匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金
更新招募說明書摘要
(2015 年第 2 號)
基金管理人:匯添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
重要提示
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)2005年6月
21日證監(jiān)基金字[2005]105號文件核準(zhǔn)募集。本基金基金合同于2005年8月25日
正式生效。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證監(jiān)會核準(zhǔn),但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn),并不表明其對本基金的價
值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金資
產(chǎn),但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險,投資人擬認(rèn)購(或申購)基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書,
全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征,應(yīng)充分考慮投資人自身的風(fēng)險承受能
力,并對于認(rèn)購(或申購)基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決
策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則,在投資人作出投資
決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險,由投資人自行負(fù)責(zé)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績
并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
本摘要根據(jù)本基金的基金合同和本基金的基金招募說明書編寫,并經(jīng)中國證
監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。本基金投
資人自依基金合同取得基金份額,即成為本基金份額持有人和本基金合同當(dāng)事
人,其持有本基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認(rèn)和接受,并按
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲
了解本基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
本招募說明書更新截止日為 2015 年 8 月 25 日,有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)
截止日為 2015 年 6 月 30 日,有關(guān)基金管理人的內(nèi)容截止招書公告日。本招募
說明書所載的財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概況
名稱:匯添富基金管理股份有限公司
注冊地址:上海市黃浦區(qū)大沽路 288 號 6 幢 538 室
辦公地址:上海市富城路 99 號震旦國際大樓 22 樓
法定代表人:李文
成立時間:2005 年 2 月 3 日
證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]5 號
注冊資本:1 億元
聯(lián)系人:李鵬
聯(lián)系電話:021-28932888
股東名稱及其出資比例:
東方證券股份有限公司 47%
文匯新民聯(lián)合報業(yè)集團 26.5%
東航金控有限責(zé)任公司 26.5%
二、主要人員情況
(一)董事會成員
李文先生,董事長。國籍:中國,1967 年出生,廈門大學(xué)會計學(xué)博士。現(xiàn)
任匯添富基金管理股份有限公司董事長,匯添富資本管理有限公司董事長。歷
任中國人民銀行廈門市分行稽核處科長,中國人民銀行杏林支行、國家外匯管
理局杏林支局副行長、副局長,中國人民銀行廈門市中心支行銀行監(jiān)管一處、
二處副處長,東方證券有限責(zé)任公司資金財務(wù)管理總部副總經(jīng)理,稽核總部總
經(jīng)理,東方證券股份有限公司資金財務(wù)管理總部總經(jīng)理,匯添富基金管理股份
有限公司督察長。
2
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
肖順喜先生,董事。國籍:中國,1963年出生,復(fù)旦大學(xué)EMBA?，F(xiàn)任東航
金控有限責(zé)任公司董事長兼黨委書記、東航集團財務(wù)有限責(zé)任公司董事長、東
航期貨有限責(zé)任公司董事長、東航國際控股(香港)有限公司董事長、東航國
際金融(香港)有限公司董事長。歷任東航期貨公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、
總經(jīng)理,東航集團財務(wù)有限責(zé)任公司常務(wù)副總經(jīng)理等。
李翔先生,董事。國籍:中國,1971 年出生,復(fù)旦大學(xué)新聞學(xué)學(xué)士?，F(xiàn)任
上海報業(yè)集團經(jīng)營管理辦公室主任。歷任文匯報經(jīng)濟部記者、副主任,文匯報
?？恐魅?文匯新民聯(lián)合報業(yè)集團經(jīng)濟管理部副主任、主任。
張暉先生,董事,總經(jīng)理。國籍:中國,1971 年出生,上海財經(jīng)大學(xué)數(shù)量
經(jīng)濟學(xué)碩士。歷任申銀萬國證券研究所高級分析師,富國基金管理有限公司高
級分析師、研究主管和基金經(jīng)理,匯添富基金管理股份有限公司副總經(jīng)理、投
資總監(jiān)、投資決策委員會副主席,曾擔(dān)任中國證券監(jiān)督管理委員會第十屆和第
十一屆發(fā)行審核委員會委員,現(xiàn)任匯添富基金管理股份有限公司總經(jīng)理。
韋杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,獨立董事。國籍:美國,1953年出
生,哈佛大學(xué)商學(xué)院工商管理碩士,哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院艾什民主治理與
創(chuàng)新中心高級研究學(xué)者。歷任美國花旗銀行香港分行副總裁、深圳分行行長,
美國運通銀行臺灣分行副總裁,臺灣美國運通國際股份有限公司副總裁,渣打
銀行臺灣分行總裁,深圳發(fā)展銀行行長,哈佛上海中心董事總經(jīng)理。
林志軍先生,獨立董事。國籍:中國香港,1955年出生,廈門大學(xué)經(jīng)濟學(xué)
博士,加拿大Saskatchewan大學(xué)工商管理理學(xué)碩士?，F(xiàn)任澳門科技大學(xué)商學(xué)院
院長、教授、博導(dǎo),歷任福建省科學(xué)技術(shù)委員計劃財務(wù)處會計。五大國際會計
師事務(wù)所Touche Ross International(現(xiàn)為德勤) 加拿大多倫多分所審計員,
