博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書 2015 年第 2 號(hào)
博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金
更新招募說明書
2015 年第 2 號(hào)
基金管理人:博時(shí)基金管理有限公司
基金托管人:中國銀行股份有限公司
博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書 2015 年第 2 號(hào)
【重要提示】
1、本基金根據(jù) 2014 年 6 月 12 日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)博時(shí)天天增利貨
幣市場(chǎng)基金募集的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2014]593 號(hào))和 2014 年 7 月 29 日《關(guān)于博時(shí)天天增
利貨幣市場(chǎng)基金募集時(shí)間安排的確認(rèn)函》(證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部部函[2014]902 號(hào))準(zhǔn)予注
冊(cè),進(jìn)行募集。
2、基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)
注冊(cè),但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè),并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判
斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
3、投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人認(rèn)購(或申購)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書,需充分了解
本基金的產(chǎn)品特性,并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括:
因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),個(gè)別證券特有的非
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),基金管理人在基金管理
實(shí)施過程中產(chǎn)生的管理風(fēng)險(xiǎn),本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金為貨幣市場(chǎng)基金,是證券投資
基金中的較低風(fēng)險(xiǎn)品種。本基金的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金、混合型基金、債券
型基金。
4、投資者購買本貨幣市場(chǎng)基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)
構(gòu),基金管理人不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在進(jìn)行投資
決策前,請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及《基金合同》。
5、基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成
新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
6、基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不
保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
7、基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則,在投資人作出投資決策后,
基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資人自行負(fù)責(zé)。
8、本招募說明書(更新)所載內(nèi)容截止日為2015年8月25日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)
截止日為2015年6月30日。(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))
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博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書 2015 年第 2 號(hào)
目 錄
第一部分 緒言 ................................................................................................ 1
第二部分 釋義 ................................................................................................ 2
第三部分 基金管理人 ..................................................................................... 6
第四部分 基金托管人 ................................................................................... 17
第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) ............................................................................... 19
第六部分 基金份額的分類 ............................................................................ 33
第七部分 基金的募集與基金合同的生效 ...................................................... 35
第八部分 基金份額的申購與贖回 ................................................................. 36
第九部分 基金的投資 ................................................................................... 44
第十部分 基金的業(yè)績(jī) ................................................................................... 53
第十一部分 基金的財(cái)產(chǎn) ............................................................................... 54
第十二部分 基金資產(chǎn)的估值 ........................................................................ 55
第十三部分 基金的收益與分配..................................................................... 58
第十四部分 基金費(fèi)用與稅收 ........................................................................ 60
第十五部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..................................................................... 62
第十六部分 基金的信息披露 ........................................................................ 63
第十七部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示 ................................................................................... 68
第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 ................................. 71
第十九部分 基金合同的內(nèi)容摘要 ................................................................. 75
第二十部分 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 .......................................................... 88
第二十一部分 對(duì)基金份額持有人的服務(wù) ...................................................... 97
第二十二部分 其它應(yīng)披露的事項(xiàng) ................................................................. 98
第二十三部分 招募說明書存放及查閱方式................................................... 99
第二十四部分 備查文件 ............................................................................. 100
博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書 2015 年第 2 號(hào)
第一部分 緒言
《博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金招募說明書》(以下簡(jiǎn)稱“招募說明書”或“本招募說明
書”)依照《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開募集證
券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》
(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披
露辦法》”)及其他有關(guān)規(guī)定以及《博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基
金合同”或《基金合同》)編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其真
實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金(以下簡(jiǎn)稱“基金”或“本基金”)是根據(jù)本招募說明書所
載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中
載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫,并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱
“中國證監(jiān)會(huì)”)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人,其持
有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受,并按照《基金法》、基金合同及
其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳
細(xì)查閱基金合同。
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第二部分 釋義
在本招募說明書中,除非文義另有所指,下列詞語或簡(jiǎn)稱具有以下含義:
1、基金或本基金:指博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金
2、基金管理人:指博時(shí)基金管理有限公司
3、基金托管人:指中國銀行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》:指《博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金基金合同》及對(duì)該基金
合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基
金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書:指《博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金招募說明書》及其定
期的更新
7、基金份額發(fā)售公告:指《博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金基金份額發(fā)售公告》
8、法律法規(guī):指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》:指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
10、《銷售辦法》:指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《信息披露辦法》:指《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
12、《運(yùn)作辦法》:指中國證監(jiān)會(huì) 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實(shí)施的《公開募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、中國證監(jiān)會(huì):指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
14、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu):指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
15、基金合同當(dāng)事人:指受基金合同約束,根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律
主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
16、個(gè)人投資者:指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
17、機(jī)構(gòu)投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記
并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
18、合格境外機(jī)構(gòu)投資者:指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集
的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者
19、投資人:指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
20、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
21、基金銷售業(yè)務(wù):指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金,發(fā)售基金份額,辦理基
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金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
22、銷售機(jī)構(gòu):指博時(shí)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的
其他條件,取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議,代為辦理
基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
23、登記業(yè)務(wù):指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù),具體內(nèi)容包括投資人基
金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
24、登記機(jī)構(gòu):指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為博時(shí)基金管理有限公司或
接受博時(shí)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、基金賬戶:指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基
金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
26、基金交易賬戶:指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)
購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)導(dǎo)致基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
27、基金合同生效日:指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件,基金管
理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢,并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
28、基金合同終止日:指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后,基金財(cái)產(chǎn)清算完
畢,清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
29、基金募集期:指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間,最長(zhǎng)不得超過 3
個(gè)月
30、存續(xù)期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
31、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
32、T 日:指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日
33、T+n 日:指自 T 日起第 n 個(gè)工作日(不包含 T 日)
34、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
35、開放時(shí)間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
36、《業(yè)務(wù)規(guī)則》:指《博時(shí)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》,是規(guī)范基金管理
人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則,由基金管理人和投資人共同遵守
37、認(rèn)購:指在基金募集期內(nèi),投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基
金份額的行為
38、申購:指基金合同生效后,投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基
金份額的行為
39、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件
要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
40、基金轉(zhuǎn)換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條
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件,申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基
金基金份額的行為
41、轉(zhuǎn)托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份
額銷售機(jī)構(gòu)的操作
42、定期定額投資計(jì)劃:指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),約定每期申購日、扣
款金額及扣款方式,由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及
受理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式
43、巨額贖回:指本基金單個(gè)開放日,基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)
超過上一開放日基金總份額的 10%
44、元:指人民幣元
45、基金收益:指基金投資所得債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的
其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
46、攤余成本法:指估值對(duì)象以買入成本列示,按照票面利率或協(xié)議利率并考慮其買
入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià),在剩余存續(xù)期內(nèi)平均攤銷,每日計(jì)提損益
47、每萬份基金凈收益:指按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬份基金份額的日凈收益
48、7 日年化收益率:指以最近 7 日(含節(jié)假日)收益所折算的年資產(chǎn)收益率
49、銷售服務(wù)費(fèi):指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費(fèi)用,該筆費(fèi)用從
基金財(cái)產(chǎn)中扣除,屬于基金的營運(yùn)費(fèi)用
50、基金份額分類:指本基金分設(shè)兩類基金份額:A 類基金份額和 B 類基金份額。兩
類基金份額分設(shè)不同的基金代碼,收取不同的銷售服務(wù)費(fèi)并分別公布每萬份基金凈收益和 7
日年化收益率
51、A 類基金份額:指按照 0.25%年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別
52、B 類基金份額:指按照 0.01%年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別
53、升級(jí):指當(dāng)投資人在單個(gè)基金賬戶保留的 A 類和 B 類基金份額合計(jì)達(dá)到 B 類基金
份額的最低份額要求時(shí),基金的登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將投資人在該基金賬戶保留的 A 類基金份額
全部升級(jí)為 B 類基金份額
54、降級(jí):指當(dāng)投資人在單個(gè)基金賬戶保留的 A 類和 B 類基金份額合計(jì)不能滿足 B 類
基金份額的最低份額要求時(shí),基金的登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將投資人在該基金賬戶保留的 B 類基金
份額全部降級(jí)為 A 類基金份額
55、基金資產(chǎn)總值:指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及
其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
56、基金資產(chǎn)凈值:指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
57、基金份額凈值:指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
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58、基金資產(chǎn)估值:指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值,以確定基金資產(chǎn)凈值、各類
基金份額的每萬份基金份額凈收益和 7 日年化收益率的過程
59、指定媒體:指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒
體
60、不可抗力:指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概況
名稱: 博時(shí)基金管理有限公司
住所: 廣東省深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 29 層
辦公地址: 廣東省深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 29 層
法定代表人:張光華
成立時(shí)間: 1998 年 7 月 13 日
注冊(cè)資本: 2.5 億元人民幣
存續(xù)期間: 持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人: 韓強(qiáng)
聯(lián)系電話: (0755)8316 9999
博時(shí)基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]26 號(hào)文批準(zhǔn)
設(shè)立。目前公司股東為招商證券股份有限公司,持有股份 49%;中國長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司,持
有股份 25%;天津港(集團(tuán))有限公司,持有股份 6%;上海匯華實(shí)業(yè)有限公司,持有股份
12%;上海盛業(yè)股權(quán)投資基金有限公司,持有股份 6%;廣廈建設(shè)集團(tuán)有限責(zé)任公司,持有
股份 2%。注冊(cè)資本為 2.5 億元人民幣。
公司設(shè)立了投資決策委員會(huì)。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作、確定基本的投
資策略和投資組合的原則。
公司下設(shè)兩大總部和二十七個(gè)直屬部門,分別是:權(quán)益投資總部、固定收益總部以及宏
觀策略部、交易部、指數(shù)投資部、特定資產(chǎn)管理部、年金投資部、產(chǎn)品規(guī)劃部、營銷服務(wù)部、
客戶服務(wù)中心、國際業(yè)務(wù)部、銷售管理部、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部、戰(zhàn)略客戶部、機(jī)構(gòu)-上海、機(jī)構(gòu)-
南方、券商業(yè)務(wù)部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、互聯(lián)網(wǎng)金融部、董事會(huì)辦公室、
總裁辦公室、人力資源部、財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部、基金運(yùn)作部、風(fēng)險(xiǎn)管理部和監(jiān)察法律部。
權(quán)益投資總部負(fù)責(zé)公司所管理資產(chǎn)的權(quán)益投資管理及相關(guān)工作。權(quán)益投資總部下設(shè)股票
投資部(含各投資風(fēng)格小組)、研究部。股票投資部負(fù)責(zé)進(jìn)行股票選擇和組合管理。研究部
負(fù)責(zé)完成對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、投資策略、行業(yè)上市公司及市場(chǎng)的研究。固定收益總部負(fù)責(zé)公司所管
理資產(chǎn)的固定收益投資管理及相關(guān)工作。固定收益總部下設(shè)現(xiàn)金管理組、公募基金組、專戶
組、國際組和研究組,分別負(fù)責(zé)各類固定收益資產(chǎn)的研究和投資工作。
銷售管理部負(fù)責(zé)進(jìn)行市場(chǎng)和銷售戰(zhàn)略管理、市場(chǎng)分析與策略管理、協(xié)調(diào)組織、目標(biāo)和費(fèi)
用管理、市場(chǎng)銷售體系專業(yè)培訓(xùn)。戰(zhàn)略客戶部負(fù)責(zé)北方地區(qū)由國資委和財(cái)政部直接管轄企業(yè)
以及該區(qū)域機(jī)構(gòu)客戶的銷售與服務(wù)工作。機(jī)構(gòu)-上海和機(jī)構(gòu)-南方分別主要負(fù)責(zé)華東地區(qū)、華
南地區(qū)以及其他指定區(qū)域的機(jī)構(gòu)客戶銷售與服務(wù)工作。養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)養(yǎng)老金業(yè)務(wù)的研
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究、拓展和服務(wù)等工作。券商業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)券商渠道的開拓和銷售服務(wù)。零售-北京、零售-
上海、零售-南方負(fù)責(zé)公司全國范圍內(nèi)零售客戶的渠道銷售和服務(wù)。營銷服務(wù)部負(fù)責(zé)營銷策
劃、總行渠道維護(hù)和銷售支持等工作。
宏觀策略部負(fù)責(zé)為投委會(huì)審定資產(chǎn)配置計(jì)劃提供宏觀研究和策略研究支持。交易部負(fù)責(zé)
執(zhí)行基金經(jīng)理的交易指令并進(jìn)行交易分析和交易監(jiān)督。指數(shù)投資部負(fù)責(zé)公司各類指數(shù)投資產(chǎn)
品的研究和投資管理工作。特定資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)公司權(quán)益類特定資產(chǎn)專戶和權(quán)益類社保投資
組合的投資管理及相關(guān)工作。年金投資部負(fù)責(zé)公司所管理企業(yè)年金等養(yǎng)老金資產(chǎn)的投資管理
及相關(guān)工作。產(chǎn)品規(guī)劃部負(fù)責(zé)新產(chǎn)品設(shè)計(jì)、新產(chǎn)品報(bào)批、主管部門溝通維護(hù)、產(chǎn)品維護(hù)以及
