yīng)向有權(quán)機關(guān)提出，請其調(diào)查處理，這樣才有利于依法有效地解決問題。
值得注意的是，上述提到的“有關(guān)交易場所”包含區(qū)域性股權(quán)交易市場，證監(jiān)會于今年6月底發(fā)布的《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》），并于7月27日完成征求意見，但至今仍未正式頒布。
在監(jiān)管責(zé)任方面，《辦法》稱，在區(qū)域性股權(quán)市場進行私募證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，應(yīng)接受運營機構(gòu)所在地省級人民政府指定的地方政府監(jiān)管部門的監(jiān)督管理。同時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與地方政府監(jiān)管部門建立監(jiān)管協(xié)作機制，與其互通互報與區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)的信息，對地方政府監(jiān)管部門開展區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管工作進行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險進行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。
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