廈門大學(xué)會計師事務(wù)所副主任會計師,廈門大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院講師、副教授,伊利
諾大學(xué)(University of Illinois)國際會計教育與研究中心訪問學(xué)者,美國斯
坦福大學(xué)(Stanford University)經(jīng)濟系訪問學(xué)者,加拿大Lethbridge大學(xué)管理
學(xué)院會計學(xué)講師、副教授 (tenured),香港大學(xué)商學(xué)院訪問教授,香港浸會大
學(xué)商學(xué)院會計與法律系教授,博導(dǎo),系主任。
楊燕青女士,獨立董事,國籍:中國,1971年出生,復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博
士。現(xiàn)任《第一財經(jīng)日報》副總編輯,第一財經(jīng)研究院院長,中歐陸家嘴國際
金融研究院特邀研究員,《第一財經(jīng)日報》創(chuàng)刊編委之一,第一財經(jīng)頻道高端
3
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
對話節(jié)目《經(jīng)濟學(xué)人》欄目創(chuàng)始人和主持人,《波士堂》欄目資深評論員。曾
任《解放日報》主任記者,《第一財經(jīng)日報》編委,2002-2003年期間受邀成為
約翰-霍普金斯大學(xué)訪問學(xué)者。
(二)監(jiān)事會成員
任瑞良先生,監(jiān)事會主席。國籍:中國,1963 年出生,大學(xué)學(xué)歷,會計
師、非執(zhí)業(yè)注冊會計師職稱,現(xiàn)任上海報業(yè)集團上海上報資產(chǎn)管理有限公司副總
經(jīng)理。歷任文匯新民聯(lián)合報業(yè)集團財務(wù)中心財務(wù)主管,文匯新民聯(lián)合報業(yè)集團
文新投資公司財務(wù)主管、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理等。
王如富先生。國籍:中國,1973 年出生,碩士研究生,注冊會計師?，F(xiàn)任
東方證券股份有限公司證券事務(wù)代表、董事會辦公室主任。歷任申銀萬國證券
計劃統(tǒng)籌總部綜合計劃部專員、發(fā)展協(xié)調(diào)辦公室專員,金信證券規(guī)劃發(fā)展總部
總經(jīng)理助理、秘書處副主任(主持工作),東方證券研究所證券市場戰(zhàn)略資深
研究員、董事會辦公室資深主管、主任助理、副主任。
毛海東,監(jiān)事,國籍:中國,1978 年出生,國際金融學(xué)碩士?，F(xiàn)任東航金
控有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理兼財富管理中心總經(jīng)理。曾任職于東航期貨有限責(zé)
任公司,東航集團財務(wù)有限責(zé)任公司。
王靜女士,職工監(jiān)事,國籍:中國,1977 年出生,中加商學(xué)院工商管理碩
士。現(xiàn)任匯添富基金管理股份有限公司綜合辦公室總監(jiān)。曾任職于中國東方航
空集團公司宣傳部,東航金控有限責(zé)任公司研究發(fā)展部。
林旋女士,職工監(jiān)事,國籍:中國,1977 年出生,華東政法學(xué)院法學(xué)碩
士。現(xiàn)任匯添富基金管理股份有限公司董事會辦公室副總監(jiān),匯添富資本管理
有限公司監(jiān)事。曾任職于東方證券股份有限公司辦公室。
陳杰先生,職工監(jiān)事,國籍:中國,1979 年出生,北京大學(xué)理學(xué)博士。現(xiàn)
任匯添富基金管理股份有限公司綜合辦公室總監(jiān)助理。曾任職于羅蘭貝格管理
咨詢有限公司,泰科電子(上海)有限公司能源事業(yè)部。
(三)高管人員
李文先生,董事長。(簡歷請參見上述董事會成員介紹)
張暉先生,董事,總經(jīng)理。(簡歷請參見上述董事會成員介紹)
陳燦輝先生,副總經(jīng)理。國籍:中國,1967 年出生,大學(xué)本科,歷任中國
銀行軟件開發(fā)工程師,招銀電腦有限公司證券基金事業(yè)部負(fù)責(zé)人,華夏基金管
4
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
理有限公司資深高級經(jīng)理,招商基金管理有限公司信息技術(shù)部總監(jiān)、總經(jīng)理助
理。2008 年 7 月加盟匯添富基金管理股份有限公司,現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、首席
營運官、匯添富資本管理有限公司董事。
雷繼明先生,副總經(jīng)理。國籍:中國,1971 年出生,工商管理碩士。歷任
中國民族國際信托投資公司網(wǎng)上交易部副總經(jīng)理,中國民族證券有限責(zé)任公司
營業(yè)部總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總監(jiān)、總裁助理。2011 年 12 月加盟匯添富基金管理
股份有限公司,現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
婁焱女士,副總經(jīng)理。國籍:中國,1971年出生,金融經(jīng)濟學(xué)碩士。曾在
賽格國際信托投資股份有限公司、華夏證券股份有限公司、嘉實基金管理有限
公司、招商基金管理有限公司、華夏基金管理有限公司以及富達(dá)基金北京與上
海代表處工作,負(fù)責(zé)投資銀行、證券投資研究,以及基金產(chǎn)品策劃、機構(gòu)理財
等管理工作。2011年4月加入?yún)R添富基金管理股份有限公司,現(xiàn)任公司副總經(jīng)
理。
袁建軍先生,副總經(jīng)理。國籍:中國,1972年出生,金融學(xué)碩士。歷任華
夏證券股份有限公司研究所行業(yè)二部副經(jīng)理,匯添富基金管理股份有限公司基
金經(jīng)理、專戶投資總監(jiān)、總經(jīng)理助理,并于2014年至2015年期間擔(dān)任中國證券
監(jiān)督管理委員會第十六屆主板發(fā)行審核委員會專職委員?，F(xiàn)任匯添富基金管理
股份有限公司副總經(jīng)理。
李鵬先生,督察長。國籍:中國,1978年出生,上海財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博
士,歷任上海證監(jiān)局主任科員、副處長,上海農(nóng)商銀行同業(yè)金融部副總經(jīng)理,
匯添富基金管理股份有限公司稽核監(jiān)察總監(jiān)。現(xiàn)任匯添富基金管理股份有限公
司督察長。
(四)基金經(jīng)理
1、現(xiàn)任基金經(jīng)理
王栩先生,國籍:中國,1978年出生,同濟大學(xué)管理學(xué)碩士,13年證券從
業(yè)經(jīng)驗。曾任上海永嘉投資管理有限公司研究員。2004年11月加入?yún)R添富基金
管理股份有限公司,歷任固定收益分析師、高級行業(yè)研究員和基金經(jīng)理助理,
現(xiàn)任股票投資副總監(jiān)。2010年2月5日至今任匯添富優(yōu)勢精選混合基金的基金經(jīng)
理,2010年9月21日至2013年5月10日任匯添富醫(yī)藥保健混合基金的基金經(jīng)理,
5
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
2012年7月10日至2015年3月31日任匯添富理財14天債券基金的基金經(jīng)理,2013