年金方案設(shè)計(jì)等工作。互聯(lián)網(wǎng)金融部負(fù)責(zé)公司互聯(lián)網(wǎng)金融戰(zhàn)略規(guī)劃的設(shè)計(jì)和實(shí)施,公司互聯(lián)
網(wǎng)金融的平臺(tái)建設(shè)、業(yè)務(wù)拓展和客戶運(yùn)營,推動(dòng)公司相關(guān)業(yè)務(wù)在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的整合與創(chuàng)新。
國際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)公司國際業(yè)務(wù)的規(guī)劃管理、資源協(xié)調(diào)和國際業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線研發(fā),會(huì)同博時(shí)國
際等相關(guān)部門擬定公司國際業(yè)務(wù)的市場(chǎng)策略并協(xié)調(diào)組織實(shí)施。客戶服務(wù)中心負(fù)責(zé)零售客戶的
服務(wù)和咨詢工作。
董事會(huì)辦公室專門負(fù)責(zé)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)各項(xiàng)會(huì)務(wù)工作;
股東關(guān)系管理與董、監(jiān)事的聯(lián)絡(luò)、溝通及服務(wù);基金行業(yè)政策、公司治理、戰(zhàn)略發(fā)展研究;
與公司治理及發(fā)展戰(zhàn)略等相關(guān)的重大信息披露管理;政府公共關(guān)系管理;黨務(wù)工作;博時(shí)慈
善基金會(huì)的管理及運(yùn)營等?？偛棉k公室負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃研究、行政后勤支持、會(huì)議及文
件管理、公司文化建設(shè)、品牌傳播、對(duì)外媒體宣傳、外事活動(dòng)管理、檔案管理及工會(huì)工作等。
人力資源部負(fù)責(zé)公司的人員招聘、培訓(xùn)發(fā)展、薪酬福利、績(jī)效評(píng)估、員工溝通、人力資源信
息管理工作。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司預(yù)算管理、財(cái)務(wù)核算、成本控制、財(cái)務(wù)分析等工作。信息技術(shù)
部負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)開發(fā)、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行及維護(hù)、IT 系統(tǒng)安全及數(shù)據(jù)備份等工作?；疬\(yùn)作部負(fù)責(zé)
基金會(huì)計(jì)和基金注冊(cè)登記等業(yè)務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)建立和完善公司投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度與流
程,組織實(shí)施公司投資風(fēng)險(xiǎn)管理與績(jī)效分析工作,確保公司各類投資風(fēng)險(xiǎn)得到良好監(jiān)督與控
制。監(jiān)察法律部負(fù)責(zé)對(duì)公司投資決策、基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行等方面進(jìn)行監(jiān)察,并
向公司管理層和有關(guān)機(jī)構(gòu)提供獨(dú)立、客觀、公正的意見和建議。
另設(shè)北京分公司、上海分公司、沈陽分公司、鄭州分公司和成都分公司,分別負(fù)責(zé)對(duì)駐
京、滬、沈陽、鄭州和成都人員日常行政管理和對(duì)赴京、滬、沈陽和鄭州處理公務(wù)人員給予
協(xié)助。此外,還設(shè)有全資子公司博時(shí)資本管理有限公司,以及境外子公司博時(shí)基金(國際)
有限公司。
截止到 2015 年 6 月 30 日,公司總?cè)藬?shù)為 392 人,其中研究員和基金經(jīng)理超過 94%擁有
碩士及以上學(xué)位。
公司已經(jīng)建立健全投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部監(jiān)察制度、財(cái)務(wù)管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和員工行為準(zhǔn)則等公司管理制度體系。
二、主要成員情況
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1、基金管理人董事會(huì)成員
張光華先生,博士,董事長(zhǎng)。歷任國家外匯管理局政研室副主任,計(jì)劃處處長(zhǎng),
中國人民銀行海南省分行副行長(zhǎng)、黨委委員,中國人民銀行廣州分行副行長(zhǎng)、黨委副
書記,廣東發(fā)展銀行行長(zhǎng)、黨委副書記,招商銀行副行長(zhǎng)、執(zhí)行董事、副董事長(zhǎng)、黨
委副書記,在招商銀行任職期間曾兼任永隆銀行副董事長(zhǎng)、招商基金管理有限公司董
事長(zhǎng)、招商信諾人壽保險(xiǎn)有限公司董事長(zhǎng)、招銀國際金融有限公司董事長(zhǎng)、招銀金融
租賃有限公司董事長(zhǎng)。2015 年 8 月起,任博時(shí)基金管理有限公司董事長(zhǎng)暨法定代表人。
桑自國先生,博士后,副董事長(zhǎng)。 1993 年起歷任山東證券投資銀行部副總經(jīng)理、
副總經(jīng)理、泰安營業(yè)部副總經(jīng)理,中經(jīng)信投資公司總經(jīng)理助理、中經(jīng)證券有限公司籌
備組組長(zhǎng),永匯信用擔(dān)保有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,中國華融資產(chǎn)管理公司投資事業(yè)
部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理,中國長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司投資 投行事業(yè)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。
2011 年 7 月起,任博時(shí)基金管理有限公司第五屆董事會(huì)董事。 2013 年 8 月起,任博
時(shí)基金管理有限公司第五屆董事會(huì)副董事長(zhǎng)。2014 年 11 月起,任博時(shí)基金管理有限
公司第六屆董事會(huì)副董事長(zhǎng)。
熊劍濤先生,碩士,工程師,董事。 1992 年 5 月至 1993 年 4 月任職于深圳山星
電子有限公司。1993 年起,歷任招商銀行總行電腦部信息中心副經(jīng)理,招商證券股份
有限公司電腦部副經(jīng)理、經(jīng)理、電腦中心總經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)兼信息技術(shù)中心總經(jīng)理;
2004 年 1 月至 2004 年 10 月,被中國證監(jiān)會(huì)借調(diào)至南方證券行政接管組任接管組成員;
2005 年 12 月起任招商證券股份有限公司副總裁,現(xiàn)分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、
信息技術(shù)中心,兼任招商期貨有限公司董事長(zhǎng)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)專業(yè)委員會(huì)
副主任委員。 2014 年 11 月起,任博時(shí)基金管理有限公司第六屆董事會(huì)董事。
江向陽先生,博士,總經(jīng)理。1990 年起先后在中國農(nóng)業(yè)工程研究設(shè)計(jì)院、中國證
監(jiān)會(huì)工作。2015 年加入博時(shí)基金管理有限公司,現(xiàn)任公司總經(jīng)理、黨委副書記。2015
年 7 月起,任博時(shí)基金管理有限公司第六屆董事會(huì)董事。
王金寶先生,碩士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同濟(jì)大學(xué)數(shù)學(xué)系工
作,任教師。1995 年 4 月進(jìn)入招商證券,先后任上海澳門路營業(yè)部總經(jīng)理、上海地區(qū)
總部副總經(jīng)理(主持工作)、投資部總經(jīng)理、投資部總經(jīng)理兼固定收益部總經(jīng)理、股
票銷售交易部總經(jīng)理(現(xiàn)更名為機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部)、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)董事總經(jīng)理。 2002 年 10
月至 2008 年 7 月,任博時(shí)基金管理有限公司第二屆、第三屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事。 2008 年 7
月起,任博時(shí)基金管理有限公司第四屆至第六屆董事會(huì)董事。
楊林峰先生,碩士,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師,董事。1988 年 8 月就職于國家紡織工業(yè)部,1992
年 7 月至 2006 年 6 月任職于中國華源集團(tuán)有限公司,先后任華源發(fā)展股份有限公司
(上海證交所上市公司)董秘、副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理等職。2006 年 7 月就職于上
海市國資委直屬上海大盛資產(chǎn)有限公司,任戰(zhàn)略投資部副總經(jīng)理。2007 年 10 月至今,
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出任上海盛業(yè)股權(quán)投資基金有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月,
任博時(shí)基金管理有公司第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事。2013 年 8 月起,任博時(shí)基金管理有限公司
第五屆、第六屆董事會(huì)董事。
何迪先生,碩士,獨(dú)立董事。1971 年起,先后在北京西城區(qū)半導(dǎo)體器件廠、北京
東城區(qū)電子儀器一廠、中共北京市委黨校、社科院美國研究所、加州大學(xué)伯 克利分校、
布魯津斯學(xué)會(huì)、標(biāo)準(zhǔn)國際投資管理公司工作。1997 年 9 月至今任瑞銀投資銀行副主席。
2008 年 1 月,何迪先生建立了資助、支持中國經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與國際關(guān)系領(lǐng)域中長(zhǎng)期問題
研究的非營利公益組織“博源基金會(huì)”,并擔(dān)任該基金會(huì)總干事。 2012 年 7 月起,任
博時(shí)基金管理有限公司第五屆、第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事。
李南峰先生,學(xué)士,獨(dú)立董事。 1969 年起先后在中國人民解放軍酒泉衛(wèi)星基地、
四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)系、中國人民銀行、深圳國際信托投資公司、華潤(rùn)深國投信托有限公司
工作,歷任中國人民銀行總行金融研究所研究院、深圳特區(qū)人行辦公室主任 ,深圳國
際信托投資公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)、黨委書記,華潤(rùn)深國投信托有限公司總
經(jīng)理、副董事長(zhǎng)。1994 年至 2008 年曾兼任國信證券股份有限公司董事、董事長(zhǎng)。2010
年退休。2013 年 8 月起,任博時(shí)基金管理有限公司第五屆、第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事。
顧立基先生,碩士,獨(dú)立董事。 1968 年至 1978 年就職于上海印染機(jī)械修配廠,
任共青團(tuán)總支書記;1983 年起,先后任招商局蛇口工業(yè)區(qū)管理委員會(huì)辦公室秘書、主
任;招商局蛇口工業(yè)區(qū)免稅品有限公司董事總經(jīng)理;中國國際海運(yùn)集裝箱股份有限公
司董事副總經(jīng)理、總經(jīng)理;招商局蛇口工業(yè)區(qū)有限公司副總經(jīng)理、國際招商局貿(mào)易投
資有限公司董事副總經(jīng)理;蛇口招商港務(wù)股份有限公司董事總經(jīng)理;招商局蛇口工業(yè)
區(qū)有限公司董事總經(jīng)理;香港海通有限公司董事總經(jīng)理;招商局科技集團(tuán)有限公司董
事總經(jīng)理、招商局蛇口工業(yè)區(qū)有限公司副總經(jīng)理。 2008 年退休。2008 年 2 月至今,
任清華大學(xué)深圳研究生院兼職教授; 2008 年 11 月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技
集團(tuán)有限公司執(zhí)行董事;2009 年 6 月至今,兼任中國平安保險(xiǎn)(集團(tuán))股份有限公司
外部監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)主席;2011 年 3 月至今,兼任湘電集團(tuán)有限公司外部董事; 2013
年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德華安顧人壽保險(xiǎn)有限公司( ECNL)董事;2013 年 6 月
至今,兼任深圳市昌紅科技股份有限公司獨(dú)立董事; 2014 年 12 月至今,兼任深圳市
創(chuàng)鑫激光股份有限公司董事。 2014 年 11 月起,任博時(shí)基金管理有限公司第六屆董事
會(huì)獨(dú)立董事。
2、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員
車曉昕女士,碩士,監(jiān)事。1983 年起歷任鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院助教、講師、珠
海證券有限公司經(jīng)理、招商證券股份有限公司投資銀行總部總經(jīng)理。現(xiàn)任招商證券股
份有限公司財(cái)務(wù)管理董事總經(jīng)理。2008 年 7 月起,任博時(shí)基金管理有限公司第四至六
屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事。
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余和研先生,監(jiān)事。1974 年 12 月入伍服役。自 1979 年 4 月進(jìn)入中國農(nóng)業(yè)銀行總
行工作,先后在辦公室、農(nóng)村金融研究所、發(fā)展研究部、國際業(yè)務(wù)部等部門擔(dān)任科員、
副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)等職務(wù);1993 年 8 月起先后在英國和美國擔(dān)任中國農(nóng)業(yè)銀行倫敦代表處
首席代表、紐約代表處首席代表;1998 年 8 月回到中國農(nóng)業(yè)銀行總行,在零售業(yè)務(wù)部
擔(dān)任副總經(jīng)理。1999 年 10 月起到中國長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司工作,先后在總部國際業(yè)務(wù)
部、人力資源部擔(dān)任總經(jīng)理;2008 年 8 月起先后到中國長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司天津辦事處、
北京辦事處擔(dān)任總經(jīng)理;2014 年 3 月至今擔(dān)任中國長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司控股的長(zhǎng)城國富
置業(yè)有限公司監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)主席,長(zhǎng)城環(huán)亞國際投資有限公司董事;2015 年 7 月起任
博時(shí)基金管理有限公司監(jiān)事。
趙興利先生,碩士,監(jiān)事。1987 年至 1995 年就職于天津港務(wù)局計(jì)財(cái)處。1995 年
至 2012 年 5 月先后任天津港貿(mào)易公司財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)、天津港貨運(yùn)公司會(huì)計(jì)主管、華夏
人壽保險(xiǎn)股份有限公司財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、天津港財(cái)務(wù)有限公司常務(wù)副總經(jīng)理。2012 年 5
月籌備天津港(集團(tuán))有限公司金融事業(yè)部,2011 年 11 月至今任天津港(集團(tuán))有
限公司金融事業(yè)部副部長(zhǎng)。2013 年 3 月起,任博時(shí)基金管理有限公司第五至六屆監(jiān)事
會(huì)監(jiān)事。
鄭波先生,博士,監(jiān)事。2001 年起先后在中國平安保險(xiǎn)公司總公司、博時(shí)基金管
理有限公司工作?，F(xiàn)任博時(shí)基金管理有限公司人力資源部總經(jīng)理。2008 年 7 月起,任
博時(shí)基金管理有限公司第四至六屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事。
林琦先生,碩士,監(jiān)事。1998 年起歷任南天信息系統(tǒng)集成公司任軟件工程師、北
京萬豪力霸電子科技公司任技術(shù)經(jīng)理、博時(shí)基金管理有限公司 MIS 系統(tǒng)分析員、東方
基金管理有限公司總經(jīng)理助理、博時(shí)基金管理有限公司信息技術(shù)部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任博
時(shí)基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理。2010 年 4 月起,任博時(shí)基金管理有限公司第
四至六屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事。
嚴(yán)斌先生,碩士,監(jiān)事。1997 年 7 月起先后在華僑城集團(tuán)公司、博時(shí)基金管理有
限公司工作?，F(xiàn)任博時(shí)基金管理有限公司財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理。2015 年 5 月起,任博時(shí)基
金管理有限公司第六屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事。
3、高級(jí)管理人員
張光華先生,簡(jiǎn)歷同上。
江向陽先生,簡(jiǎn)歷同上。
王德英先生,碩士,副總經(jīng)理。1995 年起先后在北京清華計(jì)算機(jī)公司任開發(fā)部經(jīng)
理、清華紫光股份公司 CAD 與信息事業(yè)部任總工程師。2000 年加入博時(shí)基金管理有限
公司,歷任行政管理部副經(jīng)理,電腦部副經(jīng)理、信息技術(shù)部總經(jīng)理 、公司副總經(jīng)理及
代總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司副總經(jīng)理,兼任博時(shí)基金(國際)有限公司董事、博時(shí)資本管理
有限公司董事。
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博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書 2015 年第 2 號(hào)
董良泓先生,CFA,MBA,副總經(jīng)理。1993 年起先后在中國技術(shù)進(jìn)出口總公司、中
技上海投資公司、融通基金管理有限公司、長(zhǎng)城基金管理有限公司從事投資管理工作。
2005 年 2 月加入博時(shí)基金管理有限公司,歷任社保股票基金經(jīng)理,特定資產(chǎn)高級(jí)投資
經(jīng)理,研究部總經(jīng)理兼特定資產(chǎn)高級(jí)投資經(jīng)理、社保股票基金經(jīng)理、特定資產(chǎn)管理部
總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司副總經(jīng)理兼高級(jí)投資經(jīng)理、社保組合投資經(jīng)理,兼任博時(shí)基金(國
際)有限公司董事、博時(shí)資本管理有限公司董事。
邵凱先生,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,副總經(jīng)理。 1997 年至 1999 年在河北省經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公
司從事投資管理工作。2000 年 8 月加入博時(shí)基金管理有限公司,歷任債券組合經(jīng)理助
理、債券組合經(jīng)理、社保債券基金基金經(jīng)理、固定收益部副總經(jīng)理兼社保債券基金基
金經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理、固定收益投資總監(jiān)。現(xiàn)任公司副總經(jīng)理兼社保組合投資
經(jīng)理、兼任博時(shí)基金(國際)有限公司董事、博時(shí)資本管理有限公司董事。
徐衛(wèi)先生,碩士,副總經(jīng)理。1993 年起先后在深圳市證券管理辦公室、中國證監(jiān)會(huì)、
摩根斯坦利華鑫基金工作。2015 年 6 月加入博時(shí)基金管理有限公司,現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
孫麒清女士,商法學(xué)碩士,督察長(zhǎng)。曾供職于廣東深港律師事務(wù)所。2002 年加入
博時(shí)基金管理有限公司,歷任監(jiān)察法律部法律顧問、監(jiān)察法律部總經(jīng)理。現(xiàn)任公司督
察長(zhǎng),兼任博時(shí)基金(國際)有限公司董事、博時(shí)資本管理有限公司副董事長(zhǎng)。
4、本基金基金經(jīng)理
魏楨女士,學(xué)士。2004 年起在廈門市商業(yè)銀行任債券交易組主管。2008 年 7 月加入博
時(shí)基金管理有限公司,歷任債券交易員、固定收益研究員?，F(xiàn)任博時(shí)理財(cái) 30 天債券型證券
投資基金(2013.1.28-至今)的基金經(jīng)理、博時(shí)歲歲增利一年定期開放債券型證券投資基金
的基金經(jīng)理(2013.6.26-至今)、博時(shí)月月薪定期支付債券型證券投資基金 的基金經(jīng)理
(2013.7.25-至今)、博時(shí)安豐 18 個(gè)月定期開放債券型證券投資基金(LOF)的基金經(jīng)理
(2013.8.22-至今)、博時(shí)雙月薪定期支付債券型證券投資基金(2013.10.22-至今)的基金
經(jīng)理、博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理(2014 年 08 月 25 日至今)、博時(shí)月月盈短期
理財(cái)債券型證券投資基金基金經(jīng)理(2014 年 09 月 22 日至今)、博時(shí)現(xiàn)金寶貨幣市場(chǎng)基金
的基金經(jīng)理(2014 年 09 月 18 日至今)、博時(shí)現(xiàn)金收益貨幣基金經(jīng)理(2015 年 5 月 22 日
至今)、博時(shí)安盈債券基金基金經(jīng)理(2015 年 5 月 22 日至今)、博時(shí)保證金 ETF 基金經(jīng)理
(2015 年 6 月 8 日至今)。
歷任基金經(jīng)理:張勇先生(2014 年 08 月 25 日至 2015 年 6 月 8 日)。
5、投資決策委員會(huì)成員
委員:江向陽、董良泓、邵凱、王德英、黃健斌、李權(quán)勝、歐陽凡、魏鳳春、王
俊。
江向陽先生,簡(jiǎn)歷同上。
董良泓先生,簡(jiǎn)歷同上。
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邵凱先生,簡(jiǎn)歷同上。
王德英先生,簡(jiǎn)歷同上。
黃健斌先生,工商管理碩士。1995 年起先后在廣發(fā)證券有限公司、廣發(fā)基金管理
有限責(zé)任公司投資管理部、中銀國際基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入
博時(shí)基金管理公司,歷任固定收益部基金經(jīng)理、博時(shí)平衡配置混合型基金基金經(jīng)理、
固定收益部副總經(jīng)理、社保組合投資經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理?，F(xiàn)任固定收益總部董
事總經(jīng)理兼年金投資部總經(jīng)理、社保組合投資經(jīng)理、高級(jí)投資經(jīng)理、兼任博時(shí)資本管
理有限公司董事。
李權(quán)勝先生,碩士。2001 年起先后在招商證券、銀華基金工作。2006 年加入博
時(shí)基金管理有限公司,歷任研究員、研究員兼基金經(jīng)理助理、特定資產(chǎn)投資經(jīng)理、特
定資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、博時(shí)醫(yī)療保健行業(yè)股票基金基金經(jīng)理、股票投 資部副總經(jīng)理、
股票投資部成長(zhǎng)組投資總監(jiān)?，F(xiàn)任股票投資部總經(jīng)理兼價(jià)值組投資總監(jiān)、博時(shí)精選股
票基金基金經(jīng)理。
歐陽凡先生,碩士。 2003 年起先后在衡陽市金杯電纜廠、南方基金工作。 2011
年加入博時(shí)基金管理有限公司,曾任特定資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任特定資產(chǎn)管理部
總經(jīng)理兼社保組合投資經(jīng)理、社保組合投資經(jīng)理助理。
魏鳳春先生,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。1993 年起先后在山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院、江南證券、清華大學(xué)、
江南證券、中信建投證券公司工作。2011 年加入博時(shí)基金管理有限公司?，F(xiàn)任宏觀策
略部總經(jīng)理兼投資經(jīng)理。
王俊先生,碩士,CFA。2008 年從上海交通大學(xué)碩士研究生畢業(yè)后加入博時(shí)基金
管理有限公司。歷任研究員、金融地產(chǎn)與公用事業(yè)組組長(zhǎng)、研究部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任研
究部總經(jīng)理兼博時(shí)主題行業(yè)股票(LOF)基金、博時(shí)國企改革股票基金、博時(shí)絲路主題
股票基金的基金經(jīng)理。
6.上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金,辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜;
2、辦理基金備案手續(xù);
3、自《基金合同》生效之日起,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,保證所管理的
基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進(jìn)行證
券投資;
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6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益,不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督;
8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定,按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,各類基金份額的每萬份
基金凈收益和 7 日年化收益率;
9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
10、編制季度、半年度和年度基金報(bào)告;
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定,履行信息披露及報(bào)告義務(wù);
12、保守基金商業(yè)秘密,不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前應(yīng)予保密,不向他人泄露;
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益;
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng),及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng);
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì);
16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料 15 年
以上;
17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出,并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式,隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料,并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件;
18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人;
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí),應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其退任而免除;
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù),基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償;
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任;
23、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?