年6月25日至今任匯添富美麗30混合基金的基金經(jīng)理。
2、歷任基金經(jīng)理
徐婕女士, 2005年8月25日至2007年1月12日任匯添富優(yōu)勢精選混合型證券
投資基金的基金經(jīng)理。
龐颯先生,2005年8月25日至2010年2月5日任匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投
資基金的基金經(jīng)理。
蘇競先生,2007年10月8日至2013年5月10日任匯添富優(yōu)勢精選混合型證券
投資基金的基金經(jīng)理。
(五)投資決策管理委員會
主席:張暉先生(總經(jīng)理)
成員:韓賢旺先生(研究總監(jiān))、陳曉翔(股票投資副總監(jiān))、王栩(股
票投資副總監(jiān))、陸文磊(固定收益投資總監(jiān))
(六)上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
第二部分 基金托管人
(一)基金托管人基本情況
名稱:中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 55 號
成立時間:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注冊資本:人民幣 349,018,545,827 元
聯(lián)系電話:010-66105799
聯(lián)系人:洪淵
(二)主要人員情況
截至 2015 年 3 月末,中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工 203 人,平均年齡
30 歲,95%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷,高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷
或高級技術(shù)職稱。
(三)基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
6
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
作為中國大陸托管服務(wù)的先行者,中國工商銀行自 1998 年在國內(nèi)首家提供
托管服務(wù)以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨,依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險管
理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進(jìn)的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團隊,嚴(yán)
格履行資產(chǎn)托管人職責(zé),為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機構(gòu)和企業(yè)客戶
提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù),展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響力。建立了國
內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、
保險資產(chǎn)、社會保障基金、安心賬戶資金、企業(yè)年金基金、QFII 資產(chǎn)、QDII 資
產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計
劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII 專戶資產(chǎn)、
ESCROW 等門類齊全的托管產(chǎn)品體系,同時在國內(nèi)率先開展績效評估、風(fēng)險管
理等增值服務(wù),可以為各類客戶提供個性化的托管服務(wù)。截至 2015 年 3 月,中
國工商銀行共托管證券投資基金 428 只。自 2003 年以來,本行連續(xù)十一年獲得
香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環(huán)球金
融》、內(nèi)地《證券時報》、《上海證券報》等境內(nèi)外權(quán)威財經(jīng)媒體評選的 45 項
最佳托管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內(nèi)托管銀行,優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國
內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好評。
第三部分 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
(1)匯添富基金管理股份有限公司直銷中心
辦公地址:上海市峨山路 91 弄 61 號 1 幢陸家嘴軟件園 10 號樓 3 樓
法定代表人:李文
電話:(021)28932823
傳真:(021)28932998
聯(lián)系人:鄢曉蓓
客戶服務(wù)電話:400-888-9918
網(wǎng)址:www.99fund.com
(2)匯添富基金管理股份有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)(trade.99fund.com)
7
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
2、代銷機構(gòu)
1)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 55 號
法定代表人:姜建清
電話:010-66106912
傳真:010-66107914
客戶服務(wù)電話:95588
網(wǎng)址:www.icbc.com.cn
2)中國銀行股份有限公司
地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號
辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號
法定代表人:田國立
客戶服務(wù)電話:95566
網(wǎng)址:www.boc.cn
3)中國建設(shè)銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街 25 號
辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街 1 號院 1 號樓
法定代表人:王洪章
電話:010-66275654
傳真:010-66275654
聯(lián)系人:王琳
客服電話:95533
網(wǎng)址:www.ccb.com
4)交通銀行股份有限公司
注冊地址:上海市銀城中路 188 號
辦公地址:上海市銀城中路 188 號
法定代表人:牛錫明
聯(lián)系人:曹榕
電話:021-58781234
傳真:021-58408483
8
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
客戶服務(wù)電話:95559
網(wǎng)址:http://www.bankcomm.com/
5)招商銀行股份有限公司
辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅
開放式基金咨詢電話:95555
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0755-83195049
聯(lián)系人:鄧炯鵬
網(wǎng)址:www.cmbchina.com
6)中信銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區(qū)朝陽門北大街 8 號富華大廈 C 座
法定代表人:孔丹
客服電話:95558
聯(lián)系人:豐靖
電話:010-65557083
傳真:010-65550827
網(wǎng)址:http://bank.ecitic.com
7)上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路 500 號
辦公地址:上海市中山東一路 12 號
法定代表人:吉曉輝
電話:(021)61618888
傳真:(021)63604199
聯(lián)系人:倪蘇云、虞谷云
客戶服務(wù)熱線:95528
公司網(wǎng)站:www.spdb.com.cn
8)深圳發(fā)展銀行股份有限公司
住所:廣東省深圳市深南東路 5047 號深圳發(fā)展銀行大廈
辦公地址:廣東省深圳市深南東路 5047 號深圳發(fā)展銀行大廈
法定代表人:肖遂寧
9
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
電話:(0755)82088888
聯(lián)系人:張青
客服電話:95501
公司網(wǎng)站:www.sdb.com.cn
9)興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址:福建省福州市湖東路 154 號
辦公地址:福建省福州市湖東路 154 號
公司網(wǎng)址:www.cib.com.cn
法人代表:高建平
客服電話:95561
10)中國光大銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街 6 號光大大廈
辦公地址:北京市西城區(qū)太平橋大街 25 號中國光大中心
法定代表人:唐雙寧
聯(lián)系人:朱紅
電話:010-63636153
傳真:010-63636157
客服電話:95595
網(wǎng)址:www.cebbank.com
11)中國民生銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門大街 2 號
辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門大街 2 號
法定代表人:董文標(biāo)
電話:010-58560666
傳真:010-57092611
聯(lián)系人:董云巍
客戶服務(wù)電話:95568
網(wǎng)址:www.cmbc.com.cn
12)北京銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街甲 17 號首層
10
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街丙 17 號
法定代表人:閆冰竹
聯(lián)系人:王曦
電話:010-66223584
傳真:010-66226045
客戶服務(wù)電話:95526
公司網(wǎng)站:www.bankofbeijing.com.cn
13)上海銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 168 號
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 168 號
法定代表人:范一飛
開放式基金咨詢電話:021-962888
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:021-68476111
聯(lián)系人:夏雪
聯(lián)系電話:021-68475888
網(wǎng)址:www.bankofshanghai.com
14)廣發(fā)銀行股份有限公司
注冊地址:廣州農(nóng)林下路 83 號
法定代表人:李若虹
客戶服務(wù)熱線:400-830-8003
網(wǎng)址:www.gdb.com.cn
15)平安銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南東路 5047 號
法定代表人:孫建一
聯(lián)系人:張莉
電話:021-38637673
傳真:021-50979507
客服電話:95511-3
公司網(wǎng)址:http://bank.pingan.com
16)寧波銀行股份有限公司
11
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
注冊地址:寧波市鄞州區(qū)寧南南路 700 號
辦公地址:寧波市鄞州區(qū)寧南南路 700 號
法定代表人:陸華裕
開放式基金咨詢電話:96528(上海、北京地區(qū) 962528)
聯(lián)系人:胡技勛
聯(lián)系電話:0574-89068340
傳真:0574-87050024
網(wǎng)址:www.nbcb.com.cn
17)上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址:上海市銀城中路 8 號中融碧玉藍(lán)天大廈 15-20 樓、22-27 樓
辦公地址:上海市銀城中路 8 號中融碧玉藍(lán)天大廈 15-20 樓、22-27 樓
法定代表人:胡平西
聯(lián)系人:吳海平
電話:021-38576666
傳真:021-50105124
客服電話:021-962999、4006962999
公司網(wǎng)站:www.srcb.com
18)杭州銀行股份有限公司
注冊地址:杭州市慶春路 46 號杭州銀行大廈
辦公地址:杭州市慶春路 46 號杭州銀行大廈
法定代表人:吳太普
電話:0571-85108309
傳真:0571-85151339
聯(lián)系人:嚴(yán)峻
客戶服務(wù)電話:0571-96523400-8888-508
網(wǎng)址:www.hzbank.com.cn
19)南京銀行股份有限公司
注冊地址:南京市白下區(qū)淮海路 50 號
辦公地址:南京市玄武區(qū)中山路 288 號
法定代表人:林復(fù)
12
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
電話:025-84544021
傳真:025-84544129
20)溫州銀行股份有限公司
注冊地址:溫州市車站大道 196 號
辦公地址:溫州市車站大道 196 號
法定代表人:邢增福
電話:0577-88990082
傳真:0577-88995217
21)江蘇銀行股份有限公司
注冊地址:南京市洪武北路 55 號
辦公地址:南京市洪武北路 55 號
法定代表人:黃志偉
聯(lián)系人:田春慧
客戶服務(wù)電話:400-86-96098、96098
網(wǎng)址:www.jsbchina.cn
22)愛建證券有限責(zé)任公司
注冊地址:世紀(jì)大道 1600 號陸家嘴商務(wù)廣場 32 樓
辦公地址:世紀(jì)大道 1600 號陸家嘴商務(wù)廣場 32 樓
法定代表人:郭林
電話:021-32229888
傳真:021-68728703
聯(lián)系人:戴莉麗
客戶服務(wù)電話:021-63340678
網(wǎng)址:www.ajzq.com