24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管
理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用,將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
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30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購人;
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議;
26、建立并保存基金份額持有人名冊(cè);
27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為,并承諾建立健全內(nèi)
部控制制度,采取有效措施,防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)生;
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度,
采取有效措施,防止下列行為的發(fā)生:
(1)將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;
(2)不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn);
(3)利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;
(5)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同,并承諾建立健全內(nèi)部控制制度,采取有效措施,
防止違反基金合同行為的發(fā)生;
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理,強(qiáng)化職業(yè)操守,督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范,誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé);
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
五、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益;
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密,尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計(jì)劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則
(1)全面性原則
公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
(2)獨(dú)立性原則
公司設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)察部,監(jiān)察部保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性,負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控
制工作進(jìn)行稽核和檢查。
(3)相互制約原則
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公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上要形成一種相互制約的機(jī)制,建立不同崗位之間
的制衡體系。
(4)定性和定量相結(jié)合原則
建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系,使風(fēng)險(xiǎn)管理更具客觀性和操作性。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系結(jié)構(gòu)
公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu),由最高管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)
管理負(fù)最終責(zé)任,各個(gè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控,監(jiān)察部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)
管理措施的執(zhí)行。具體而言,包括如下組成部分:
(1)董事會(huì)
負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險(xiǎn)管理政策,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)完全的和最終的責(zé)任。
(2)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
作為董事會(huì)下的專業(yè)委員會(huì)之一,風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)文件,即
負(fù)責(zé)確保每一個(gè)部門都有合適的系統(tǒng)來識(shí)別、評(píng)定和監(jiān)控該部門的風(fēng)險(xiǎn),負(fù)責(zé)批準(zhǔn)每一個(gè)部
門的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。負(fù)責(zé)解決重大的突發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。
(3)督察長(zhǎng)
獨(dú)立行使督察權(quán)利;直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé);按季向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提交獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)
告和風(fēng)險(xiǎn)管理建議。
(4)監(jiān)察法律部
監(jiān)察法律部負(fù)責(zé)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察,并為每一個(gè)部門的風(fēng)
險(xiǎn)管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助,使公司在一種風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的環(huán)境中實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)。
(5)風(fēng)險(xiǎn)管理部
風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)建立和完善公司投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度與流程,組織實(shí)施公司投資風(fēng)險(xiǎn)管理
與績(jī)效分析工作,確保公司各類投資風(fēng)險(xiǎn)得到良好監(jiān)督與控制。
(6)業(yè)務(wù)部門
風(fēng)險(xiǎn)管理是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門最首要的責(zé)任。部門經(jīng)理對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任,負(fù)責(zé)
履行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理程序,負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的開發(fā)、執(zhí)行和維護(hù),用于識(shí)別、監(jiān)
控和降低風(fēng)險(xiǎn)。
3、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的措施
(1)建立內(nèi)控結(jié)構(gòu),完善內(nèi)控制度
公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu),高管人員關(guān)于內(nèi)控有明確的分工,確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有恰
當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán),確保監(jiān)察活動(dòng)是獨(dú)立的,并得到高管人員的支持,同時(shí)置備操作手冊(cè),并
定期更新。
(2)建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制
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建立、健全了各項(xiàng)制度,做到基金經(jīng)理分開,投資決策分開,基金交易集中,形成不同
部門,不同崗位之間的制衡機(jī)制,從制度上減少和防范風(fēng)險(xiǎn)。
(3)建立、健全崗位責(zé)任制
建立、健全了崗位責(zé)任制,使每個(gè)員工都明確自己的任務(wù)、職責(zé),并及時(shí)將各自工作領(lǐng)
域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào),以防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。
(4)建立風(fēng)險(xiǎn)分類、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告、提示程序
建立了評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的委員會(huì),使用適合的程序,確認(rèn)和評(píng)估與公司運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn);公司
建立了自下而上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào),使各個(gè)層次的人員及時(shí)掌握風(fēng)
險(xiǎn)狀況,從而以最快速度作出決策。
(5)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)
建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng),如電腦預(yù)警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng),對(duì)可能出現(xiàn)的各
種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控。
(6)使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段
采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段,建立數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型,用以提示指數(shù)趨勢(shì)、
行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn),以便公司及時(shí)采取有效的措施,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避,盡可能
地減少損失。
(7)提供足夠的培訓(xùn)
制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃,為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn),使員工明確其職責(zé)所在,
控制風(fēng)險(xiǎn)。
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第四部分 基金托管人
(一)基本情況
名稱:中國銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱“中國銀行”)
住所及辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號(hào)
首次注冊(cè)登記日期:1983 年 10 月 31 日
注冊(cè)資本:人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田國立
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào):中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24 號(hào)
托管部門信息披露聯(lián)系人:王永民
傳真:(010)66594942
中國銀行客服電話:95566
(二)基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于 1998 年,現(xiàn)有員工 110 余人,大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn),且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷,60%以上的員工具有碩士
以上學(xué)位或高級(jí)職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù),中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托
管業(yè)務(wù)。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行,中國銀行擁有證券投資基金、基
金(一對(duì)多、一對(duì)一)、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機(jī)構(gòu)、券商資
產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門類
齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi),中國銀行首家開展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服
務(wù),為各類客戶提供個(gè)性化的托管增值服務(wù),是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
(三)證券投資基金托管情況
截至 2015 年 6 月 30 日,中國銀行已托管 382 只證券投資基金,其中境內(nèi)基金 356 只,
QDII 基金 26 只,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型等多種類型的基金,滿
足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求,基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
(四)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組成部分,秉
承中國銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念,堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)
控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié),通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢
查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管控。
2007 年起,中國銀行連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。
先后獲得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)
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則的無保留意見的審閱報(bào)告。2014 年,中國銀行同時(shí)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善,內(nèi)控措施嚴(yán)密,能夠有效保
證托管資產(chǎn)的安全。
(五)托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相
關(guān)規(guī)定,基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者
違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,及時(shí)通知基金管理人,并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人,并及時(shí)向國務(wù)
院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
(1)博時(shí)基金管理有限公司北京分公司及北京直銷中心
名稱: 博時(shí)基金管理有限公司北京分公司及北京直銷中心
地址: 北京市建國門內(nèi)大街 18 號(hào)恒基中心 1 座 23 層
電話: 010-65187055
傳真: 010-65187032、010-65187592
聯(lián)系人: 尚繼源
博時(shí)一線通: 95105568(免長(zhǎng)途話費(fèi))
(2)博時(shí)基金管理有限公司上海分公司
名稱: 博時(shí)基金管理有限公司上海分公司
地址: 上海市黃浦區(qū)中山南路 28 號(hào)久事大廈 25 層
電話: 021-33024909
傳真: 021-63305180
聯(lián)系人: 周明遠(yuǎn)
(3)博時(shí)基金管理有限公司總公司
名稱: 博時(shí)基金管理有限公司總公司
地址: 深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 29 層
電話: 0755-83169999
傳真: 0755-83195252-1171
聯(lián)系人: 程姣姣
2、代銷機(jī)構(gòu)
(1)中國銀行股份有限公司
注冊(cè)地址: 北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號(hào)
辦公地址: 北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號(hào)
法定代表人: 田國立
聯(lián)系人: 高越
電話: 010-66594973
客戶服務(wù)電話: 95566
網(wǎng)址: http://www.boc.cn/
(2)招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址: 深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)
辦公地址: 深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)
法定代表人: 李建紅
聯(lián)系人: 鄧炯鵬
電話: 0755-83198888
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傳真: 0755-83195049
客戶服務(wù)電話: 95555
網(wǎng)址: http://www.cmbchina.com/
(3)上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址: 上海市中山東一路 12 號(hào)
辦公地址: 上海市北京東路 689 號(hào)東銀大廈 25 樓
法定代表人: 吉曉輝
聯(lián)系人: 吳斌
電話: 021-61618888
傳真: 021-63602431
客戶服務(wù)電話: 95528
網(wǎng)址: http://www.spdb.com.cn
(4)平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址: 深圳市深南東路 5047 號(hào)
辦公地址: 深圳市深南東路 5047 號(hào)
法定代表人: 孫建一
聯(lián)系人: 張莉
電話: 021-38637673
傳真: 021-50979507
客戶服務(wù)電話: 95511-3
網(wǎng)址: http://bank.pingan.com
(5)上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址: 上海市浦東新區(qū)銀城中路 8 號(hào) 15-20 樓、22-27 樓
辦公地址: 上海市浦東新區(qū)銀城中路 8 號(hào) 15-20 樓、22-27 樓
法定代表人: 侯福寧
聯(lián)系人: 施傳榮
電話: 021-38576666
傳真: 021-50105124
客戶服務(wù)電話: 021-962999;4006962999
網(wǎng)址: http://www.srcb.com/
(6)江蘇張家港農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址: 張家港市楊舍鎮(zhèn)人民中路 66 號(hào)
辦公地址: 張家港市楊舍鎮(zhèn)人民中路 66 號(hào)
法定代表人: 王自忠
聯(lián)系人: 孫瑜
電話: 0512-58236370
傳真: 0512-58236370
客戶服務(wù)電話: 0512-96065
網(wǎng)址: http://www.zrcbank.com
(7)齊商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址: 淄博市張店區(qū)中心路 105 號(hào)
辦公地址: 淄博市張店區(qū)中心路 105 號(hào)
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法定代表人: 杲傳勇
聯(lián)系人: 肖 斌
電話: 0533-2178888
傳真: 0533-2180303
客戶服務(wù)電話: 0533-96588
網(wǎng)址: http://www.qsbank.cc
(8)大連銀行股份有限公司
注冊(cè)地址: 大連市中山區(qū)中山路 88 號(hào)天安國際大廈 49 樓
辦公地址: 大連市中山區(qū)中山路 88 號(hào)天安國際大廈 9 樓
法定代表人: 陳占維
聯(lián)系人: 李格格
電話: 0411-82356627
客戶服務(wù)電話: 4006640099
網(wǎng)址: http://www.bankofdl.com
(9)東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址: 廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路 2 號(hào)
辦公地址: 廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路 2 號(hào)東莞農(nóng)商銀行大廈
法定代表人: 何沛良
聯(lián)系人: 楊亢
電話: 0769-22866270
傳真: 0769-22320896
客戶服務(wù)電話: 961122
網(wǎng)址: http://www.drcbank.com/
(10)河北銀行股份有限公司
注冊(cè)地址: 河北省石家莊市平安北大街 28 號(hào)
辦公地址: 河北省石家莊市平安北大街 28 號(hào)
法定代表人: 喬志強(qiáng)
聯(lián)系人: 王娟
電話: 0311-88627587
傳真: 0311-88627027
客戶服務(wù)電話: 400-612-9999
網(wǎng)址: http://www.hebbank.com
(11)吉林銀行股份有限公司
注冊(cè)地址: 吉林省長(zhǎng)春市經(jīng)開區(qū)東南湖大路 1817 號(hào)
辦公地址: 吉林省長(zhǎng)春市經(jīng)開區(qū)東南湖大路 1817 號(hào)
法定代表人: 唐國興
聯(lián)系人: 孫琦
電話: 0431-84999543
傳真: 0431-84999543
客戶服務(wù)電話: 4008896666
網(wǎng)址: http://www.jlbank.com.cn
(12)蘇州銀行股份有限公司
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注冊(cè)地址: 江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)鐘園路 728 號(hào)
辦公地址: 江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)鐘園路 728 號(hào)
法定代表人: 王蘭鳳
聯(lián)系人: 熊志強(qiáng)
電話: 0512-69868390
傳真: 0512-69868370
客戶服務(wù)電話: 96067
網(wǎng)址: www.suzhoubank.com
(13)天相投資顧問有限公司
注冊(cè)地址: 北京市西城區(qū)金融街 19 號(hào)富凱大廈 B 座
辦公地址: 北京市西城區(qū)新街口外大街 28 號(hào) C 座 5 層
法定代表人: 林義相
聯(lián)系人: 尹伶
電話: 010-66045529
傳真: 010-66045500
客戶服務(wù)電話: 010-66045678
網(wǎng)址: http://www.txsec.com
(14)浙江金觀誠財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址: 拱墅區(qū)登云路 45 號(hào)(錦昌大廈)1 幢 10 樓 1001 室
辦公地址: 拱墅區(qū)登云路 55 號(hào)(錦昌大廈)1 號(hào)樓金觀誠營業(yè)大廳
法定代表人: 陳崢
聯(lián)系人: 周立楓
電話: 0571-88337598
傳真: 0571-88337666
客戶服務(wù)電話: 400-068-0058
網(wǎng)址: http://www.jincheng-fund.com/
(15)萬銀財(cái)富(北京)基金銷售有限公司
注冊(cè)地址: 北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路 27 號(hào)院 5 號(hào)樓 3201 內(nèi)
辦公地址: 北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路 27 號(hào)院 5 號(hào)樓 3201 內(nèi)
法定代表人: 王斐
聯(lián)系人: 陶翰辰
電話: 010-53696059
傳真: 010-59393074
客戶服務(wù)電話: 4008080069
網(wǎng)址: http://www.wy-fund.com
(16)深圳騰元基金銷售有限公司
注冊(cè)地址: 深圳市福田區(qū)金田路 2028 號(hào)卓越世紀(jì)中心 1 號(hào)樓 1806-1808
辦公地址: 深圳市福田區(qū)金田路 2028 號(hào)卓越世紀(jì)中心 1 號(hào)樓 1806-1808
法定代表人: 曾革
聯(lián)系人: 鄢萌莎
電話: 0755-33376922
傳真: 0755-33065516
客戶服務(wù)電話: 4006-877-899
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網(wǎng)址: www.tenyuanfund.com
(17)深圳宜投基金銷售有限公司
注冊(cè)地址: 深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路鯉魚門街 1 號(hào)深港合作區(qū)管理局綜合辦公
樓 A 棟 201
辦公地址: 深圳市福田區(qū)金田路 2028 號(hào)皇崗商務(wù)中心 2405
法定代表人: 華建強(qiáng)
聯(lián)系人: 馬文靜
電話: 0755-23919681
傳真: 0755-88603185
客戶服務(wù)電話: 4008-955-811
網(wǎng)址: www.yitfund.com
(18)北京晟視天下投資管理有限公司
注冊(cè)地址: 北京市懷柔區(qū)九渡河證黃坎村 735 號(hào) 03 室
辦公地址: 北京市朝陽區(qū)朝外大街甲 6 號(hào)萬通中心 D 座 28 層
法定代表人: 蔣煜
聯(lián)系人: 徐長(zhǎng)征
電話: 010-58170900
傳真: 010-58170800
客戶服務(wù)電話: 400-818-8866
網(wǎng)址: http://shengshiview.com/
(19)一路財(cái)富(北京)信息科技有限公司
注冊(cè)地址: 北京市西城區(qū)車公莊大街 9 號(hào)院 5 號(hào)樓 702
辦公地址: 北京市西城區(qū)阜成門外大街 2 號(hào)萬通新世界 A 座 2208
法定代表人: 吳雪秀
聯(lián)系人: 段京璐
電話: 010-88312877
傳真: 010-88312099
客戶服務(wù)電話: 400-001-1566
網(wǎng)址: http://www.yilucaifu.com
(20)北京錢景財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址: 北京市海淀區(qū)丹棱街 6 號(hào) 1 幢 9 層 1008-1012
辦公地址: 北京市海淀區(qū)丹棱街 6 號(hào) 1 幢 9 層 1008-1012
法定代表人: 趙榮春
聯(lián)系人: 魏爭(zhēng)
電話: 010-57418829
傳真: 010-57569671
客戶服務(wù)電話: 400-893-6885
網(wǎng)址: www.niuji.net
(21)北京君德匯富投資咨詢有限公司
注冊(cè)地址: 北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街 18 號(hào) 15 層辦公樓一座 1502 室
辦公地址: 北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街 18 號(hào)恒基中心辦公樓一座 2202 室
法定代表人: 李振
聯(lián)系人: 李振
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博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書 2015 年第 2 號(hào)
電話: 65181028
傳真: 65174782
客戶服務(wù)電話: 400-066-9355
網(wǎng)址: www.kingstartimes.com
(22)上海匯付金融服務(wù)有限公司
注冊(cè)地址: 上海市黃浦區(qū)中山南路 100 號(hào) 19 層
辦公地址: 上海市黃浦區(qū)中山南路 100 號(hào)金外灘國際廣場(chǎng) 19 層
法定代表人: 馮修敏
聯(lián)系人: 黃敏兒
電話: 021-33323999
傳真: 021-33323830
客戶服務(wù)電話: 400-820-2819
網(wǎng)址: fund.bundtrade.com
(23)北京微動(dòng)利投資管理有限公司
注冊(cè)地址: 北京市石景山區(qū)古城西路 113 號(hào)景山財(cái)富中心 341
辦公地址: 北京市石景山區(qū)古城西路 113 號(hào)景山財(cái)富中心 341
法定代表人: 梁洪軍
聯(lián)系人: 季長(zhǎng)軍
電話: 010-68854005
傳真: 010-68854009
客戶服務(wù)電話: 400-8196-665
網(wǎng)址: www.buyforyou.com.cn
(24)國泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址: 上海市浦東新區(qū)商城路 618 號(hào)
辦公地址: 上海市浦東新區(qū)銀城中路 168 號(hào)
法定代表人: 萬建華
聯(lián)系人: 芮敏祺
電話: 021-38676666
傳真: 021-38670161
客戶服務(wù)電話: 95521
網(wǎng)址: http://www.gtja.com/
(25)海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址: 上海市淮海中路 98 號(hào)
辦公地址: 上海市廣東路 689 號(hào)海通證券大廈
法定代表人: 王開國
聯(lián)系人: 李笑鳴
電話: 4008888001
傳真: 021-63602722
客戶服務(wù)電話: 95553
網(wǎng)址: http://www.htsec.com/
(26)申萬宏源證券有限公司
注冊(cè)地址: 上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路 989 號(hào) 45 層
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博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書 2015 年第 2 號(hào)
辦公地址: 上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路 989 號(hào) 45 層
法定代表人: 李梅
聯(lián)系人: 曹曄
電話: 021-33389888
傳真: 021-33388224
客戶服務(wù)電話: 95523 或 4008895523
網(wǎng)址: http://www.sywg.com/
(27)山西證券股份有限公司
注冊(cè)地址: 太原市府西街 69 號(hào)山西國際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址: 太原市府西街 69 號(hào)山西國際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人: 侯巍
聯(lián)系人: 郭熠
電話: 0351-8686659
傳真: 0351-8686619
客戶服務(wù)電話: 4006661618
網(wǎng)址: http://www.i618.com.cn/
(28)東興證券股份有限公司
注冊(cè)地址: 北京市西城區(qū)金融大街 5 號(hào)新盛大廈 B 座 12-15 層
辦公地址: 北京市西城區(qū)金融大街 5 號(hào)新盛大廈 B 座 12-15 層
法定代表人: 徐勇力
聯(lián)系人: 湯漫川
電話: 010-66555316
傳真: 010-66555246
客戶服務(wù)電話: 4008888993
網(wǎng)址: http://www.dxzq.net
(29)東吳證券股份有限公司
注冊(cè)地址: 江蘇省蘇州市翠園路 181 號(hào)
辦公地址: 江蘇省蘇州市星陽街 5 號(hào)
法定代表人: 吳永敏
聯(lián)系人: 方曉丹
電話: 0512-65581136
傳真: 0512-65588021
客戶服務(wù)電話: 4008601555
網(wǎng)址: http://www.dwjq.com.cn
(30)信達(dá)證券股份有限公司
注冊(cè)地址: 北京市西城區(qū)鬧市口大街 9 號(hào)院 1 號(hào)樓
辦公地址: 北京市西城區(qū)鬧市口大街 9 號(hào)院 1 號(hào)樓
法定代表人: 張志剛
聯(lián)系人: 唐靜
電話: 010-63080985
傳真: 010-63080978
客戶服務(wù)電話: 4008008899
網(wǎng)址: http://www.cindasc.com
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博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書 2015 年第 2 號(hào)
(31)光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址: 上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號(hào)
辦公地址: 上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號(hào)
法定代表人: 薛峰
聯(lián)系人: 劉晨
電話: 021-22169081
傳真: 021-22169134
客戶服務(wù)電話: 4008888788;95525
網(wǎng)址: http://www.ebscn.com/
(32)東北證券股份有限公司
注冊(cè)地址: 吉林省長(zhǎng)春市自由大路 1138 號(hào)
辦公地址: 吉林省長(zhǎng)春市自由大路 1138 號(hào)
法定代表人: 矯正中
聯(lián)系人: 潘鍇
電話: 4006-000-686
傳真: 0431-85096795
客戶服務(wù)電話: 0431-85096709
網(wǎng)址: http://www.nesc.cn
(33)上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址: 上海市西藏中路 336 號(hào)
辦公地址: 上海市西藏中路 336 號(hào)
法定代表人: 龔德雄
聯(lián)系人: 張瑾
電話: 021-53519888
傳真: 021-63608830
客戶服務(wù)電話: 4008918918、021-962518
網(wǎng)址: www.962518.com
(34)大同證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址: 大同市城區(qū)迎賓街 15 號(hào)桐城中央 21 層
辦公地址: 太原市長(zhǎng)治路 111 號(hào)山西世貿(mào)中心 A 座 F12、F13
法定代表人: 董祥
聯(lián)系人: 薛津
電話: 0351-4130322
傳真: 0351-4192803
客戶服務(wù)電話: 4007121212
網(wǎng)址: http://www.dtsbc.com.cn
(35)浙商證券股份有限公司
注冊(cè)地址: 杭州市杭大路 1 號(hào)黃龍世紀(jì)廣場(chǎng) A 座 6-7 樓
辦公地址: 杭州市杭大路 1 號(hào)黃龍世紀(jì)廣場(chǎng) A 座 6-7 樓
法定代表人: 吳承根
聯(lián)系人: 張智
電話: 021-64718888
26
博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書 2015 年第 2 號(hào)
傳真: 0571-87901913
客戶服務(wù)電話: 0571-967777
網(wǎng)址: http://www.stocke.com.cn/
(36)華安證券股份有限公司
注冊(cè)地址: 安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路 198 號(hào)
辦公地址: 安徽省合肥市南二環(huán) 959 號(hào)財(cái)智中心 B1 座
法定代表人: 李工
聯(lián)系人: 甘霖
電話: 0551-65161821
傳真: 0551-65161672
客戶服務(wù)電話: 0551-96518/4008096518
網(wǎng)址: http://www.hazq.com/
(37)國都證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址: 北京市東城區(qū)東直門南大街 3 號(hào)國華投資大廈 9 層 10 層
辦公地址: 北京市東城區(qū)東直門南大街 3 號(hào)國華投資大廈 9 層 10 層
法定代表人: 常喆
聯(lián)系人: 黃靜
電話: 010-84183333
傳真: 010-84183311-3389
客戶服務(wù)電話: 400-818-8118
網(wǎng)址: http://www.guodu.com
(38)東海證券股份有限公司
注冊(cè)地址: 江蘇省常州延陵西路 23 號(hào)投資廣場(chǎng) 18 層
辦公地址: 上海市浦東新區(qū)東方路 1928 號(hào)東海證券大廈
法定代表人: 朱科敏
聯(lián)系人: 王一彥
電話: 021-20333333
傳真: 021-50498825
客戶服務(wù)電話: 95531; 4008888588
網(wǎng)址: http://www.longone.com.cn
(39)國盛證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址: 江西省南昌市永叔路 15 號(hào)
辦公地址: 江西省南昌市北京西路 88 號(hào)江信國際金融大廈
法定代表人: 裘強(qiáng)
聯(lián)系人: 周欣玲
電話: 0791-6285337
傳真: 0791-6289395
客戶服務(wù)電話: 0791-96168
網(wǎng)址: http://www.gsstock.com/
(40)華西證券股份有限公司
注冊(cè)地址: 四川省成都市陜西街 239 號(hào)
辦公地址: 四川省成都市陜西街 239 號(hào)
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法定代表人: 楊炯陽
聯(lián)系人: 張曼
電話: 010-68716150
傳真: 028-86150040
客戶服務(wù)電話: 4008888818
網(wǎng)址: http://www.hx168.com.cn
(41)申萬宏源西部證券有限公司
注冊(cè)地址: 新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路 358 號(hào)大成國際大廈 20 樓 2005
室
辦公地址: 新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路 358 號(hào)大成國際大廈 20 樓 2005
室
法定代表人: 許建平
聯(lián)系人: 李巍
電話: 010-88085338
傳真: 010-88085240
客戶服務(wù)電話: 4008000562
網(wǎng)址: http://www.hysec.com
(42)齊魯證券有限公司
注冊(cè)地址: 山東省濟(jì)南市經(jīng)十路 20518 號(hào)
辦公地址: 山東省濟(jì)南市經(jīng)七路 86 號(hào) 23 層
法定代表人: 李瑋
聯(lián)系人: 吳陽
電話: 0531-81283938
傳真: 0531-81283900
客戶服務(wù)電話: 95538
網(wǎng)址: http://www.qlzq.com.cn/
(43)第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址: 深圳市福田區(qū)福華一路 115 號(hào)投行大廈 18 樓
辦公地址: 深圳市福田區(qū)福華一路 115 號(hào)投行大廈 18 樓
法定代表人: 劉學(xué)民
聯(lián)系人: 毛詩莉
電話: 0755-25831754
傳真: 0755-23838750
客戶服務(wù)電話: 0755-25832852
網(wǎng)址: www.fcsc.com
(44)德邦證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址: 上海市普陀區(qū)曹楊路 510 號(hào)南半幢 9 樓
辦公地址: 上海市浦東新區(qū)福山路 500 號(hào)城建國際中心 26 樓
法定代表人: 方加春
聯(lián)系人: 羅芳
電話: 021-68761616
傳真: 021-68767981
客戶服務(wù)電話: 4008888128
28
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網(wǎng)址: http://www.tebon.com.cn
(45)西部證券股份有限公司
注冊(cè)地址: 陜西省西安市東新街 232 號(hào)陜西信托大廈 16-17 樓
辦公地址: 西安市西五路?；荽髲B 4 層 422 室
法定代表人: 劉建武
聯(lián)系人: 馮萍
電話: 029-87406488
傳真: 029-87406387
客戶服務(wù)電話: 95582
網(wǎng)址: http://www.westsecu.com/
(46)華龍證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址: 甘肅省蘭州市靜寧路 308 號(hào)
辦公地址: 甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路 638 號(hào)財(cái)富大廈
法定代表人: 李曉安
聯(lián)系人: 李昕田
電話: 0931-8888088
傳真: 0931-4890515
客戶服務(wù)電話: 0931-4890619 4890618 4890100
網(wǎng)址: http://www.hlzqgs.com/
(47)中國國際金融股份有限公司
注冊(cè)地址: 中國北京建國門外大街 1 號(hào) 國貿(mào)大廈 2 座 28 層
辦公地址: 中國北京建國門外大街 1 號(hào) 國貿(mào)大廈 2 座 28 層
法定代表人: 李劍閣
聯(lián)系人: 王雪筠
電話: 010-65051166
傳真: 010-65051156
客戶服務(wù)電話: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
網(wǎng)址: http://www.cicc.com.cn/
(48)財(cái)通證券股份有限公司
注冊(cè)地址: 杭州市解放路 111 號(hào)
辦公地址: 杭州市杭大路 15 號(hào)嘉華國際商務(wù)中心 1602 室
法定代表人: 沈繼寧
聯(lián)系人: 董卿
電話: 0571-87822359
傳真: 0571-87925100
客戶服務(wù)電話: 96336(上海地區(qū) 962336)
網(wǎng)址: http://www.ctsec.com
(49)華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址: 深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安聯(lián)大廈 28 層 A01、B01(b)單元
辦公地址: 深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安聯(lián)大廈 28 層 A01、B01(b)單元
法定代表人: 洪家新
聯(lián)系人: 陳敏
29
博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書 2015 年第 2 號(hào)
電話: 021-64316642
傳真: 021-64333051
客戶服務(wù)電話: 021-32109999,029-68918888
網(wǎng)址: http://www.cfsc.com.cn
(50)聯(lián)訊證券股份有限公司
注冊(cè)地址: 廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓
辦公地址: 廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓
法定代表人: 徐剛
聯(lián)系人: 陳思
電話: 021-33606736
傳真: 021-33606760
客戶服務(wù)電話: 95564
網(wǎng)址: http://www.lxzq.com.cn
(51)江海證券有限公司
注冊(cè)地址: 黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路 56 號(hào)
辦公地址: 黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路 56 號(hào)
法定代表人: 孫名揚(yáng)
聯(lián)系人: 張背北
電話: 0451-85863696
傳真: 0451-82287211
客戶服務(wù)電話: 4006662288
網(wǎng)址: http://www.jhzq.com.cn
(52)國金證券股份有限公司
注冊(cè)地址: 四川省成都市東城根上街 95 號(hào)
辦公地址: 四川省成都市東城根上街 95 號(hào)
法定代表人: 冉云
聯(lián)系人: 劉一宏
電話: 028-86690070
傳真: 028-86690126
客戶服務(wù)電話: 4006-600109
網(wǎng)址: http://www.gjzq.com.cn
(53)華寶證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址: 上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 100 號(hào)上海環(huán)球金融中心 57 樓
辦公地址: 上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 100 號(hào)上海環(huán)球金融中心 57 樓
法定代表人: 陳林
聯(lián)系人: 劉聞川
電話: 021-68777222
傳真: 021-68777822
客戶服務(wù)電話: 4008209898;021-38929908
網(wǎng)址: http://www.cnhbstock.com
(54)愛建證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址: 上海市南京西路 758 號(hào) 23 樓
30
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辦公地址: 上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 1600 號(hào) 32 樓
法定代表人: 錢華
聯(lián)系人: 戴莉麗
電話: 021-32229888
傳真: 021- 68728703
客戶服務(wù)電話: 021-63340678
網(wǎng)址: http://www.ajzq.com
(55)泉州銀行股份有限公司
注冊(cè)地址: 泉州市豐澤區(qū)云鹿路 3 號(hào)
辦公地址: 泉州市豐澤區(qū)云鹿路 3 號(hào)
法定代表人: 傅子能
聯(lián)系人: 董培姍
電話: 0595-22551071
傳真: 0595-22505215
客戶服務(wù)電話: 400-889-6312
網(wǎng)址: www.qzccbank.com
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱: 博時(shí)基金管理有限公司
住所: 廣東省深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 29 層
辦公地址: 北京市建國門內(nèi)大街 18 號(hào)恒基中心 1 座 23 層
法定代表人:張光華
電話: 010-65171166
傳真: 010-65187068
聯(lián)系人: 許鵬
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱: 上海市通力律師事務(wù)所
注冊(cè)地址: 上海市銀城中路 68 號(hào)時(shí)代金融中心 19 樓
辦公地址: 上海市銀城中路 68 號(hào)時(shí)代金融中心 19 樓
負(fù)責(zé)人: 俞衛(wèi)鋒
電話: 021- 31358666
傳真: 021- 31358600
聯(lián)系人: 安冬
經(jīng)辦律師: 安冬、孫睿
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱:普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 1318 號(hào)星展銀行大廈 6 樓
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辦公地址:上海市湖濱路 202 號(hào)普華永道中心 11 樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人:李丹
聯(lián)系電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
聯(lián)系人:沈兆杰
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師:薛競(jìng)、沈兆杰
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第六部分 基金份額的分類
一 、基金份額分類
本基金根據(jù)投資者持有的基金份額按照不同的費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)用,因此形成不同的
基金份額類別。本基金將設(shè) A 類和 B 類兩類基金份額,兩類基金份額分別設(shè)置基金代碼,并
單獨(dú)公布每萬份基金凈收益和 7 日年化收益率。
根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況,在履行必要的程序后,基金管理人可對(duì)基金份額分類進(jìn)行調(diào)整
并公告。
二、基金份額類別的限制
本基金 A 類基金份額和 B 類基金份額的相關(guān)限制如下:
A 類基金份額 B 類基金份額
銷售服務(wù)費(fèi)率(年費(fèi)率) 0.25% 0.01%
首次認(rèn)(申)購最低金額 直銷:100 元; 500 萬元
代銷:500 元
追加認(rèn)(申)購最低金額 100 元 1000 元
賬戶最低基金份額余額 100 份(按交易賬戶 500 萬份(按基
統(tǒng)計(jì)) 金賬戶統(tǒng)計(jì))
基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況,在法律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整認(rèn)(申)購各類基金份
額的最低限制及規(guī)則,基金管理人必須至少在調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在指定媒體上公告。
三、基金份額的自動(dòng)升降級(jí)
1、份額升降級(jí)按基金賬戶統(tǒng)計(jì)時(shí),份額升降級(jí)適用投資者在同時(shí)銷售本基金 A 類和 B
類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)的交易賬戶下持有的基金份額,即在計(jì)算持有人各交易賬戶持有的份
額總數(shù)以確定是否符合升降級(jí)標(biāo)準(zhǔn)時(shí),僅統(tǒng)計(jì)投資者在此類銷售機(jī)構(gòu)的交易賬戶下的份額,
份額升降級(jí)僅針對(duì)投資者此類交易賬戶下的份額。
2、本基金份額持有人單個(gè)基金賬戶內(nèi) A 類與 B 類基金份額合計(jì)達(dá)到或超過 500 萬份時(shí),
本基金的登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將基金份額持有人相關(guān)交易賬戶(指同時(shí)銷售本基金 A 類和 B 類基金
份額的銷售機(jī)構(gòu)的交易賬戶)下 A 類基金份額升級(jí)為 B 類基金份額;若本基金份額持有人單
個(gè)基金賬戶內(nèi) A 類與 B 類基金份額合計(jì)低于 500 萬份時(shí),本基金的登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將基金份額
持有人相關(guān)交易賬戶(指同時(shí)銷售本基金 A 類和 B 類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)的交易賬戶)下 B
類基金份額降級(jí)為 A 類基金份額。
3、投資者需注意,若銷售機(jī)構(gòu)僅銷售 A 類或 B 類基金份額,則投資者在該機(jī)構(gòu)內(nèi)的基
金份額不參與升降級(jí)的判斷和處理。
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四、重要提示
1、投資者認(rèn)/申購申請(qǐng)確認(rèn)成交后,投資者實(shí)際獲得的基金份額類別以本基金的登記機(jī)
構(gòu)根據(jù)上述業(yè)務(wù)規(guī)則確認(rèn)的基金份額類別為準(zhǔn)。
2、本基金 A 類、B 類基金份額的基金代碼不同,投資者在提交贖回等交易申請(qǐng)時(shí),應(yīng)
審慎判斷自身是否符合相應(yīng)類別投資金額要求,并正確填寫基金份額的代碼,因錯(cuò)誤填寫基
金代碼所造成的贖回等交易申請(qǐng)確認(rèn)失敗的后果由投資者自行承擔(dān)。
3、若本基金的登記機(jī)構(gòu)在某一開放日對(duì)投資者持有的基金份額進(jìn)行了升降級(jí)處理,則
投資者在該日對(duì)升降級(jí)前的基金份額提交的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出及轉(zhuǎn)托管等申請(qǐng)確認(rèn)失敗。
五、基金份額分類及規(guī)則的調(diào)整
在不違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定以及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響
下,基金管理人可以增加新的基金份額類別,或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別設(shè)置及各類別的
費(fèi)率水平、數(shù)額限制、相關(guān)規(guī)則和各類基金份額的具體銷售機(jī)構(gòu),或者停止現(xiàn)有基金份額類
別的銷售等,并在更新的招募說明書或相關(guān)公告中披露。
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第七部分 基金的募集與基金合同的生效
一、基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及
其他有關(guān)規(guī)定募集本基金,并于 2014 年 6 月 12 日獲中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)博時(shí)天天增利
貨幣市場(chǎng)基金募集的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2014]593 號(hào))和 2014 年 7 月 29 日《關(guān)于博時(shí)天天
增利貨幣市場(chǎng)基金募集時(shí)間安排的確認(rèn)函》(證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部部函[2014]902 號(hào))準(zhǔn)予
募集注冊(cè)。
本基金募集期從自2014年8月7日至2014年8月20日止,共募集1,083,053,135.23份基金
份額,有效認(rèn)購戶數(shù)為2,689戶。
本基金為契約型開放式基金?；鸫胬m(xù)期限為不定期。
二、基金合同的生效
本基金的基金合同已于 2014 年 8 月 25 日正式生效。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《 基 金 合同 》 生 效后 , 基金 份 額持 有 人數(shù) 量 不滿 200人 或 者 基 金 資產(chǎn) 凈 值低 于
5000萬元的,基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì);連續(xù) 20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形
的,基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)說明原因并報(bào)送解決方案。
本基金的存續(xù)期間,如發(fā)生下列情形之一的,基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一
致,可以決定本基金與基金管理人管理的同一類別的其他基金合并:
(1)連續(xù)60個(gè)工作日基金份額持有人數(shù)量不滿 200人的;
(2)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于 5000萬元的。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí),從其規(guī)定。
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第八部分 基金份額的申購與贖回
一、申購與贖回的場(chǎng)所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在其
他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu),并予以公告?；?/p>
投資者應(yīng)當(dāng) 在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè) 務(wù)的營業(yè)場(chǎng)所或按銷 售機(jī)構(gòu)提供的其他方式
辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購與贖回辦理的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、
深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)
的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后,若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特
殊情況,基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整,但應(yīng)在實(shí)施
日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金已于2014年9月15日起開始辦理申購、贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購 、贖回
或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng) 且登
記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的,視為下一開放日的申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
三、申購與贖回的數(shù)額限制
1、投資者通過代銷機(jī)構(gòu)首次申購本基金A類基金份額的最低金額為500元,投資
者通過基金管理人直銷機(jī)構(gòu)首次申購本基金A 類基金份額的最低金額為 100元,追加
申購本基金A類基金份額的最低金額為 100元;
投資者首次申購本基金B(yǎng) 類基金份額的最低金額為 500 萬元,追加申 購的最低
金額為1000元。
各代銷機(jī)構(gòu)在不低于上述規(guī)定的前提下,可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低申購金額和追
加最低申購金額限制,具體以代銷機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)。
2、對(duì)于本基金A類基金份額,每個(gè)交易賬戶最低持有基金份額余額為100份;對(duì)
于本基金B(yǎng)類基金份額,每個(gè)基金賬戶最低持有基金份額余額為500萬份;
3、基金管理人可以設(shè)置單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限,并依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告;
4、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和市場(chǎng)情況,調(diào)整上述規(guī)定申購和贖回的數(shù)
額限制,基金管理人必須最遲在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定
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媒體上公告。
四、申購與贖回的原則
1、“確定價(jià)”原則,即申購、贖回價(jià)格以每份基金份額凈值為 1.00元的基準(zhǔn)進(jìn)行
計(jì)算;
2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請(qǐng),贖回以份額申請(qǐng);
3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷 ,基金銷售機(jī)
構(gòu)另有規(guī)定的,以基金銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn) ;
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則,即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回 ;
5、投資者辦理申購等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等
以及辦理贖回業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、處理規(guī)則等 在遵守基金合同和招募說
明書規(guī)定的前提下,以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn);
6、當(dāng)基金份額持有人全部贖回其持有的基金份額時(shí),其未結(jié)轉(zhuǎn)收益將被一并贖
回;
7、當(dāng)投資者的未結(jié)轉(zhuǎn)收益為負(fù)時(shí),若投 資者贖回基金份額,將按比例從贖回款
中扣除;
8、基金管理人有權(quán)決定本基金的總規(guī)模限額,但應(yīng)最遲在新的限額實(shí)施前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須
在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
五、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序,在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購
或贖回的申請(qǐng)。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí),必須全額交付申購款項(xiàng),投資人 在規(guī)定時(shí)間前全額交付
申購款項(xiàng),申購申請(qǐng)成立;登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí),申購生效。基金份額持有人遞
交贖回申請(qǐng),贖回成立;登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí),贖回生效。
正常情況下,投資人贖回(T日)申請(qǐng)生效后,基金管理人將指示基金托管人在
T+2日(包括該日)內(nèi)將贖回款項(xiàng)從基金托管賬戶劃出。 如遇交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳
輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所
能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程,則贖回款項(xiàng)的支付時(shí)間可相應(yīng)順延。在發(fā)生巨額贖
回時(shí),款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基 金管理 人應(yīng) 以交易 時(shí)間結(jié) 束前受 理 有 效申購 和贖 回申請(qǐng) 的當(dāng) 天作為 申購或贖
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回申請(qǐng)日(T日),在正常情況下,本基金登記機(jī)構(gòu)在 T+1日(包括該日)內(nèi)對(duì)該交易的有
效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng),投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)
柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購不 生效,則申購款項(xiàng)
退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定 生效,而僅代表銷售機(jī)構(gòu)
已經(jīng)接收到申購、贖回申請(qǐng)。申購與贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申
請(qǐng)的確認(rèn)情況,投資人應(yīng)及時(shí)查詢。因投資者怠于查詢,致使其相關(guān)權(quán)益受損的,基
金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果 。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)的前提下,對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整,并
提前公告。
六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金不收取申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用。
2、本基金的申購、贖回價(jià)格為每份基金份額 1.00 元。
3、基金申購份額的計(jì)算
申購份額的計(jì)算公式為:
申購份額 = 申購金額/1.00
例:某投資人投資 10 萬元申購本基金,則其可得到的申購份額為:
申購份額=100,000.00/1.00=100,000.00 份
4、基金贖回金額的計(jì)算
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以面值,贖回金額單位為元。贖回金額的計(jì)算
公式為:
贖回金額 =贖回份額×1.00 元
例:某投資者贖回本基金 1 萬份基金份額,則其可得到贖回金額為:
10,000.00×1.00=10,000.00 元。
贖回時(shí)的未結(jié)轉(zhuǎn)收益按照基金合同及本招募說明書的規(guī)定處理。
5、申購份額的處理方式
申購份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位,小數(shù)點(diǎn)后 2 位以后的部分四舍五入,由此產(chǎn)
生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
6、贖回金額的處理方式
贖回金額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位,小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分四舍五入,由
此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
7、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整 收費(fèi)方式,并最遲應(yīng)
于新的收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
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七、拒絕或暫停申購的情形及處理
發(fā)生下列情況時(shí),基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng):
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí),基金管理人可暫停接受投資
人的申購申請(qǐng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市,導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈
值。
4、本基金出現(xiàn)當(dāng)日凈收益或累計(jì)未分配凈收益小于零的情形,為保護(hù)投資人的
利益,基金管理人可暫停本基金的申購。
5、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持
有人利益時(shí)。
6、基金資產(chǎn)規(guī)模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對(duì)
基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響,從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
7、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù) 故障等異常情況導(dǎo)致
無法辦理申購業(yè)務(wù)。
8、本基金每日累計(jì)申購金額 /凈申購金額達(dá)到基金管理人所設(shè)定的上限。
9、單一賬戶每日累計(jì)申購金額 /凈申購金額達(dá)到基金管理人所設(shè)定的上限。
10、單筆申購金額達(dá)到基金管理人所設(shè)定的上限。
11、當(dāng)日超出基金管理人規(guī)定的總規(guī)模限額。
12、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、4、6、7、8、11、12項(xiàng)情形之一且基金管理人決定暫?；?/p>
金投資者的申購申請(qǐng)時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登暫停申購公
告。如果投資人的申購申請(qǐng)被拒絕,被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購
的情況消除時(shí),基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理
發(fā)生下 列情形時(shí),基金 管 理人可暫停 接受投資人的贖回 申請(qǐng)或延緩支付 贖回款
項(xiàng):
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí),基金管理人可暫停接受投資
人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市,導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈
值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、本基金出現(xiàn)當(dāng)日凈收益或累計(jì)未分配凈收益小于零的情形,為保護(hù)基金份額
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持有人的利益,基金管理人可暫停本基金的贖回。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述1、2、3、4、5、6項(xiàng)情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持
有人的贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí),基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案,
已確認(rèn)的贖回申請(qǐng),基金管理人應(yīng)足額支付;如暫時(shí)不能足額支付未支付部分可延期
支付。若出現(xiàn)上述第 4項(xiàng)所述情形,按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在
申請(qǐng)贖回時(shí) 可事先選擇將當(dāng)日可能未獲 受理部分予以撤銷。 在暫停贖回的情況消除
時(shí),基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng) (贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換
中轉(zhuǎn)出申請(qǐng) 份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份 額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中 轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的
余額)超過前一開放日的基金總份額的 10%,即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí),基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額
贖回或部分延期贖回。
(1)全額贖回:當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí),按正
常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分延期贖回:當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因
支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí),基
金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%的前提下,可對(duì)其
余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)
總量的比例,確定當(dāng)日受理的贖回份額;對(duì)于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請(qǐng)
時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖
回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。
延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理,無優(yōu)先權(quán),以此類推,直到全部贖
回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期
贖回處理。
(3)暫停贖回:連續(xù) 2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認(rèn)為有必要,
可暫停接受基金的贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超
過20個(gè)工作日,并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說
明書規(guī)定的其他方式在 3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人,說明有關(guān)處理方法,同時(shí)