23)安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)金田路 4018 號安聯(lián)大廈 35 層、28 層 A02 單元
辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道 2008 號中國鳳凰大廈 1 棟 9 層
法定代表人:牛冠興
開放式基金咨詢電話:0755-82558305
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0755-82558355
13
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
聯(lián)系人:陳劍虹
統(tǒng)一客服電話:4008001001
公司網(wǎng)站地址:www.essence.com.cn
24)渤海證券股份有限公司
住所:天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街 42 號寫字樓 101 室
辦公地址:天津市南開區(qū)賓水西道 8 號
法定代表人:杜慶平
電話:022-28451709
傳真:022-28451892
聯(lián)系人:胡天彤
網(wǎng)址:www.bhzq.com
客戶服務(wù)電話:400-6515-988
25)財富里昂證券有限責(zé)任公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 100 號環(huán)球金融中心 9 樓
法定代表人:羅浩
電話:021-38784818
傳真:021-68775878
聯(lián)系人:倪丹
客戶服務(wù)電話:68777877
公司網(wǎng)站:www.cf-clsa.com
26)財富證券有限責(zé)任公司
注冊地址:長沙市芙蓉中路二段 80 號順天國際財富中心 26 樓
辦公地址:長沙市芙蓉中路二段 80 號順天國際財富中心 26、27、28 樓
法定代表人:蔡一兵
咨詢電話:0731-84403319
傳真:0731-84403439
網(wǎng)址:www.cfzq.com
27)財通證券有限責(zé)任公司
注冊地址:杭州市杭大路 15 號嘉華國際商務(wù)中心
辦公地址:杭州市杭大路 15 號嘉華國際商務(wù)中心
14
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
法定代表人:沈繼寧
聯(lián)系人:徐軼青
電話:0571-87822359
公司網(wǎng)址:http://www.ctsec.com/ctzq/index.html
28)長城證券有限責(zé)任公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)深南大道 6008 號特區(qū)報業(yè)大廈 16、17 層
辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道 6008 號特區(qū)報業(yè)大廈 14、16、17 層
法定代表人:黃耀華
電話:0755-83516289
傳真:0755-83515567
公司網(wǎng)站 www.cgws.com
29)德邦證券股份有限公司
注冊地址:上海市普陀區(qū)曹楊路 510 號南半幢 9 樓
辦公地址:上海市浦東新區(qū)福山路 500 號城建國際中心 26 樓
法定代表人:姚文平
開放式基金咨詢電話:4008888128
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:021-68767032
聯(lián)系人:葉蕾
聯(lián)系電話:021-68761616-8522
網(wǎng)址:www.tebon.com.cn
30)第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區(qū)筍崗路 12 號中民時代廣場 B 座 25 層
辦公地址:深圳市福田區(qū)福華一路 115 號投行大廈 18 樓
法定代表人:劉學(xué)民
聯(lián)系人:毛詩莉
聯(lián)系電話:0755-23838750
開放式基金咨詢電話:4008881888
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0755-82485081
網(wǎng)址:www.fcsc.cn
31)東北證券股份有限公司
15
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
注冊地址:長春市自由大路 1138 號
辦公地址:長春市自由大路 1138 號
法定代表人:矯正中
聯(lián)系人:安巖巖
電話:0431-85096517
客戶服務(wù)電話:40060006860431-85096733
網(wǎng)址:www.nesc.cn
32)東方證券股份有限公司
注冊地址:上海市中山南路 318 號 2 號樓 22 層-29 層
法定代表人:潘鑫軍
聯(lián)系人:胡月茹
電話:021-63325888
傳真:021-63326729
客戶服務(wù)熱線:95503
東方證券網(wǎng)站:www.dfzq.com.cn
33)東海證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省常州市延陵西路 23 號投資廣場 18 樓
辦公地址:上海市浦東新區(qū)東方路 1928 號東海證券大廈
法定代表人:朱科敏
客服電話:95531;400-8888-588
傳真:021-50498825
網(wǎng)址:www.longone.com.cn
34)東吳證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省蘇州市蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街 5 號東吳證券大廈
辦公地址:江蘇省蘇州市蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街 5 號東吳證券大廈
法定代表人:吳永敏
聯(lián)系人:方曉丹
電話:0512-65581136
傳真:0512-65588021
客服電話:4008601555
16
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
網(wǎng)址:www.dwzq.com.cn
35)東興證券股份有限公司
辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街 5 號新盛大廈 B 座 12、15 層
注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街 5 號新盛大廈 B 座 12、15 層
法定代表人:魏慶華
基金銷售聯(lián)系人:湯漫川
電話:010-66555316
傳真:010-66555246
公司網(wǎng)址:http://www.dxzq.net/
36)東莞證券有限責(zé)任公司
注冊地址:東莞市莞城區(qū)可園南路 1 號金源中心 30 樓
法定代表人:游錦輝
電話:0769-22119423
聯(lián)系人:張建平
客戶服務(wù)電話:961130
網(wǎng)址:www.dgzq.com.cn
37)方正證券股份有限公司
注冊地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈 22-24 層
公司地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈 22-24 層