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在指定媒體上刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案,
并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒體上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間,最遲于重新開放日在指定媒介
上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放
申購或贖回的時(shí)間,屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公告。
3、上述暫停申購或贖回情況消除的,基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近 1 個(gè)
開放日各類基金份額的每萬份基金凈收益、 7日年化收益率。
十一、基金轉(zhuǎn)換
自 2014 年 9 月 15 日起,本基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)共同推出本基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
1、轉(zhuǎn)換費(fèi)率
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)和申購費(fèi)補(bǔ)差兩部分構(gòu)成,其中:申購費(fèi)補(bǔ)差具體收取
情況,視每次轉(zhuǎn)換時(shí)的兩只基金的申購費(fèi)率的差異情況而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金持有人承
擔(dān)。
2、業(yè)務(wù)規(guī)則
①基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)代理的同一
基金管理人管理的、在同一登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的基金。
②前端收費(fèi)模式的開放式基金只能轉(zhuǎn)換到前端收費(fèi)模式的其它基金(申購費(fèi)為零的基金
視同為前端收費(fèi)模式),后端收費(fèi)模式的基金可以轉(zhuǎn)換到前端或后端收費(fèi)模式的其它基金,
非 QDII 基金不能與 QDII 基金進(jìn)行互轉(zhuǎn)。
③基金轉(zhuǎn)換的目標(biāo)基金份額按新交易計(jì)算持有時(shí)間?；疝D(zhuǎn)出視為贖回,轉(zhuǎn)入視為申購。
④基金分紅時(shí)再投資的份額可在對(duì)應(yīng)的運(yùn)作期到期日提交基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
⑤基金轉(zhuǎn)換以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。投資者采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交
申請(qǐng)。轉(zhuǎn)出基金份額必須是可用份額,并遵循“先進(jìn)先出”的原則。
3、暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購,因此有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金暫停
或拒絕申購、暫停贖回的有關(guān)規(guī)定適用于基金轉(zhuǎn)換。 出現(xiàn)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其它情
形或其它在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形時(shí),基金管
理人可以暫?；疝D(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
4、重要提示
①本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于可以銷售包括本基金在內(nèi)的兩只以上(含兩只),且基金登記
機(jī)構(gòu)為同一機(jī)構(gòu)的博時(shí)旗下基金的銷售機(jī)構(gòu)。
②轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的收費(fèi)計(jì)算公式及舉例參見 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司網(wǎng)站的《博時(shí)基
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金管理有限公司關(guān)于旗下開放式基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》。
③本公司管理基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司。
十二、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行 等情形而產(chǎn)
生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何
種情況下,接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈(zèng)
指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體;司
法強(qiáng)制執(zhí)行 是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法 文書將基金份額持有 人持有的基金份額強(qiáng)制
劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提
供的相關(guān)資料,對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理,并按基
金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十三、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間 的轉(zhuǎn)托管,基金銷售
機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十四、定期定額投資計(jì)劃
自 2014 年 9 月 15 日起,本基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)共同推出本基金的基金定期定額投資
業(yè)務(wù)。
1、定期定額投資業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
基金管理人在開放日辦理基金份額的定期定額投資業(yè)務(wù)。具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的
要求或基金合同的規(guī)定公告暫停轉(zhuǎn)換時(shí)除外。開放日對(duì)投資者的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間是 9:30-15:
00,具體以銷售網(wǎng)點(diǎn)的公告和安排為準(zhǔn)。
2、定期定額投資業(yè)務(wù)
(1)適用投資者范圍
符合法律法規(guī)規(guī)定的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者,以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資者。
(2)申購費(fèi)率
本基金不收取申購費(fèi)。
本基金定期定額投資的申購費(fèi)率與普通申購業(yè)務(wù)的費(fèi)率相同。
(3)扣款日期和扣款金額
投資者須遵循各銷售機(jī)構(gòu)有關(guān)扣款日期的規(guī)定,并與銷售機(jī)構(gòu)約定每月扣款金額,但最
低每次不少于人民幣 1000 元(含 1000 元)。
(4)重要提示
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1)凡申請(qǐng)辦理本基金“定期定額投資計(jì)劃”的投資者須首先開立本公司開放式基金基
金賬戶。
2)本基金定期定額投資計(jì)劃的每月實(shí)際扣款日即為基金申購申請(qǐng)日,并以該日(T日)
的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算申購份額。投資者可以從T+2日起通過本定期定額投資計(jì)劃辦理
網(wǎng)點(diǎn)、致電本公司客服電話或登錄本公司網(wǎng)站查詢其每次申購申請(qǐng)的確認(rèn)情況。申購份額將
在確認(rèn)成功后直接計(jì)入投資者的基金賬戶。
十五、基金份額的凍結(jié)和解凍與質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍,以及登記
機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù),基金管理人將制定和
實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十六、基金管理人可在不違反相關(guān)法律法規(guī)、不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的
前提下,根據(jù)具體情況對(duì)上述申購和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公告。
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第九部分 基金的投資
一、投資目標(biāo)
在保持相對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)和相對(duì)高流動(dòng)性的前提下獲得高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的回報(bào)。
二、投資范圍
本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的金融工具,包括現(xiàn)金,通知存款,
一年以內(nèi)(含一年)的銀行定期存款、協(xié)議存款和大額存單,期限在一年以內(nèi)(含一
年)的債券回購,期限在一年以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)、國債、政策性銀行金
融債、短期融資券及超級(jí)短期融資券,剩余 期限在 397天以內(nèi)(含397天)的企業(yè)債
券和中期票據(jù),剩余期限在 397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券,中國證監(jiān)會(huì)及 /
或中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的金融工具。
未來若法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資其他基金或同業(yè)存單的,在不改變基金
投資目標(biāo)、不改變基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的條件下,履行適當(dāng)程序后,本基金可參與其他
貨幣市場(chǎng)基金或同業(yè)存單的投資,具體投資比例限制按屆時(shí)有效的法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)
構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許貨幣市場(chǎng)基金投資其他品種,基金管理人在履
行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
三、投資策略
本基金在資產(chǎn)配置時(shí)應(yīng)充分考慮各類資產(chǎn)的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征。在風(fēng)
險(xiǎn)與收益的配比中,力求降低各類風(fēng)險(xiǎn),并爭(zhēng)取在控制投資組合良好流動(dòng)性的基礎(chǔ)上
為投資者獲取穩(wěn)定的收益。
(一)資產(chǎn)配置策略
本基金將深入研究宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政策變化趨勢(shì)、市場(chǎng)資金供求狀況等,通過自
上而下和自下而上相結(jié)合,充分運(yùn)用收益率策略與估值策略相結(jié)合的方法,對(duì)各類可
投資資產(chǎn)進(jìn)行合理的配置和選擇,同時(shí)控制組合內(nèi)資產(chǎn)的平均剩余期限在 120天以內(nèi)。
(二)利率策略
在宏觀分析與流動(dòng)性分析的基礎(chǔ)上,結(jié)合歷史與經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù),通過定性分析與 定量
分析相結(jié)合的方法,判斷當(dāng)前資金的時(shí)間價(jià)值、通貨膨脹補(bǔ)償、流動(dòng)性溢價(jià)、收益率
曲線等,進(jìn)而對(duì)短期利率的變化態(tài)勢(shì)做出及時(shí)反應(yīng),并據(jù)此動(dòng)態(tài)調(diào)整投資組合。
(三)回購配置策略
在長(zhǎng)期、中期和短期回購資產(chǎn)類屬配置層上,強(qiáng)調(diào)通過對(duì)中長(zhǎng)期回購利率波動(dòng)規(guī)
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律的把握對(duì)回購資產(chǎn)進(jìn)行時(shí)間方向上的動(dòng)態(tài)配置策略。同時(shí)根據(jù)回購利差進(jìn)行回購品
種的配置比例調(diào)整。
(四)個(gè)券選擇策略
在短期債券的個(gè)券選擇上利用收益率利差策略、收益率曲線策略以及含權(quán)債券價(jià)
值變動(dòng)策略選擇收益高或價(jià)值低估的短期債券,進(jìn)行投資決策。
(五)銀行定期存款及大額存單投資策略
銀行定期存款及大額存單的投資將是本基金關(guān)注的目標(biāo)之一。具體而言,在組合
投資過程中,本基金將在綜合考慮成本收益的基礎(chǔ)上,根據(jù)不同銀行的銀行存款收益
率情況,結(jié)合銀行的信用等級(jí)、存款期限等因素的分析,以及對(duì)整體利率市場(chǎng)環(huán)境及
其變動(dòng)趨勢(shì)的研究,在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下選擇具有較高投資價(jià)值的銀行存款進(jìn)行
投資。并且盡可能的擴(kuò)大交易對(duì)手方的覆蓋范圍,挖掘出利率報(bào)價(jià)較高的多家銀行進(jìn)
行銀行定期存款及大額存單的投資,在獲取較高投資收益的同時(shí)盡量分散投資風(fēng)險(xiǎn),
提高存款及存單資產(chǎn)的流動(dòng)性。
(六)流動(dòng)性管理策略
本基金將綜合平衡基金資產(chǎn)在流動(dòng)性資產(chǎn)和收益性資產(chǎn)之間的配置比例,通過現(xiàn)
金留存、控制同業(yè)存款的比例、持有高流動(dòng)性券種、正向回購、降低組合久期等方式
提高基金資產(chǎn)整體的流動(dòng)性。并且,在日常投資管理中,本基金將會(huì)緊密關(guān)注申贖現(xiàn)
金流變化情況、季節(jié)性資金流動(dòng)等影響貨幣市場(chǎng)基金流動(dòng)性管理的因素。
未來,隨著證券市場(chǎng)投資工具的發(fā)展和豐富,本基金可相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資
策略,并在招募說明書更新中公告。
四、投資決策流程
投資決策委員會(huì)是本基金的最高決策機(jī)構(gòu),定期或遇重大事件時(shí)就投資管理業(yè)務(wù)
的重大問題進(jìn)行討論,并對(duì)本基金投資做方向性指導(dǎo) 。基金經(jīng)理、研究員、交易員等
各司其責(zé),相互制衡。具體的投資流程為:
1、投資決策委員會(huì)定期召開會(huì)議,確定本基金的總投資思路和投資原則;
2、宏觀策略部基于自上而下的研究為本基金提供建議;研究部行業(yè)研究員為行業(yè)研究
與分析提供支持;固定收益部數(shù)量及信用分析員為固定收益類投資決策提供依據(jù);
3、固定收益部定期召開投資例會(huì),根據(jù)投資決策委員會(huì)的決定,結(jié)合市場(chǎng)和個(gè)
券的變化,制定具體的投資策略;
4、基金經(jīng)理依據(jù)投委會(huì)的決定,參考研究員的投資建議,結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)控制和業(yè)績(jī)
評(píng)估的反饋意見,根據(jù)市場(chǎng)情況,制定并實(shí)施具體的投資組合 方案;
5、基金經(jīng)理向交易員下達(dá)指令,交易員執(zhí)行后向基金經(jīng)理反饋;
6、監(jiān)察法律部對(duì)投資的全過程進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控;
7、風(fēng)險(xiǎn)管理部通過行使風(fēng)險(xiǎn)管理職能,測(cè)算、分析和監(jiān)控投資風(fēng)險(xiǎn) ,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)限
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額管理政策防范超預(yù)期風(fēng)險(xiǎn);
8、風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)基金投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估,定期與基金經(jīng)理討論收益和
風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算。
五、投資限制
1、組合限制
本基金不得投資于以下金融工具:
(1)股票、權(quán)證;
(2)可轉(zhuǎn)換債券;
(3)剩余期限超過397 天的債券;
(4)信用等級(jí)在AAA 級(jí)以下的企業(yè)債券;
(5)以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券,但市場(chǎng)條件發(fā)生變化后另
有規(guī)定的,從其規(guī)定;
(6)非在全國銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易的資產(chǎn)支持證券;
(7)中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制,履行適當(dāng)程序后,本基金不受上述規(guī)
定的限制。
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制:
(1)本基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過 120 天;
(2)投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券及短期融資券的比例,合計(jì)不得超過
基金資產(chǎn)凈值的 10%;
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券
的10%;
(4)本基金投資于定期存款的比例,不得超過基金資產(chǎn)凈值的 30%,但如果基
金投資有存款期限但協(xié)議中約定可以提前支取且提前支取無利息損失的存款,不受該
比例限制;
(5)本基金的存款銀行為具有證券投資基金托管資格、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)
資格或合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的商業(yè)銀行。存放在具有基金托管資格的同一
商業(yè)銀行的存款,不得超過基金資產(chǎn)凈值的 30%;存放在不具有基金托管資格的同一
商業(yè)銀行的存款,不得超過基金資產(chǎn)凈值的 5%;
(6)除發(fā)生巨額贖回情形外,債券正回購的資金余額在 每個(gè)交易日均不得超過
基金資產(chǎn)凈值的 20%;因發(fā)生巨額贖回導(dǎo)致債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值
20%的,基金管理人應(yīng)在5 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整;
全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購最長(zhǎng)期限為 1年,債券回購到期后不得展期。
在全國 銀行間債券市場(chǎng) 債券正回購的 資金余額不得超過 基金資產(chǎn)凈值的 百分之
四十。
(7)通過買斷式回購融入基礎(chǔ)債券的剩余期限不得超過 397天;
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(8)持有的剩余期限不超過 397天但剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債券的攤
余成本總計(jì)不得超過當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的 20%;本基金不得投資于以定期存款利率為
基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券;
(9)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%;
(11)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%;本基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各
類資產(chǎn)支持證券,不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%;
(12)本基金投資的短期融資券的信用評(píng)級(jí)應(yīng)不低于以下標(biāo)準(zhǔn):
①國內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1 級(jí)或相當(dāng)于A-1 級(jí)的短期信用級(jí)別或主體評(píng)級(jí)
為AAA級(jí)的超級(jí)短期融資券;;
②根據(jù)有關(guān)規(guī)定予以豁免信用評(píng)級(jí)的短期融資券,其發(fā)行人最近 3 年的信用評(píng)級(jí)
和跟蹤評(píng)級(jí)具備下列條件之一:
A, 國內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的AAA 級(jí)或相當(dāng)于AAA 級(jí)的長(zhǎng)期信用級(jí)別;
B, 國際信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的低于中國主權(quán)評(píng)級(jí)一個(gè)級(jí)別的信用級(jí)別(例如,若
中國主權(quán)評(píng)級(jí)為A-級(jí),則低于中國主權(quán)評(píng)級(jí)一個(gè)級(jí)別的為BBB+級(jí));
③同一發(fā)行人同時(shí)具有國內(nèi)信用評(píng)級(jí)和國際信用評(píng)級(jí)的,以國內(nèi)信用級(jí)別為準(zhǔn);
④本基金持有短期融資券期間,如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)在
評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起 20 個(gè)交易日內(nèi)予以全部減持;
(13)本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)信用
評(píng)級(jí);本基金投資的資產(chǎn)支持證券不得低于國內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的 AAA 級(jí)或相當(dāng)
于AAA 級(jí);持有資產(chǎn)支持證券期間,如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn),本
基金應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起 3 個(gè)月內(nèi)予以全部賣出;
(14)本基金在全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購最長(zhǎng)期限為 1年,債券回購到期
后不得展期;
(15)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。
除上述(6)、(12)、(13)外,由于市場(chǎng)變化或基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合上述約定的,基金管理人應(yīng)在 10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 3個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金
合同的有關(guān) 約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的 投資的監(jiān)督與檢查自 基金合同生效之日起開
始。如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的,以變更
后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制,如適用于本基金,本基金投資不
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再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng):
(1)承銷證券;
(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;
(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;
(4)向其基金管理人、基金托管人出資;
(5)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);
(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再
受相關(guān)限制。
六、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)擬為:七天通知存款稅后利率
本基金定位為現(xiàn)金管理工具,根據(jù)基金的投資標(biāo)的、投資目標(biāo)及流動(dòng)性特征,本
基金采用七天通知存款利率(稅后)作為本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化,或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較
基準(zhǔn)推出,或者是市場(chǎng)出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn),在與基金托管人協(xié)
商一致后,本基金管理人可以在報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后調(diào)整或變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)
公告,而無需召開基金份額持有人大會(huì)。
七、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為貨幣市場(chǎng)基金,是證券投資基金中的較低風(fēng)險(xiǎn)品種。本基金的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)
和預(yù)期收益低于股票型基金、混合型基金、債券型基金。
八、投資組合平均剩余期限計(jì)算方法
1、平均剩余期限(天)的計(jì)算公式如下:
投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn) 剩余期限 - 投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債 剩余期限+債券正回購 剩余期限
投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)- 投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債+債券正回購
其中:
投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金類資產(chǎn)(含銀行存款、清算備付金、交易保
證金、證券清算款、買斷式回購履約金)、銀行定期存款、大額存單、債券、逆回購、
中央銀行票據(jù)、買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券或中國證監(jiān)會(huì)允許投資的其他固定收益
類金融工具。
投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債包括正回購、買斷式回購產(chǎn)生的待返售債券等。
采用“攤余成本法”計(jì)算的附息債券成本包括債券的面值和折溢價(jià);貼現(xiàn)式債券
成本包括債券投資成本和內(nèi)在應(yīng)收利息。
2、各類資產(chǎn)和負(fù)債剩余期限的確定
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(1)銀行存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限為 0 天;證券清算款的剩
余期限以計(jì)算日至交收日的剩余交易日天數(shù)計(jì)算;買斷式回購履約金的剩余期限以計(jì)
算日至協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算;
(2)銀行定期存款、大額存單的剩余期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天
數(shù)計(jì)算;銀行通知存款的剩余期限以存款協(xié)議中約定的通知期計(jì)算;
(3)組合中債券的剩余期限是指計(jì)算日至債券到期日為止所剩余的天數(shù),以下
情況除外:允許投資的浮動(dòng)利率債券的剩余期限以計(jì)算日至下一個(gè)利率調(diào)整日的實(shí)際
剩余天數(shù)計(jì)算;允許投資的含回售條款債券的剩余期限以計(jì)算日至回售日的實(shí)際剩余
天數(shù)計(jì)算;
(4)回購(包括正回購和逆回購)的剩余期限以計(jì)算日至回購協(xié)議到期日的實(shí)
際剩余天數(shù)計(jì)算;
(5)中央銀行票據(jù)的剩余期限以計(jì)算日至中央銀行票據(jù)到期日的實(shí)際剩余天數(shù)
計(jì)算;
(6)買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券的剩余期限為該基礎(chǔ)債券的剩余期限;
(7)買斷式回購產(chǎn)生的待返售債券的剩余期限以計(jì)算日至回購協(xié)議到期日的實(shí)
際剩余天數(shù)計(jì)算;
(8)短期融資券的剩余期限以計(jì)算日至短期融資券到期日所剩余的天數(shù)計(jì)算;
(9)對(duì)其它金融工具,本基金管理人將基于審慎原則,根據(jù)法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會(huì)的規(guī)定、或參照行業(yè)公認(rèn)的方法計(jì)算其剩余期限。
平均剩余期限的計(jì)算結(jié)果保留至整數(shù)位,小數(shù)點(diǎn)后四舍五入。如法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會(huì)對(duì)剩余期限計(jì)算方法另有規(guī)定的從其規(guī)定。
九、基金的融資融券和轉(zhuǎn)融通
本基金可以按照國家的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行融資、融券以及參與轉(zhuǎn)融通等相關(guān)
業(yè)務(wù),待基金參與融資融券和轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定頒布后,基金管理 人可以在不改
變本基金作為貨幣市場(chǎng)基金既有投資策略和風(fēng)險(xiǎn)收益特征并在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,在
履行適當(dāng)程序后,參與融資融券業(yè)務(wù)以及通過證券金融公司辦理轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),以提高
投資效率及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。屆時(shí)基金參與融資融券、轉(zhuǎn)融通等業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制原則、
具體參與比例限制、費(fèi)用收支、信息披露、估值方法及其他相關(guān)事項(xiàng)按照中國證監(jiān)會(huì)
的規(guī)定及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
十、基金投資組合報(bào)告
博時(shí)基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重
大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人根據(jù)本基金合同規(guī)定,復(fù)核了本報(bào)告中的凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容,
保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
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博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書 2015 年第 2 號(hào)
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2015年6月30日,本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 固定收益投資 643,900,717.22 51.38
其中:債券 643,900,717.22 51.38
資產(chǎn)支持證券 - -
2 買入返售金融資產(chǎn) 145,600,858.40 11.62
其中:買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
3 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 447,982,276.78 35.75
4 其他資產(chǎn) 15,665,424.96 1.25
5 合計(jì) 1,253,149,277.36 100.00
2 報(bào)告期債券回購融資情況
序號(hào) 項(xiàng)目 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 報(bào)告期內(nèi)債券回購融資余額 5.19
其中:買斷式回購融資 -
序號(hào) 項(xiàng)目 金額 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
報(bào)告期末債券回購融資余額 73,019,763.49 6.19
2
其中:買斷式回購融資 - -
注:報(bào)告期內(nèi)債券回購融資余額占基金資產(chǎn)凈值的比例為報(bào)告期內(nèi)每個(gè)交易日融資余額
占資產(chǎn)凈值比例的簡(jiǎn)單平均值。
債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值的 20%的說明
在本報(bào)告期內(nèi)本貨幣市場(chǎng)基金債券正回購的資金余額未超過資產(chǎn)凈值的 20%。
3 基金投資組合平均剩余期限
3.1 投資組合平均剩余期限基本情況
項(xiàng)目 天數(shù)
報(bào)告期末投資組合平均剩余期限 93
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值 131
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值 72
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限超過 120 天情況說明
序號(hào) 發(fā)生日期 平均剩余期限 原因 調(diào)整期
1 2015-05-29 131 為控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),當(dāng)日存款到期未續(xù)做 5 個(gè)交易日
2 2015-06-01 128 組合未進(jìn)行交易,市場(chǎng)被動(dòng)波動(dòng)導(dǎo)致 4 個(gè)交易日
3 2015-06-02 127 組合未進(jìn)行交易,市場(chǎng)被動(dòng)波動(dòng)導(dǎo)致 3 個(gè)交易日
4 2015-06-03 126 組合未進(jìn)行交易,市場(chǎng)被動(dòng)波動(dòng)導(dǎo)致 2 個(gè)交易日
5 2015-06-04 125 組合未進(jìn)行交易,市場(chǎng)被動(dòng)波動(dòng)導(dǎo)致 1 個(gè)交易日
3.2 報(bào)告期末投資組合平均剩余期限分布比例
序 各期限資產(chǎn)占基金資 各期限負(fù)債占基金資
平均剩余期限
號(hào) 產(chǎn)凈值的比例(%) 產(chǎn)凈值的比例(%)
1 30天以內(nèi) 45.83 6.19
其中:剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
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2 30天(含)—60天 10.18 -
其中:剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
3 60天(含)—90天 5.97 -
其中:剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
4 90天(含)—180天 25.70 -
其中:剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
5 180天(含)—397天(含) 16.99 -
其中:剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
合計(jì) 104.67 6.19