法定代表人:雷杰
全國統(tǒng)一客服熱線:95571
方正證券網(wǎng)站:www.foundersc.com
38)光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號
辦公地址:上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號
法定代表人:薛峰
聯(lián)系人:劉晨、李芳芳
電話:021-22169999
傳真:021-22169134
客戶服務(wù)電話:95525、4008888788、10108998
17
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
公司網(wǎng)址:www.ebscn.com
39)廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址:廣州天河區(qū)天河北路 183-187 號大都會廣場 43 樓(4301-4316
房)
辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場 5、18、19、36、38、39、
41、42、43、44 樓
聯(lián)系人:黃嵐
服務(wù)熱線:95575 或致電各地營業(yè)網(wǎng)點
公司網(wǎng)站:http://www.gf.com.cn
40)廣州證券有限責(zé)任公司
注冊地址:廣州市天河區(qū)珠江西路 5 號廣州國際金融中心主塔 19 層、20 層
辦公地址:廣州市天河區(qū)珠江西路 5 號廣州國際金融中心主塔 19 層、20 層
法定代表人:劉東
開放式基金咨詢電話:020-961303
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:020-88836654
聯(lián)系人:林潔茹
聯(lián)系電話:020-88836999
公司網(wǎng)站:http://www.gzs.com.cn
41)國海證券股份有限公司
注冊地址:廣西桂林市輔星路 13 樓
辦公地址:深圳市福田區(qū)竹子林四路光大銀行大廈 3 樓
法定代表人:張雅鋒
電話:0755-83709350
傳真:0755-83704850
公司網(wǎng)站:http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html
42)國金證券股份有限公司
注冊地址:成都市東城根上街 95 號
辦公地址:成都市東城根上街 95 號
法定代表人:冉云
聯(lián)系人:劉一宏
18
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
客戶服務(wù)電話:400-660-0109
網(wǎng)址:www.gjzq.com.cn
43)國聯(lián)證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省無錫市縣前東街 168 號
辦公地址:江蘇省無錫市濱湖區(qū)太湖新城金融一街 8 號
法定代表人:雷建輝
基金業(yè)務(wù)對外聯(lián)系人:沈剛
聯(lián)系電話:0510-82831662
聯(lián)系傳真:0510-82830162
公司網(wǎng)址:www.glsc.com.cn
客服電話:95570
44)國盛證券有限責(zé)任公司
注冊地址:江西省南昌市永叔路 15 號
法定代表人:管榮升
電話:0791-6285337
聯(lián)系人:徐美云
客戶服務(wù)電話:0791-6285337
網(wǎng)址:www.gsstock.com
45)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)商城路 618 號
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 168 號上海銀行大廈 29 樓
法定代表人:萬建華
客戶服務(wù)熱線:4008888666
網(wǎng)址:www.gtja.com
46)國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址:深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層
法人代表人:何如
基金業(yè)務(wù)聯(lián)系人:齊曉燕
電話:0755-82130833
19
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
傳真:0755-82133952
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話:95536
公司網(wǎng)址:www.guosen.com.cn
47)國元證券股份有限公司
注冊地址:合肥市壽春路 179 號
辦公地址:合肥市壽春路 179 號
法定代表人:鳳良志
開放式基金咨詢電話:全國:95578
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0551—2272100
聯(lián)系人:陳琳琳
網(wǎng)址:www.gyzq.com.cn
48)海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市廣東路 689 號
辦公地址:上海市廣東路 689 號
法定代表人:王開國
電話:021-23219000
傳真:021-23219100
聯(lián)系人:李笑鳴
客服電話:95553 或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話
公司網(wǎng)址:www.htsec.com
49)恒泰長財證券有限責(zé)任公司
注冊地址:吉林省長春市長江路經(jīng)濟開發(fā)區(qū)人民大街 280 號科技城 2 層 A-
33 段
辦公地址:吉林省長春市長江路經(jīng)濟開發(fā)區(qū)人民大街 280 號科技城 2 層 A-
33 段
法定代表人:趙培武
聯(lián)系人:吳德森
電話:0431-82951765
傳真:0431-82946531
網(wǎng)站:www.cczq.net
20
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
客服熱線:0431-82951765
50)恒泰證券股份有限公司
注冊地址:內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)新華東街 111 號
辦公地址:內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)新華東街 111 號
法定代表人:龐介民
聯(lián)系人:王旭華
聯(lián)系電話:0471-4972343
網(wǎng)址:www.cnht.com.cn
51)宏源證券股份有限公司
注冊地址:新疆烏魯木齊市文藝路 233 號
辦公地址:北京市西城區(qū)太平橋大街 19 號
法定代表人:馮戎
電話:010-88085858
傳真:010-88085195
聯(lián)系人:李巍
客戶服務(wù)電話:400-800-0562
網(wǎng)址:www.hysec.com
52)紅塔證券股份有限公司
注冊地址:云南省昆明市北京路 155 號附 1 號紅塔大廈 9 樓
辦公地址:云南省昆明市北京路 155 號附 1 號紅塔大廈 9 樓
法定代表人:況雨林
電話:0871-3577398
傳真:0871-3578827