4 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 攤余成本(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 70,262,310.59 5.96
其中:政策性金融債 70,262,310.59 5.96
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 573,638,406.63 48.64
6 中期票據(jù) - -
7 其他 - -
8 合計(jì) 643,900,717.22 54.60
9 剩余存續(xù)期超過 397 天的浮動(dòng)利率債券 - -
注:上表中,債券的成本包括債券面值和折溢價(jià)。
5 報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名債券投資明細(xì)
債券數(shù)量 占基金資產(chǎn)凈值
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 攤余成本(元)
(張) 比例(%)
1 041460111 14 永泰能源 CP002 630,000 63,000,698.47 5.34
2 041461062 14 晉焦煤 CP002 600,000 60,066,464.39 5.09
3 011537003 15 中建材 SCP003 600,000 59,914,441.60 5.08
4 041563008 15 首鋼 CP002 500,000 50,186,485.66 4.26
5 041564038 15 中鹽 CP002 500,000 50,016,211.32 4.24
6 041459068 14 新投 CP001 400,000 40,060,376.69 3.40
7 071504006 15 廣發(fā) CP006 400,000 39,995,436.32 3.39
8 041454054 14 方洋 CP002 300,000 30,207,373.60 2.56
9 140223 14 國開 23 300,000 30,132,549.64 2.55
10 011599201 15 廈翔業(yè) SCP003 300,000 30,033,289.74 2.55
注:上表中,債券的成本包括債券面值和折溢價(jià)。
6“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離
項(xiàng)目 偏離情況
報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值在0.25(含)-0.5%間的次數(shù) 23 次
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值 0.40%
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值 -0.05%
報(bào)告期內(nèi)每個(gè)交易日偏離度的絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值 0.21%
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注:上表中“偏離情況”根據(jù)報(bào)告期內(nèi)各工作日數(shù)據(jù)計(jì)算。
7 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
8 投資組合報(bào)告附注
8.1 基金計(jì)價(jià)方法說明
本基金采用攤余成本法計(jì)價(jià),即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示,按實(shí)際利率并考慮其買入時(shí)
的溢價(jià)與折價(jià),在其剩余期限內(nèi)攤銷,每日計(jì)提收益。本基金采用固定份額凈值,基金賬面
份額凈值始終保持 1.00 元。
8.2 本基金在報(bào)告期內(nèi)不存在持有剩余期限小于 397 天但剩余存續(xù)期超過 397 天的浮息
債的攤余成本超過基金資產(chǎn)凈值 20%的情況。
8.3 報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查,或在報(bào)告
編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰。
8.4 其他各項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額(元)
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收利息 12,897,590.58
4 應(yīng)收申購款 2,767,834.38
5 其他應(yīng)收款 -
6 待攤費(fèi)用 -
7 其他 -
8 合計(jì) 15,665,424.96
8.5 投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
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第十部分 基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
自基金合同生效開始,基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
1、博時(shí)天天增利貨幣 A
業(yè)績(jī)比
份額凈 凈值收 業(yè)績(jī)比較基
較基準(zhǔn)
階段 值收益 益率標(biāo) 準(zhǔn)收益率標(biāo) ①-③ ②-④
收益率
率① 準(zhǔn)差② 準(zhǔn)差④
③
2014.8.25-2014.12.31 1.5021% 0.0070% 0.4771% 0.0000% 1.0250% 0.0070%
2015.1.1-2015.6.30 1.7577% 0.0022% 0.6695% 0.0000% 1.0882% 0.0022%
2014.8.25-2015.6.30 3.2863% 0.0049% 1.1466% 0.0000% 2.1397% 0.0049%
2、博時(shí)天天增利貨幣 B
業(yè)績(jī)比
份額凈 凈值收 業(yè)績(jī)比較基
較基準(zhǔn)
階段 值收益 益率標(biāo) 準(zhǔn)收益率標(biāo) ①-③ ②-④
收益率
率① 準(zhǔn)差② 準(zhǔn)差④
③
2014.8.25-2014.12.31 1.5884% 0.0070% 0.4771% 0.0000% 1.1113% 0.0070%
2015.1.1-2015.6.30 1.8800% 0.0022% 0.6695% 0.0000% 1.2105% 0.0022%
2014.8.25-2015.6.30 3.4983% 0.0049% 1.1466% 0.0000% 2.3517% 0.0049%
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第十一部分 基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購
基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金 賬戶、證券賬戶以
及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金
銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn),并由基金托
管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)
承擔(dān)其自身的法律責(zé)任,其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。
除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外,基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)
行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán),
不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷;基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所
產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
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第十二部分 基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金 的估值日為本基 金相關(guān)的證券 交易場(chǎng)所的交易日 以及國家法律法 規(guī)規(guī)定
需要對(duì)外披露各類基金份額的每萬份基金凈收益和7日年化收益率的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值方法
1、本基金估值采用“攤余成本法”,即估值對(duì)象以買入成本列示,按照票面利率
或協(xié)議利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià),在剩余存續(xù)期內(nèi)平均攤銷,每日計(jì)提損益。
本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。
2、為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易市價(jià)
計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離,從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平
的結(jié)果,基金管理人于每一估值日,采用估值技術(shù),對(duì)基金持有的估值對(duì)象進(jìn)行重新
評(píng)估,即“影子定價(jià)”。當(dāng)“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與“影子定價(jià)”確定
的基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過0.25%時(shí),基金管理人應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制
的需要調(diào)整組合,其中,對(duì)于偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過 0.5%的情形,基金管理人
應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致后,參考成交價(jià)、市場(chǎng)利率等信息對(duì)投資組合進(jìn)行價(jià)值重估,
使基金資產(chǎn)凈值更能公允地反映基金資產(chǎn)價(jià)值。
3、如有確鑿證據(jù)表明 按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的,基金管
理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
4、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的,從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng),按國
家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及
相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí),應(yīng)立即通知對(duì)方,共
同查明原因,雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有 關(guān)法律法規(guī),基 金資產(chǎn)凈值計(jì) 算和基金會(huì)計(jì)核算 的義務(wù)由基金管 理人承
擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任,因此,就與本基金有關(guān) 的會(huì)計(jì)問題,
如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后,仍無法達(dá)成一致的意見,按照基金管理人對(duì)
基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金凈收益和 7日年化收益率的計(jì)算結(jié)果對(duì)外
予以公布。
四、估值程序
1、每萬份基金凈收益是按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬份基金份額的日凈收益,精確
到小數(shù)點(diǎn)后第4位,小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。本基金的收益分配是按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的,
7日年化收益率是以最近 7日(含節(jié)假日)收益所折算的年資產(chǎn)收益率,精確到0.001%,
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百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第 4位四舍五入。國家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn) 估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后,將 估值結(jié)
果發(fā)送基金托管人,經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后,由基金管理人 按規(guī)定對(duì)外公布。
五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)
確性、及時(shí)性。當(dāng)基金資產(chǎn)的計(jì)價(jià)導(dǎo)致每萬份基金 凈收益小數(shù)點(diǎn)后4位或7日年化收益
率百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后 3位以內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí),視為估值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理:
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記 機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)
構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤,導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的,過錯(cuò)的責(zé)任人
應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原
則”給予賠償,承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于:資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)
算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
(1)估值錯(cuò)誤已發(fā)生,但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí),估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)
調(diào)各方,及時(shí)進(jìn)行更正,因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān);由于估
值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤 ,給當(dāng)事人造成損失的,由估值錯(cuò)誤責(zé)任
方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任;若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào),并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)
事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正,則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方
應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn),確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
(2)估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé),不對(duì)間接損失負(fù)責(zé),并
且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé),不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
(3)因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估
值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全 部
返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”),則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損
方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不
當(dāng)?shù)美臋?quán)利;如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方,則
受損方應(yīng)當(dāng) 將其已經(jīng)獲得的賠償額加上 已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美?返還的總和超過其實(shí)際
損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
(4)估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
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估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后,有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因,列明所有的當(dāng)事人,并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原
因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方;
(2)根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行
評(píng)估;
(3)根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正
和賠償損失;
(4)根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法,需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的,由基金登
記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正,并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、估值錯(cuò)誤處理的方法如下:
(1)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正,通報(bào)基金
托管人,并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大 。
(2)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金 資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人
并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案;錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
(3)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí);
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);
3、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金 凈收益和7日年
化收益率由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算,基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè) 工
作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金 凈收益和7日
年化收益率并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藦?fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人,由基金
管理人按規(guī)定予以公布。
八、特殊情形的處理
1、基金管理人和/或基金托管人按估值方法的第 3項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí),所造成的誤差
不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理;
2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤 等不可抗力原因,基金管
理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查,但是未能發(fā) 現(xiàn)該
錯(cuò)誤的,由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤,基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。
但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
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第十三部分 基金的收益與分配
一、基金收益的構(gòu)成
基金收益是指基金投資所得債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價(jià)、銀行存款
利息收入以及其他收入。因運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益?；饍?/p>
收益為基金收益扣除相關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用后的余額。
二、收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則:
1.本基金同一類別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán);
2.本基金收益分配方式為紅利再投資,免收再投資的費(fèi)用;
3.本基金采用1.00元固定份額凈值交易方式,自基金合同生效日起,每日將基金
凈收益(或凈損失)分配給基金份額持有人,當(dāng)日收益參與下一日的收益分配,并定
期結(jié)轉(zhuǎn)為相應(yīng)的基金份額。通常情況下,本基金的收益結(jié)轉(zhuǎn)方式為按日結(jié)轉(zhuǎn),對(duì)于目
前暫不支持按日結(jié)轉(zhuǎn)的銷售機(jī)構(gòu),暫采用按月結(jié)轉(zhuǎn)的方式。不論何種支付方式,當(dāng)日
收益均參與下一日的收益分配。
4.本基金根據(jù)每日收益情況,將當(dāng)日收益全部分配,若當(dāng)日凈收益大于零時(shí),為
投資人記正收益;若當(dāng)日凈收益小于零時(shí),為投資人 記負(fù)收益;若當(dāng)日凈收益等于零
時(shí),當(dāng)日投資人不記收益;
5.若累計(jì)未結(jié)轉(zhuǎn)收益為正值,在收益結(jié)轉(zhuǎn)時(shí),為投資人增加相應(yīng)的基金份額,當(dāng)
投資人全部贖回其持有的基金份額時(shí),其累計(jì)未結(jié)轉(zhuǎn)收益將被一并贖回;若累計(jì)未結(jié)
轉(zhuǎn)收益為負(fù)值,則縮減投資人的基金份額,當(dāng)投資人贖回基金份額時(shí),將按比例從贖
回款中扣除,剩余部分縮減投資人的基金份額;
6.當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起,享有基金的收益分配權(quán)益;當(dāng)日贖回
的基金份額自下一個(gè)工作日起,不享有基金的收益分配權(quán)益;
7.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
在不影響投資者利益情況下,基金管理人可酌情調(diào)整基金收益分配方式,此項(xiàng)調(diào)
整不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過。如因其他事項(xiàng)需召開基金份額持有人大會(huì),
為確?；鸱蓊~持有人的表決權(quán)體現(xiàn)其持有的權(quán)益,基金管理人將于召開基金份額持
有人大會(huì)的權(quán)益登記日當(dāng)日統(tǒng)一為所有渠道的基金份額持有人結(jié)轉(zhuǎn)相應(yīng)的基金份額。
三、收益分配方案
基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復(fù)核后確定。
四、收益分配的時(shí)間和程序
本基金按日計(jì)算并進(jìn)行收益分配。每個(gè)開放日公告前一個(gè)開放日各類基金份額的
每萬份基金凈收益和 7日年化收益率。若遇法定節(jié)假日,應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自
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然日,披露節(jié)假日期間各類基金份額的每萬份基金凈收益和節(jié)假日最后一日的 7日年
化收益率,以及節(jié)假日后首個(gè)開放日各類基金份額的每萬份基金凈收益和 7日年化收
益率。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意,可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)
定。
在銷售機(jī)構(gòu)支持的每日結(jié)轉(zhuǎn)的情況下,本基金每個(gè)自然日例行對(duì)當(dāng)天實(shí)現(xiàn)的收益
進(jìn)行收益結(jié)轉(zhuǎn),每日例行的收益結(jié)轉(zhuǎn)不再另行公告。對(duì)于采用按月結(jié)轉(zhuǎn)方式的,本基
金每月例行對(duì)上一月實(shí)現(xiàn)的收益進(jìn)行收益結(jié)轉(zhuǎn),每月例行的收益結(jié)轉(zhuǎn)不再另行公告。
五、本基金各類基金份額每萬份基金凈收益及 7日年化收益率的計(jì)算見本招募說
明書第十七部分。
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第十四部分 基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi);
2、基金托管人的托管費(fèi);
3、銷售服務(wù)費(fèi);
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用;
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi);
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用;
7、基金的證券交易費(fèi)用;
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用;
9、基金的開戶費(fèi)用和賬戶維護(hù)費(fèi)用;
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定,可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.33%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法
如下:
H=E×0.33%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付,經(jīng)基金管理人與基金托
管人核對(duì)一致后,由基金托管人 自動(dòng)于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性
支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方
法如下:
H=E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付,經(jīng)基金管理人與基金托
管人核對(duì)一致后,由基金托管人 自動(dòng)于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性
支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
3.基金銷售服務(wù)費(fèi)
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本基金A類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為 0.25%,對(duì)于由B類降級(jí)為A類的基金份
額持有人,年銷售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其降級(jí)后的下一個(gè)工作日起適用 A類基金份額的費(fèi)率。
B類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.01%,對(duì)于由A類升級(jí)為B類的基金份額持有人,
年銷售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其升級(jí)后的下一個(gè)工作日起享受 B類基金份額的費(fèi)率。兩類基金
份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式相同,具體如下:
H=E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日該類基金份額應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付,經(jīng)基金管理人與基
金托管人核對(duì)一致后,由基金托管人自動(dòng)于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一
次性支付登記機(jī)構(gòu),由登記機(jī)構(gòu)代付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗
力致使無法按時(shí)支付的,支付日期順延至最近可支付日支付。
上述“一、基金費(fèi)用的種類中第 4-10項(xiàng)費(fèi)用”,根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定,
按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用,由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金
財(cái)產(chǎn)的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用;
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用;
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
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第十五部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方;
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的 1月1日至12月31日;基金首次募集的會(huì)計(jì)年度
按如下原則:如果《基金合同》生效少于 2個(gè)月,可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度;
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)
核算,按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以
書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券從業(yè)資格的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師,應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所,須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)
計(jì)師事務(wù)所需在 2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒體公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
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第十六部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
本基金信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息,并保證所披露
信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi),將應(yīng)予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會(huì)指定的媒體披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或
者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);
5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的,基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義的,以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括:
(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系,明確基金份額持有
人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序,說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法
律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng),說明基金認(rèn)
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服
務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?基金管理人在每 6 個(gè)月結(jié)束之日起 45 日內(nèi),更新招募說明
書并登載在網(wǎng)站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒體上;基金管理人在公告的
15 日前向主要辦公場(chǎng)所所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送更新的招募說明書,并就有關(guān)更
新內(nèi)容提供書面說明。
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3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活
動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后,基金管理人在基金份額發(fā)售的 3 日前,將基金招募
說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒體上;基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
(二)基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告,并在披露招募說明
書的當(dāng)日登載于指定媒體上。
(三)《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒體上登載《基金合同》生效
公告。
(四)基金資產(chǎn)凈值、每萬份基金凈收益和 7 日年化收益率公告
1、本基金的基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人將至
少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金凈收益和 7 日年化收益率;
每萬份基金凈收益和 7 日年化收益率的計(jì)算方法如下:
日每萬份基金凈收益=當(dāng)日該類基金份額的凈收益/當(dāng)日該類基金份額總額×10000
7 Ri
365/7
1+ 1 100%
7 日年化收益率(%)=
i=1 10000
其中,Ri 為最近第 i 個(gè)自然日(包括計(jì)算當(dāng)日)的每萬份基金凈收益。
每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益采用四舍五入保留至小數(shù)點(diǎn)后第 4 位,7 日年化收益率采用四舍
五入保留至百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第 3 位。如果基金成立不足七日,按類似規(guī)則計(jì)算。其中,當(dāng)
日該類基金份額總額包括截至上一工作日(包括節(jié)假日)未結(jié)轉(zhuǎn)份額。
2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人將在每個(gè)開放日的次日,通過網(wǎng)
站、基金份額銷售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介,披露開放日各類基金份額的每萬份基金凈收益和 7
日年化收益率。若遇法定節(jié)假日,于節(jié)假日結(jié)束后第 2 個(gè)自然日,公告節(jié)假日期間的各類基
金份額的每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日各類基金份額的 7 日年化收益率,以及節(jié)假日
后首個(gè)工作日的各類基金份額每萬份基金凈收益和 7 日年化收益率。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意,可
以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
3、基金管理人將公告半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日(或自然日)基金資產(chǎn)凈值、
各類基金份額的每萬份基金凈收益和 7 日年化收益率。基金管理人應(yīng)當(dāng)在上述市場(chǎng)交易日
(或自然日)的次日,將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金凈收益和 7 日年化收益
率登載在指定媒體上。
(五)基金定期報(bào)告,包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào)告
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基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 90 日內(nèi),編制完成基金年度報(bào)告,并將年度報(bào)告正
文登載于網(wǎng)站上,將年度報(bào)告摘要登載在指定媒體上。基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)
過審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起 60 日內(nèi),編制完成基金半年度報(bào)告,并將半年度
報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上,將半年度報(bào)告摘要登載在指定媒體上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起 15 個(gè)工作日內(nèi),編制完成基金季度報(bào)告,并將
季度報(bào)告登載在指定媒體上。
《基金合同》生效不足 2 個(gè)月的,基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或
者年度報(bào)告。
基金定期報(bào)告在公開披露的第 2 個(gè)工作日,分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)
所所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。報(bào)備應(yīng)當(dāng)采用電子文本或書面報(bào)告方式。
(六)臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件,有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在 2 日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書,予以公告,
并在公開披露日分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)
構(gòu)備案。
前款所稱重大事件,是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的
下列事件:
1、基金份額持有人大會(huì)的召開;
2、終止《基金合同》;
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;
4、更換基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更;
6、基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更;
7、基金募集期延長(zhǎng);
8、基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托
管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng);
9、基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過百分之五十;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動(dòng)超過百分之三
十;
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁;
12、基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查;
13、基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰,
基金托管人及其基金托管部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰;
14、重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng);
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15、基金收益分配事項(xiàng),但基金合同另有約定的除外;
16、管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更;
17、基金資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金資產(chǎn)凈值百分之零點(diǎn)五;
18、基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所;
19、變更基金銷售機(jī)構(gòu);
20、更換基金登記機(jī)構(gòu);
21、本基金開始辦理申購、贖回;
22、本基金收費(fèi)方式發(fā)生變更;
23、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理;
24、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng);
25、本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)后重新接受申購、贖回;
26、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置;
27、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
(七)澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi),任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基
金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的,相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該
消息進(jìn)行公開澄清,并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
(八)基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案,并予以公告。
(九)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度,指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露
事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息,應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定,對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金凈收益、7 日年化收益率、基金定
期報(bào)告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查,并向基金管理
人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定媒體中選擇披露信息的報(bào)刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒體上披露信息外,還可以根據(jù)需要在其他公共
媒體披露信息,但是其他公共媒體不得早于指定媒體披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu),應(yīng)
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當(dāng)制作工作底稿,并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后 10 年。
七、信息披露文件的存放與查閱
招募說明書公布后,應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的住所,
供公眾查閱、復(fù)制。
基金定期報(bào)告公布后,應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以供公眾查閱、
復(fù)制。
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第十七部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示
一、投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
相比其它基金產(chǎn)品,雖然本基金風(fēng)險(xiǎn)較低,但投資人仍有可能承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。
包括:
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響,
導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn),主要包括:
(1)信用風(fēng)險(xiǎn)
金融 債和企業(yè)債的 發(fā)行人不能 按期還本付 息和 回購交 易中交易對(duì)手 在回購到期
交割責(zé)任時(shí),不能償還全部或部分證券或價(jià)款,造成本基金的信用風(fēng)險(xiǎn)。
(2)利率風(fēng)險(xiǎn)
利率直接影響著債券的價(jià)格和收益率,影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)?；鹜顿Y
于債券,其收益水平會(huì)受到利率變化的影響。在利率上升時(shí),基金持有的債券價(jià)格下
降,如基金組合久期較長(zhǎng),則將造成基金資產(chǎn)的損失。
(3)再投資風(fēng)險(xiǎn)
再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資收益的影響,這與利
率上升所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)(即利率風(fēng)險(xiǎn))互為消長(zhǎng)。具體為當(dāng)利率下降時(shí),基金從投
資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí),將 獲得比以前較少的收益率,這將
對(duì)基金的凈值增長(zhǎng)率產(chǎn)生影響。
(4)債券市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
由于銀行間債券市場(chǎng)深度和寬度相對(duì)較低,交易相對(duì)較不活躍,可能增大銀行間
債券變現(xiàn)難度,從而影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力的風(fēng)險(xiǎn)。
(5)通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
如果中國今后出現(xiàn)物價(jià)水平持續(xù)上漲,通貨膨脹率提高,現(xiàn)金收益基金的投資價(jià)
值會(huì)因此降低。
(6)政策風(fēng)險(xiǎn)
國家政策發(fā)生不利于基金投資人的變化,構(gòu)成本基金的政策風(fēng)險(xiǎn)。另外,如果國
家對(duì)同業(yè)存款利率下調(diào),會(huì)使基金的現(xiàn)金投資收益減少,也是本基金的政策風(fēng)險(xiǎn)。
(7)經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。
隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化,證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化。基金投資于債
券,收益水平也會(huì)隨之變化,從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
(8)策略風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資策略不同于股票基金和債券基金,對(duì)流動(dòng)性要求較高,這種確保高流
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動(dòng)性的投資策略有可能造成投資收益的減少。
2、管理風(fēng)險(xiǎn)
基金運(yùn)作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)造成操作失誤
或公司內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風(fēng)險(xiǎn)包括:
(1)決策風(fēng)險(xiǎn):指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績(jī)效監(jiān)督檢
查過程中,由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失;
(2)操作風(fēng)險(xiǎn):指基金投資決策執(zhí)行中, 由于投資指令不明晰、交易操作失誤
等人為因素而可能導(dǎo)致的損失;
(3)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn):是指公司管理信息系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
在開放式基金交易過程中,可能會(huì)發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會(huì)產(chǎn)生基
金倉位調(diào)整的困難,導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),甚至影響基金份額凈值。
4、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過程中,違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定,或者基金投資違反法規(guī)
及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
5、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資于金融市場(chǎng)的貨幣工具,基金收益受貨幣市場(chǎng)流動(dòng)性及市場(chǎng)利率波動(dòng)
的影響較大,一方面,貨幣市場(chǎng)利率的波動(dòng)影響基金的再投資收益,另一方面,在為
應(yīng)付基金贖回而賣出證券的情況下,證券交易量不足可能使基金面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),而
貨幣市場(chǎng)利率的波動(dòng)也會(huì)影響證券公允價(jià)值的變動(dòng)及其交易價(jià)格的波動(dòng),從而影響基
金的收益水平。因此,本基金可能面臨較高流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及貨幣市場(chǎng)利率波動(dòng)的系統(tǒng)
性風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為貨幣市場(chǎng)基金,基金的份額凈值始終保持為 1.00元,每日分配收益。但
投資者購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu),基金每日
分配的收益將根據(jù)市場(chǎng)情況上下波動(dòng),在極端情況下可能為負(fù)值,存在虧損的可能。
6、其他風(fēng)險(xiǎn)
(1)隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展,如果投資于這些工
具,基金可能會(huì)面臨一些特殊的風(fēng)險(xiǎn)。
(2)因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),如計(jì)算機(jī)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn);
(3)因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完
善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn);
(4)因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn);
(5)對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn);
(6)戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失,影響基金收益水平,
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從而帶來風(fēng)險(xiǎn);
(7)其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
二、聲明
1、投資者投資于本基金,須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn);
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過 中國銀行股份有限公
司等基金代銷機(jī)構(gòu)提供銷售服務(wù),基金管理人與基金代銷機(jī)構(gòu)都不能保證其收益或本
金安全。
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第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過
的事項(xiàng)的,應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過
的事項(xiàng),由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行,自決議生效
之日起在指定媒體公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止:
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在 6 個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組:自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組,基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成:基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé):基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí),由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金;
(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn);
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn);
(4)制作清算報(bào)告;
(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì),聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書;
(6)將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告;
(7)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月,但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的,清算期限相應(yīng)順延。
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四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用,清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案,將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告;基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律
師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)
告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后 5 個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、基金合并
1、基金合并概述
本基金的存續(xù)期間,如發(fā)生下列情形之一的,基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致且無
需召開持有人大會(huì),可以決定本基金與基金管理人管理的同一類別的其他基金合并:
(1)連續(xù) 60 個(gè)工作日基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人的;
(2)連續(xù) 60 個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元的。
基金合并的方式包括但不限于本基金吸收合并其他基金、本基金被其他基金吸收合并、
本基金與其他基金合并為新的基金等方式。但在無需召開持有人大會(huì)的前提下,無論采取何
種合并方式,合并后各類基金份額持有人所適用的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)
率均不得高于基金合同約定的合并前的費(fèi)率。本基金吸收合并其他基金時(shí),其他基金終止,
本基金存續(xù);本基金被其他基金吸收合并時(shí),其他基金存續(xù),本基金終止;本基金與其他基
金合并為新的基金時(shí),本基金與其他基金均終止。
2、基金合并的實(shí)施方案
(1)合并預(yù)公告
根據(jù)涉及合并基金的其他基金(以下簡(jiǎn)稱“其他基金”)的基金合同約定,其他基金的
合并需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的,則基金管理人應(yīng)當(dāng)發(fā)布本基金擬與被合并基金進(jìn)
行合并的預(yù)公告,公告應(yīng)包括本次基金的合并方案,同時(shí)需披露其他基金的名稱以及其他基
金將召開份額持有人大會(huì)審議合并事項(xiàng)的事宜。
基金管理人應(yīng)當(dāng)盡快召開其他基金的基金份額持有人大會(huì),審議與本基金進(jìn)行合并的事
項(xiàng)。
公告預(yù)公告的時(shí)間不得晚于其他基金的份額持有人大會(huì)通知的發(fā)布時(shí)間。
(2)基金合并公告
1)若其他基金的基金合同約定,與本基金合并無需召開基金份額持有人大會(huì),或者與
本基金合并的事項(xiàng)已經(jīng)其他基金持有人大會(huì)決議通過且經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案的,基金管理人應(yīng)
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就本基金具體合并事宜,依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行公告,向投資人披露合并后基金的基
金合同或基金合同修正案,明確實(shí)施安排,說明對(duì)現(xiàn)有持有人的影響,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2)基金管理人應(yīng)在合并實(shí)施前至少提前二十個(gè)工作日就基金合并相關(guān)事宜進(jìn)行提示性
公告。
3)為了保障現(xiàn)有基金份額持有人的利益,基金管理人可在合并預(yù)公告發(fā)出后或合并實(shí)
施前(若無需發(fā)布合并預(yù)公告的)的合理時(shí)間內(nèi)暫停本基金的日常申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)。
(3)基金合并業(yè)務(wù)的規(guī)則
1)基金管理人應(yīng)在有關(guān)基金合并的公告中,說明對(duì)現(xiàn)有基金份額的處理方式及基金合
并操作的具體起止時(shí)間,并提示現(xiàn)有基金份額持有人在基金合并前的指定期限內(nèi)(該期限不
少于二十個(gè)工作日,具體期限在公告中列明,以下簡(jiǎn)稱“指定期限”)可行使選擇權(quán)。
2)基金份額持有人在指定期限內(nèi)可行使的選擇權(quán)包括:
a.贖回其持有的本基金份額;
b.將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、可接受轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的其他基金份額;
c.繼續(xù)持有合并后的基金份額;
d.基金管理人屆時(shí)公告的其他選擇權(quán)。
3)基金份額持有人可就其持有的本基金全部或部分基金份額選擇行使上述任一一項(xiàng)選
擇權(quán)。
4)除以下 5)所述情形外,基金份額持有人在指定期限內(nèi)因行使選擇權(quán)而贖回或轉(zhuǎn)換
轉(zhuǎn)出本基金份額的,基金管理人免除基金份額持有人贖回或轉(zhuǎn)換時(shí)應(yīng)支付的贖回費(fèi)或轉(zhuǎn)換費(fèi)
(包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用和轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)補(bǔ)差,下同)等交易費(fèi)用。
5)在指定期限內(nèi),本基金可以開放申購及/或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù),但對(duì)該等申購及/或轉(zhuǎn)換
轉(zhuǎn)入的份額,如其在指定期限內(nèi)再贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的,基金管理人有權(quán)不予免除相應(yīng)的贖回
費(fèi)或轉(zhuǎn)換費(fèi)等交易費(fèi)用。
6)指定期限屆滿,基金份額持有人沒有作出選擇的,視為基金份額持有人選擇繼續(xù)持
有基金合并后的的基金份額。
4、基金合并導(dǎo)致本基金終止并清算時(shí),由此產(chǎn)生的清算費(fèi)用由本基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
5、基金合并后的投資管理
本基金吸收合并其他基金的,本基金的投資管理將按基金合同約定保持不變。
本基金被其他基金吸收合并的,本基金的投資管理將按照其他基金基金合同的約定執(zhí)
行。
本基金與其他基金合并為新基金的,本基金的投資管理按照基金管理人、合并后新基金
的基金托管人協(xié)商一致的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、投資限制、投資管理程序等執(zhí)行。
6、基金管理人與基金托管人應(yīng)就基金合并事宜協(xié)商一致,并按照基金合同的約定具體
實(shí)施,且無需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議批準(zhǔn)。
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7、基金合并完成后,基金管理人或新任基金管理人應(yīng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定就
合并后的基金情況予以公告,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
8、基金合并失敗后的處理方式出現(xiàn)下列情形之一的,本基金合并失敗?；鸸芾砣嗽?/p>
本基金合并失敗后有權(quán)決定本基金繼續(xù)存續(xù)或終止。
(1)被合并基金的基金份額持有人大會(huì)未通過合并方案的;
(2)因不可抗力等原因致使本基金合并失敗的。
九、本基金被其他基金吸收合并或本基金與其他基金合并為新基金引起本基金基金合同
終止的,本基金財(cái)產(chǎn)可不予變現(xiàn)和分配,并入其他基金或新基金資產(chǎn)中。本基金的債權(quán)債務(wù)
由合并后的基金享有和承擔(dān)。本基金清算的其他事項(xiàng)按照基金合同的其他約定執(zhí)行。
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第十九部分 基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
(一)基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受,基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人,
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于:
(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);
(3)依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;
(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì),對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán);
(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;
(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
(8)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁;
(9)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于:
(1)認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》;
(2)了解所投資基金產(chǎn)品,了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn);
(3)關(guān)注基金信息披露,及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù);
(4)繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用;
(5)在其持有的基金份額范圍內(nèi),承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任;
(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);
(7)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
(9)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
(二)基金管理人的權(quán)利、義務(wù)
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1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人的權(quán)利包括但不限于:
(1)依法募集資金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn);
(3)依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);
(6)依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人,如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定,應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門,并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時(shí),提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu),對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理;
(9)擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用;
(10)依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》約定的范圍內(nèi),拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng);
(12)在法律法規(guī)允許的前提下,為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資融券;
(13)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為;
(14)選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機(jī)構(gòu);
(15)在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下,制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則;
(16)在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提
下,為支付本基金應(yīng)付的贖回、交易清算等款項(xiàng),基金管理人有權(quán)代表基金份額持有人以基
金資產(chǎn)作為抵押進(jìn)行融資。
(17)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人的義務(wù)包括但不限于:
(1)依法募集資金,辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續(xù);
(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);
(4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營方式
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管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(5)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進(jìn)行
證券投資;
(6)除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(7)依法接受基金托管人的監(jiān)督;
(8)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定,按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,各類基金份額的每萬份
基金凈收益和7日年化收益率;
(9)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
(10)編制季度、半年度和年度基金報(bào)告;
(11) 嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定,履行信息披露及報(bào)告義務(wù);
(12)保守基金商業(yè)秘密,不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前應(yīng)予保密,不向他人泄露;
(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益;
(14)按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng),及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng);
(15)依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì);
(16)按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出,并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式,隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料,并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件;
(18)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人;
(20)因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí),應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其退任而免除;
(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù),基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償;
(22)當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
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為承擔(dān)責(zé)任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?