53)華安證券股份有限公司
注冊地址:安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路 198 號
辦公地址:安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路 198 號財智中心 B1 座
法定代表人:李工
電話:0551-65161821
傳真:0551-65161672
聯(lián)系人:甘霖
21
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
客戶服務(wù)電話:96518(安徽)、400-80-96518(全國)
網(wǎng)址:www.hazq.com
54)華寶證券有限責(zé)任公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 100 號上海環(huán)球金融中心 57 樓
法定代表人:陳林
電話:021-6877-8056
傳真:021-6877-8113
客戶服務(wù)電話:400-820-9898
網(wǎng)址:www.cnhbstock.com
55)華福證券有限責(zé)任公司
注冊地址:福州市五四路 157 號新天地大廈 7、8 層
辦公地址:福州市五四路 157 號新天地大廈 7 至 10 層
法定代表人:黃金琳
郵政編碼:350003
聯(lián)系人:張騰
聯(lián)系電話:0591-87383623
業(yè)務(wù)傳真:0591-87383610
統(tǒng)一客戶服務(wù)電話:96326(福建省外請先撥 0591)。
公司網(wǎng)址:www.hfzq.com.cn
56)華龍證券有限責(zé)任公司
注冊地址:蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路 638 號蘭州財富中心
辦公地址:蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路 638 號蘭州財富中心
法定代表人:李曉安
聯(lián)系人:李昕田
客服電話:0931-96668、400-689-8888
公司網(wǎng)址:www.hlzqgs.com
57)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)中心區(qū)中心廣場香港中旅大廈第五層
(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
22
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
辦公地址:深圳市福田中心區(qū)中心廣場香港中旅大廈第 5 層、17 層、18
層、24 層、25 層、26 層
法定代表人:馬昭明
基金業(yè)務(wù)對外聯(lián)系人:盛宗凌、龐曉蕓
聯(lián)系電話:0755-82492000
聯(lián)系傳真:0755-82492962
公司網(wǎng)址:www.lhzq.com
客服電話:95513
58)華泰證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省南京市中山東路 90 號華泰證券大廈
辦公地址:江蘇省南京市中山東路 90 號華泰證券大廈
法定代表人:吳萬善
聯(lián)系人:程高峰、萬鳴
客服電話:95597
網(wǎng)址:www.htsc.com.cn
59)華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)金田路 4018 號安聯(lián)大廈 28 層 A01、B01(b)單
元
辦公地址:上海市肇嘉浜路 750 號
法定代表人:洪家新
電話:021-64339000
傳真:021-64333051
公司網(wǎng)址:http://www.cfsc.com.cn/
60)江海證券有限公司
注冊地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路 56 號
辦公地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路 56 號
法定代表人:孫名揚
聯(lián)系人:張背北
電話:0451-85863696
傳真:0451-82287211
23
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
客戶服務(wù)熱線:400-666-2288
網(wǎng)址:www.jhzq.com.cn
61)中國民族證券有限責(zé)任公司
注冊地址:北京市西城區(qū)金融街 5 號新盛大廈 A 座 6-9 層
辦公地址:北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路 27 號盤古大觀 A 座 40F-D01 零售業(yè)
務(wù)總部市場營銷部產(chǎn)品銷售部
法定代表人:趙大建
開放式基金咨詢電話:400-889-5618
聯(lián)系人:李微
聯(lián)系電話:010-59355941
傳真:010-66553791
網(wǎng)址:www.e5618.com
62)平安證券有限責(zé)任公司
注冊地址:深圳市福田中心區(qū)金田路 4036 號榮超大廈 16-20 層;
辦公地址:深圳市福田中心區(qū)金田路 4036 號榮超大廈 16-20 層;
法定代表人:謝永林
全國免費業(yè)務(wù)咨詢電話:95511-8
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0755-82400862
聯(lián)系人:鄭舒麗
網(wǎng)址:http://www.pingan.com
63)齊魯證券有限公司
注冊地址:山東省濟南市市中區(qū)經(jīng)七路 86 號
辦公地址:山東省濟南市市中區(qū)經(jīng)七路 86 號
法定代表人:李瑋
聯(lián)系人:吳陽
電話:0531-68889155
傳真:0531-6889185
客服電話:95538
網(wǎng)址:www.qlzq.com.cn
64)日信證券有限公司
24
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
注冊地址:呼和浩特市新城區(qū)錫林南路 18 號
聯(lián)絡(luò)地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街 1 號長安興融中心西樓 11 層
法定代表人:孔佑杰
聯(lián)系人:文思婷
聯(lián)系電話:010-83991737
網(wǎng)址:www.rxzq.com.cn
65)瑞銀證券有限責(zé)任公司
瑞銀證券有限責(zé)任公司
注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街 7 號/英藍(lán)國際金融中心 12 層、15 層
辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街 7 號/英藍(lán)國際金融中心 12 層、15 層
法定代表人:劉弘
電話:010-5832-8112
傳真:010-5832-8748
聯(lián)系人:牟沖
客戶服務(wù)電話:400-887-8827
網(wǎng)址:www.ubssecurities.com
66)山西證券股份有限公司
辦公(注冊)地址:太原市府西街 69 號山西國際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人:侯巍