(24)基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用,將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人;
(25)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊(cè);
(27)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
(三)基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金托管人的權(quán)利包括但不限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn);
(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用;
(3)監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作,如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為,對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形,應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)
會(huì),并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益;
(4)根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則,為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會(huì);
(6)在基金管理人更換時(shí),提名新的基金管理人;
(7)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金托管人的義務(wù)包括但不限于:
(1)以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn);
(2)設(shè)立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所,配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員,負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜;
(3)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全,保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立;對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶,獨(dú)立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立;
(4)除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn);
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;
(6)按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定,根據(jù)基
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金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;
(7)保守基金商業(yè)秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在
基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金凈收益
和7日年化收益率;
(9)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
(10)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見,說明基金管理人
在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行;如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為,還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
(11)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上;
(12)建立并保存基金份額持有人名冊(cè);
(13)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì);
(14)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng);
(15)依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定,召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì);
(16)按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
(17)參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管
機(jī)構(gòu),并通知基金管理人;
(19)因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其
退任而免除;
(20)按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù),基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償;
(21)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議;
(22)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
(一)召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的,應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì):
(1)終止《基金合同》(法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外);
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人,但因涉及本基金與其他基金合并的除外;
(4)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式(法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外);
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(5)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費(fèi)率,但法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并(法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外);
(8)變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略(法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外);
(9)變更基金份額持有人大會(huì)程序(法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外);
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì);
(11)單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算,下同)就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人
大會(huì);
(12)對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng);
(13)法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改,不需召開基金份額持有人大會(huì):
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi);
(2)法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取;
(3)在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影
響的情況下收費(fèi)方式,增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置;
(4)在不違反法律法規(guī)的前提下,基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)
購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則;
(5)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改;
(6)對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;
(7)基金管理人可以在不違反法律法規(guī)且對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響
的情況下,增加新的基金份額類別,或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別設(shè)置及各類別的費(fèi)率水平、
數(shù)額限制和相關(guān)規(guī)則,或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等,并在更新的招募說明書或相關(guān)
公告中披露。
(8)按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情
形。
(二)會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí),由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
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議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的,應(yīng)當(dāng)由基金托
管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份
額持有人大會(huì),應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人
決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有
人仍認(rèn)為有必要召開的,應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議
之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基
金托管人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持
有人大會(huì),而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上(含
10%)的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并至少提前30日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有
人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的,基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合,不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
(三)召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日,在指定媒體公告?；鸱?/p>
額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容:
(1)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式;
(2)會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式;
(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日;
(4)授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份,代理權(quán)限和代理有效期限
等)、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);
(5)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話;
(6)出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù);
(7)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下,由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面
表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人,還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督;如召集人為基金托管人,則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見
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的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督;如召集人為基金份額持有人,則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的,不影響表決意見的計(jì)票效力。
(四)基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的
其他方式召開,會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席,
現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì),基金管理人
或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí),可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程:
(1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定,
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
(2)經(jīng)核對(duì),匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會(huì)者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi),就原定審議事項(xiàng)重新召集
基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基
金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決
截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí),通訊開會(huì)的方式視為有效:
(1)會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后,在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提
示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管
理人)到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人(如果基金托
管人為召集人,則為基金管理人)和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的,不
影響表決效力;
(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若本人直接出具表
決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、
6個(gè)月以內(nèi),就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大
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會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人
代表出具表決意見;
(4)上述第(3)項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人,同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通
知的規(guī)定,并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下,基金份額持有人大會(huì)可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
召開,基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決,具體方式由
會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的,授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、
電話、短信或其他方式,具體方式在會(huì)議通知中列明。
(五)議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng),如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后,對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
(1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下,首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人,
然后由大會(huì)主持人宣讀提案,經(jīng)討論后進(jìn)行表決,并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理
人授權(quán)出席會(huì)議的代表,在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下,由基金托管人授權(quán)
其出席會(huì)議的代表主持;如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì),
則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上(含二分之一)選舉產(chǎn)
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司?/p>
不出席或主持基金份額持有人大會(huì),不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名
稱)、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
(2)通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期后2
個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決,在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
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(六)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議:
1、一般決議,一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議,特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
方之二以上(含三方之二)通過方可做出。除本基金合同另有約定的,轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、
更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通
過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí),除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明,否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書
面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決,但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表
決。
(七)計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
(1)如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的,基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的,不影響計(jì)票的效力。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
(3)如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑,可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn),重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后,大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
(4)計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的,不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下,計(jì)票方式為:由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
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代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票,并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督
的,不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
(八)生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議,召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自完成備案手續(xù)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒體上公告。如果采用通訊
方式進(jìn)行表決,在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí),必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員
姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決
議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。
(九)本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定,凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分,如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的,基金管理人提前公告后,可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整,無需召
開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過的事項(xiàng)的,應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過的事項(xiàng),由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行,自決議生效
之日起在指定媒體公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止:
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組:自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組,基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成:基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
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從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé):基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí),由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金;
(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn);
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn);
(4)制作清算報(bào)告;
(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì),聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書;
(6)將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告;
(7)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月,但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變
現(xiàn)的,清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用,清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案,將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告;基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律
師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)
告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意,因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議,如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的,任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì),按照中國國
際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局
的,對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力,仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間,基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé),繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
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《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè),供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所
和營業(yè)場(chǎng)所查閱。
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第二十部分 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
(一)基金管理人(或簡(jiǎn)稱“管理人”)
名稱: 博時(shí)基金管理有限公司
住所: 廣東省深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 29 層
法定代表人: 張光華
成立時(shí)間: 1998 年 7 月 13 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān):中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào):證監(jiān)基字[1998]26 號(hào)
組織形式: 有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本: 2.5 億元人民幣
經(jīng)營范圍: 基金募集;基金銷售;資產(chǎn)管理;中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間: 持續(xù)經(jīng)營
(二)基金托管人(或簡(jiǎn)稱“托管人”)
名稱: 中國銀行股份有限公司
住所: 北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號(hào)
法定代表人: 田國立
成立時(shí)間: 1983 年 10 月 31 日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào):中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24 號(hào)
組織形式: 股份有限公司
注冊(cè)資本: 人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整
經(jīng)營范圍: 吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼
現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債
券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)
業(yè)務(wù);提供保險(xiǎn)箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外匯兌換;
國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)
保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買賣和代
理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯
信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證
業(yè)務(wù);組織或參加銀團(tuán)貸款;國際貴金屬買賣;海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)
地法律許可的一切銀行業(yè)務(wù);在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或
參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
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存續(xù)期間: 持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
(一)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定,建立相關(guān)的技術(shù)系
統(tǒng),對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面:
1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)將擬投資的債券庫等各投資
品種的具體范圍提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí)際情況的變化,對(duì)各投資品種的
具體范圍予以更新和調(diào)整,并通知基金托管人。基金托管人根據(jù)上述投資范圍對(duì)基金的投資
進(jìn)行監(jiān)督;
本基金的投資范圍包括:法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的金融工具,包括現(xiàn)金,通知存
款,一年以內(nèi)(含一年)的銀行定期存款、協(xié)議存款和大額存單,期限在一年以內(nèi)(含一年)
的債券回購,期限在一年以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)、國債、政策性銀行金融債、短期
融資券及超級(jí)短期融資券,剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的企業(yè)債券和中期票據(jù),剩余
期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券,中國證監(jiān)會(huì)及/或中國人民銀行認(rèn)可的其他
具有良好流動(dòng)性的金融工具。
未來若法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資其他基金或同業(yè)存單的,在不改變基金投資目
標(biāo)、不改變基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的條件下,履行適當(dāng)程序后,本基金可參與其他貨幣市場(chǎng)基金
或同業(yè)存單的投資,具體投資比例限制按屆時(shí)有效的法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許貨幣市場(chǎng)基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)
程序后,可以將其納入投資范圍。
2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督;
本基金不得投資于以下金融工具:
(1)股票、權(quán)證;
(2)可轉(zhuǎn)換債券;
(3)剩余期限超過397 天的債券;
(4)信用等級(jí)在AAA 級(jí)以下的企業(yè)債券;
(5)以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券,但市場(chǎng)條件發(fā)生變化后另
有規(guī)定的,從其規(guī)定;
(6)非在全國銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易的資產(chǎn)支持證券;
(7)中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制,履行適當(dāng)程序后,本基金不受上述規(guī)
定的限制。
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制:
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(1)本基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過120 天;
(2)投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券及短期融資券的比例,合計(jì)不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%;
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的10%;
(4)本基金投資于定期存款的比例,不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%,但如果基金投資有
存款期限但協(xié)議中約定可以提前支取且提前支取無利息損失的存款,不受該比例限制;
(5)本基金的存款銀行為具有證券投資基金托管資格、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格或
合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的商業(yè)銀行。存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存
款,不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%;存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款,不
得超過基金資產(chǎn)凈值的5%;
(6)除發(fā)生巨額贖回情形外,債券正回購的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過基金資
產(chǎn)凈值的20%;因發(fā)生巨額贖回導(dǎo)致債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值20%的,基金管
理人應(yīng)在5 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整;
全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購最長(zhǎng)期限為1年,債券回購到期后不得展期。
在全國 銀行間債券市場(chǎng) 債券正回購的 資金余額不得超過 基 金資產(chǎn)凈值的 百分之
四十。
(7)通過買斷式回購融入基礎(chǔ)債券的剩余期限不得超過397 天;
(8)持有的剩余期限不超過397天但剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債券的攤余成本
總計(jì)不得超過當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的20%;
(9)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%;
(11)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%;本基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券,不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%;
(12)本基金投資的短期融資券的信用評(píng)級(jí)應(yīng)不低于以下標(biāo)準(zhǔn):
①國內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1 級(jí)或相當(dāng)于A-1 級(jí)的短期信用級(jí)別或主體評(píng)級(jí)為AAA級(jí)
的超級(jí)短期融資券;
②根據(jù)有關(guān)規(guī)定予以豁免信用評(píng)級(jí)的短期融資券,其發(fā)行人最近3 年的信用評(píng)級(jí)和跟蹤
評(píng)級(jí)具備下列條件之一:
A, 國內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的AAA 級(jí)或相當(dāng)于AAA 級(jí)的長(zhǎng)期信用級(jí)別;
B, 國際信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的低于中國主權(quán)評(píng)級(jí)一個(gè)級(jí)別的信用級(jí)別(例如,若中國主
權(quán)評(píng)級(jí)為A-級(jí),則低于中國主權(quán)評(píng)級(jí)一個(gè)級(jí)別的為BBB+級(jí));
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③同一發(fā)行人同時(shí)具有國內(nèi)信用評(píng)級(jí)和國際信用評(píng)級(jí)的,以國內(nèi)信用級(jí)別為準(zhǔn);
④本基金持有短期融資券期間,如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)
告發(fā)布之日起20 個(gè)交易日內(nèi)予以全部減持;
(13)本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)信用評(píng)級(jí);
本基金投資的資產(chǎn)支持證券不得低于國內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的AAA 級(jí)或相當(dāng)于AAA 級(jí);持有
資產(chǎn)支持證券期間,如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn),本基金應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之
日起3 個(gè)月內(nèi)予以全部賣出;
(14)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。
除上述(6)、(12)、(13)外,由于市場(chǎng)變化或基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的原因
導(dǎo)致的投資比例不符合上述約定的,基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有
規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起3個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。如果法律
法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的,以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制,如適用于本基金,本基金投資不再受相關(guān)限制。
3、基金托管人對(duì)銀行間市場(chǎng)交易的交易方式的控制按如下約定進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則,對(duì)銀行間交易對(duì)手的資信狀況進(jìn)行評(píng)估,控制
交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn),確定與各類交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式,在具體的交易中,應(yīng)盡
力爭(zhēng)取對(duì)基金有利的交易方式。由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失,基金托管人不承擔(dān)賠償
責(zé)任。
4、基金如投資銀行存款,基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,事先
確定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時(shí)提供給基金托管人,基金托管人據(jù)以對(duì)基金投
資銀行存款的交易對(duì)手是否符合上述名單進(jìn)行監(jiān)督。
(二)基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定,對(duì)基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、各類基金份額每萬份基金凈收益和7日年化收益率計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開
支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進(jìn)行復(fù)核。
(三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法
規(guī)的規(guī)定、《基金合同》及本協(xié)議的約定,應(yīng)及時(shí)通知基金管理人限期糾正,基金管理人收
到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi),基金托管
人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾
正的,基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
(四)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議的
規(guī)定,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
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基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或
者違反《基金合同》、本協(xié)議約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人,并依照法律法規(guī)的規(guī)定及
時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
(五)基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查,包括但不限于:在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正,就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證,對(duì)基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的,基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制
度等。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi),在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法
律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上,基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必
要的核查,核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶
和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金凈收益和7
日年化收益率等公開披露的相關(guān)基金信息、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披
露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無正
當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、基
金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí),應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收
到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi),基金管理人有權(quán)隨時(shí)
對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金托管人改正。基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能
在限期內(nèi)糾正的,基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性,在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
(一)基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn),未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定,不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外,基金托
管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
(二)基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí),募集的基金份額總額、基金募集金額、
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基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的,由基金管理人在法定期限
內(nèi)聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資,并出具驗(yàn)資報(bào)告,出具的驗(yàn)
資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上(含2名)中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基
金銀行賬戶中,并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
(三)基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng),包括但不限于投資、支付贖回金額、收取
申購款,均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?/p>
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
(四)基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立存款賬戶,基
金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過程
中,基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料。
(五)基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金,以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶,亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動(dòng)。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶,
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉
及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后,本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的,涉及相
關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的,若無相關(guān)規(guī)定,則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、
使用的規(guī)定。
(六)債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后,基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市
場(chǎng)的交易資格,并代表基金進(jìn)行交易;基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶,并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金的清
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算。在上述手續(xù)辦理完畢之后,由基金托管人負(fù)責(zé)向中國人民銀行報(bào)備。
(七)基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管。
基金托管人對(duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
(八)與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正本
的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的
重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。重大合同及有關(guān)憑證由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15
年。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核
(一)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指計(jì)算日基金
資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價(jià)值。本基金采用攤余成本法計(jì)價(jià),通過每日計(jì)算
收益并分配的方式,使每份基金份額凈值始終保持在人民幣1.00 元,國家另有規(guī)定的,從
其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》
及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的每萬份基金凈
收益和7日年化收益率由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算,基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作
日計(jì)算得出當(dāng)日的該基金各類基金份額的每萬份凈收益和7日年化收益率,并以雙方約定的
方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核,并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)
果傳送給基金管理人,由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)
計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí),
基金管理人可根據(jù)具體情況,并與基金托管人商定后,按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí),雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾
正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致每萬份基金凈收益小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)或7日年化收
益率百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí),視為估值錯(cuò)誤。當(dāng)每萬份基金凈收
益和7日年化收益率出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正,并采取合理的措施防止損
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失進(jìn)一步擴(kuò)大;當(dāng)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案;當(dāng)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案的同時(shí)并
及時(shí)進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)定的,按其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對(duì)外公布的各類基金份額的每萬份基金凈收益和7日年化收益率數(shù)據(jù)
錯(cuò)誤,導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的實(shí)際損失,基金管理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若基金
托管人計(jì)算的各類基金份額的每萬份基金凈收益和7日年化收益率數(shù)據(jù)正確,則基金托管人
對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任;若基金托管人計(jì)算的各類基金份額的每萬份基金凈收益和7日年化收
益率數(shù)據(jù)也不正確,則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤
造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美?且基金管理人及基金托管人已各自承擔(dān)了賠
償責(zé)任,則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美Ｈ绻颠€金額不足以彌
補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額,則雙方按照各自賠償金額的比例對(duì)返還金額
進(jìn)行分配。
7、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異,且雙方經(jīng)協(xié)商未能
達(dá)成一致,基金管理人可以按照其對(duì)基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金凈收益和7
日年化收益率的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布,基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
8、特殊情形的處理
(1)基金管理人按基金合同估值方法的第3項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí),所造成的誤差不作為基金資
產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理;
(2)由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等不可抗力原因,基金管理人
和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查,但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的,由
此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤,基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
(一)基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容
基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)包括以下幾類:
1、基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè);
2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè);
3、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè);
4、每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。
(二)基金份額持有人名冊(cè)的提供
對(duì)于每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè),基金管理人應(yīng)在每半年度結(jié)束后
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5個(gè)工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對(duì)于基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金
權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)以及基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日的基金份額持有人
名冊(cè),基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊(cè)生成后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供。
(三)基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊(cè),
基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告,并代為履行保管基金份額持有人名冊(cè)的職責(zé)。基金托
管人應(yīng)對(duì)基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。
七、爭(zhēng)議解決方式
基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過友好協(xié)商
解決。如經(jīng)友好協(xié)商未能以協(xié)商方式解決的,任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易
仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁,仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力,
仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間,基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé),繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄。
除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外,本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
八、托管協(xié)議的變更與終止
(一)托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致,可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議,其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
(二)托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況,本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止:
1、《基金合同》終止;
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或更換基金托管人;
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或更換基金管理人;
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
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第二十一部分 對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金份額
持有人的需要和市場(chǎng)的變化,有權(quán)增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下:
一、持有人交易資料的寄送服務(wù)
1、正常開放期,每次交易結(jié)束后,投資者可在 T+2個(gè)工作日后通過銷售機(jī)構(gòu)的
網(wǎng)點(diǎn)查詢和打印交易確認(rèn)單,或在 T+1個(gè)工作日后通過博時(shí)一線通電話、博時(shí)快e通
網(wǎng)上服務(wù)手段查詢交易確認(rèn)情況?；鸸芾砣瞬幌蛲顿Y者寄送交易確認(rèn)單。
2、每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi),基金管理人向本季度有交易的投資者寄送 紙質(zhì)
對(duì)賬單;每年度結(jié)束后 15個(gè)工作日內(nèi),基金管理人向所有持有本基金份額的投資 者寄
送紙質(zhì)對(duì)賬單。
3、每月結(jié)束后,基金管理人向所有訂閱電子郵件對(duì)賬單的投資者發(fā)送電子郵件
對(duì)賬單。
投資者可以登錄基金管理人網(wǎng)站(http://www.bosera.com)“博時(shí)快e通”系統(tǒng)網(wǎng)
上自助訂閱;或發(fā)送“訂閱電子對(duì)賬單 ”郵件到客服郵箱service@bosera.com;也
可直接撥打博時(shí)一線通 95105568(免長(zhǎng)途話費(fèi))訂閱。
二、網(wǎng)上理財(cái)服務(wù)
通過基金管理人網(wǎng)站,投資者可獲得如下服務(wù):
1、自助開戶交易:投資者使用建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、工商銀行、中國銀行、交
通銀行、招商銀行、興業(yè)銀行、浦發(fā)銀行、郵儲(chǔ)銀行、民生銀行、中信銀行、光大銀
行、平安銀行、廣發(fā)銀行的借記卡或招商銀行i理財(cái)賬戶、匯付天下天天盈賬戶、支付
寶理財(cái)專戶均可以在基金管理人網(wǎng)站上自助開戶并進(jìn)行網(wǎng)上交易。
2、查詢服務(wù):投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站查詢所持有基金的基金份額、交
易記錄等信息,同時(shí)可以修改基金賬戶等基本資料。
3、信息咨詢服務(wù):投資者可以利用基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類
信息,包括基金法律文件、基金管理人最新動(dòng)態(tài)、熱點(diǎn)問題等。
4、在線客服:投資者可以點(diǎn)擊基金管理人網(wǎng)站首頁“在線客服”,與客服代表進(jìn)
行在線咨詢互動(dòng)。也可以在“您問我答”欄目中,直接提出有關(guān)本基金的問題和建議 。
三、短信服務(wù)
基金管理人向訂制短信服務(wù)的基金份額持有人提供相應(yīng)短信服務(wù)。
四、電子郵件服務(wù)
基金管理人為投資者提供電子郵件方式的業(yè)務(wù)咨詢、投訴受理、各類基金份額的
每萬份凈收益及 7日年化收益率等服務(wù)。
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博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書 2015 年第 2 號(hào)
五、手機(jī)理財(cái)服務(wù)
投資者通過手機(jī)訪問博時(shí)WAP網(wǎng)站(http://wap.bosera.com)、博時(shí)移動(dòng)版直銷
網(wǎng)上交易系統(tǒng)( http://m.bosera.com)和博時(shí)App版直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng),可以使用基
金理財(cái)所需的基金交易、理財(cái)查詢、賬戶管理、信息資訊等功能和服務(wù) 。
六、信息訂閱服務(wù)
投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站博時(shí)快e通、客服中心提交信息訂制的申請(qǐng),基
金管理人將以電子郵件、手機(jī)短信的形式定期為投資者發(fā)送所訂制的信息。
七、電話理財(cái)服務(wù)
投資者撥打博時(shí)一線通:95105568(免長(zhǎng)途話費(fèi))可享有投資理財(cái)交易的一站
式綜合服務(wù):
1、自助語音服務(wù):基金管理人自助語音系統(tǒng)提供7×24小時(shí)的全天候服務(wù),投資
者可以自助查詢賬戶余額、交易情況、基金凈值等信息,也可以進(jìn)行直銷交易、密碼
修改、傳真索取等操作。
2、電話交易服務(wù):基金管理人直銷投資者可通過博時(shí)一線通電話交易平臺(tái)在線
辦理基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、撤單等直銷交易業(yè)務(wù),其中已開通協(xié)議支付賬
戶的投資者還可以在線完成認(rèn) /申購款項(xiàng)的自動(dòng)劃付。
3、人工電話服務(wù):投資者可以獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、資料修改、投訴受理 、
信息訂制、電話交易人工服務(wù)、賬戶診斷等服務(wù)。
4、電話留言服務(wù):非人工服務(wù)時(shí)間或線路繁忙時(shí),投資者可進(jìn)行電話留言。
基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)地址及電子信箱
網(wǎng)址: www.bosera.com
電子信箱:service@bosera.com
第二十二部分 其它應(yīng)披露的事項(xiàng)
(一)2015 年 08 月 19 日,我公司分別在中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)上公告了
《關(guān)于博時(shí)旗下部分開放式基金增加北京君德匯富投資咨詢有限公司為代銷機(jī)構(gòu)并參加其
網(wǎng)上交易及柜臺(tái)申購業(yè)務(wù)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告》;
(二)2015 年 08 月 17 日,我公司分別在中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)上公告了
《關(guān)于博時(shí)旗下部分開放式基金增加大連銀行股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)并參加其網(wǎng)上交易
申購及定投費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告》;
(三)2015 年 07 月 18 日,我公司分別在中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)上公告了
《博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金 2015 年第 2 季度報(bào)告》;
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博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書 2015 年第 2 號(hào)
(四)2015 年 06 月 10 日,我公司分別在中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)上公告了
《20150610 博時(shí)基金管理有限公司關(guān)于博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金的基金經(jīng)理變更的公
告》;
(五)2015 年 04 月 20 日,我公司分別在中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)上公告了
《博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金 2015 年第 1 季度報(bào)告》;
(六)2015 年 04 月 14 日,我公司分別在中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)上公告了
《關(guān)于博時(shí)旗下部分開放式基金增加河北銀行有限公司為代銷機(jī)構(gòu)并參加其網(wǎng)上交易申購
及定投費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告》;
(七)2015 年 04 月 02 日,我公司分別在中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)上公告了
《關(guān)于博時(shí)旗下部分開放式基金增加深圳騰元基金銷售有限公司為代銷機(jī)構(gòu)并參加其網(wǎng)上
交易申購業(yè)務(wù)及定期定額申購業(yè)務(wù)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告》;
(八)2015 年 03 月 30 日,我公司分別在中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)上公告了
《關(guān)于博時(shí)旗下部分開放式基金增加北京錢景財(cái)富投資管理有限公司為代銷機(jī)構(gòu)并參加其
網(wǎng)上交易和手機(jī)交易申購及定投費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告》;
(九)2015 年 03 月 28 日,我公司分別在中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)上公告了
《博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金 2014 年年度報(bào)告(摘要)》;
(十)2015 年 03 月 27 日,我公司分別在中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)上公告了
《20150327 關(guān)于博時(shí)旗下部分開放式基金增加蘇州銀行股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)并參加其
網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行和柜面申購及定投費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告》;
(十一)2015 年 03 月 20 日,我公司分別在中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)上公告
了《關(guān)于博時(shí)旗下部分開放式基金增加泉州銀行股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告》、《關(guān)于
博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金(B 類)新增北京晟視天下投資管理有限公司代銷機(jī)構(gòu)的公告》;
第二十三部分 招募說明書存放及查閱方式
招募說明書存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的住所,投資人可在
辦公時(shí)間查閱;投資人在支付工本費(fèi)后,可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印
件。對(duì)投資人按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件,基金管理人保證文本的內(nèi)容與所
公告的內(nèi)容完全一致。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(www.bosera.com)查閱和下載招募
說明書。
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博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書 2015 年第 2 號(hào)
第二十四部分 備查文件
以下備查文件存放在基金管理人的辦公場(chǎng)所,在辦公時(shí)間可供免費(fèi)查閱。
(一)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金募集的文件
(二)《博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金基金合同》
(三)《博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》
(四)基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
(五)基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
(六)關(guān)于申請(qǐng)募集博時(shí)天天增利貨幣市場(chǎng)基金之法律意見書
(七)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
查閱方式:投資者可在營業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱,也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
博時(shí)基金管理有限公司
2015 年 10 月 9 日
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