聯(lián)系人:郭熠
聯(lián)系電話:0351-8686659
傳真:0351-8686619
客服電話:400-666-1618、95573
網(wǎng)址:www.i618.com.cn
67)上海證券有限責(zé)任公司
注冊地址:上海市西藏中路 336 號華旭國際大廈 6 樓
辦公地址:上海市西藏中路 336 號華旭國際大廈 6 樓
法定代表人:龔德雄
聯(lián)系人:張瑾
客戶服務(wù)電話:(021)962518、4008918918(全國熱線)
25
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
公司網(wǎng)站:www.962518.com
68)申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址:上海市徐匯區(qū)長樂路 989 號世紀(jì)商貿(mào)廣場 45 層
辦公地址:上海市徐匯區(qū)長樂路 989 號世紀(jì)商貿(mào)廣場 40 層
法定代表人:儲曉明
電話:021-33389888
傳真:021-33388224
客服電話:95523 或 4008895523
電話委托:021-962505
網(wǎng)址:www.sywg.com
電話委托:95523
網(wǎng)址:www.sywg.com
69)世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
注冊地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈 40-42 層
辦公地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈 40-42 層
法定代表人:盧長才
聯(lián)系人:袁媛
電話:0755-83199511
傳真:0755-83199545
網(wǎng)站:www.csco.com.cn
客服熱線:0755-83199511
70)天源證券經(jīng)紀(jì)有限公司
注冊地址:西寧市城中區(qū)西大街 11 號
辦公地址:深圳市福田區(qū)民田路新華保險大廈 18 樓
法定代表人:林小明
電話:0755-33331188
傳真:0755-33329815
71)萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司
注冊地址:廣州市天河區(qū)珠江東路 11 號高德置地廣場 F 棟 18、19 層
辦公地址:廣州市天河區(qū)珠江東路 11 號高德置地廣場 F 棟 18、19 層
26
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
法定代表人:張建軍
咨詢電話:400-8888-133
接收傳真:020-22373718-1013
聯(lián)系人:王鑫
聯(lián)系電話:020-38286651
郵箱:wangxin@wlzq.com.cn
72)五礦證券有限公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)金田路 4028 號榮超經(jīng)貿(mào)中心辦公室 47 層 01 單元
辦公地址:深圳市福田區(qū)金田路 4028 號榮超經(jīng)貿(mào)中心辦公室 48 層
法定代表人:張永衡
電話:0755-82545555
公司網(wǎng)站:http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx
73)西藏同信證券股份有限公司
注冊地址:拉薩市北京中路 101 號
聯(lián)系人:汪尚斌
網(wǎng)址:www.xzsec.com
客戶服務(wù)電話:400-881-1177
74)西南證券股份有限公司
注冊地址:重慶市江北區(qū)橋北苑 8 號
辦公地址:重慶市江北區(qū)橋北苑 8 號西南證券大廈
法定代表人:余維佳
客戶服務(wù)電話:4008-096-096
網(wǎng)址:www.swsc.com.cn
75)廈門證券有限公司
地址:廈門市蓮前西路 2 號
客戶服務(wù)電話:0592-5163588
公司網(wǎng)址:www.xmzq.cn
76)湘財證券有限責(zé)任公司
注冊地址:湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路 198 號標(biāo)志商務(wù)中心 A 棟 11 層
辦公地點:湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路 198 號標(biāo)志商務(wù)中心 A 棟 11 層
27
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
法定代表人:林俊波
電話:021-68634518
傳真:021-68865680
聯(lián)系人:趙小明 021-68634510-8620
客服電話:400-888-1551
公司網(wǎng)址:www.xcsc.com
77)新時代證券有限責(zé)任公司
注冊地址:北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路 99 號院 1 號樓 15 層 1501
辦公地址:北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路 99 號院 1 號樓 15 層 1501
法定代表人:劉汝軍
開放式基金咨詢電話:400-698-9898
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:010-83561094
聯(lián)系人:孫愷
聯(lián)系電話:010-83561149
網(wǎng)址:www.xsdzq.cn
78)信達(dá)證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街 9 號院 1 號樓
辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街 9 號院 1 號樓
法定代表人:張志剛
聯(lián)系人:唐靜
聯(lián)系電話:010-63081000
傳真:010-63080978
客服電話:400-800-8899
公司網(wǎng)址:www.cindasc.com
79)興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路 268 號
辦公地址:浦東新區(qū)民生路 1199 弄證大五道口廣場 1 號樓 20 層
法定代表人:蘭榮
客服電話:95562
業(yè)務(wù)聯(lián)系電話:0591-38162212
28
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
公司網(wǎng)址:http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html
80)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街 35 號國際企業(yè)大廈 C 座
辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街 35 號國際企業(yè)大廈 C 座
法定代表人:陳有安
開放式基金咨詢電話:4008-888-888
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:010-66568990
聯(lián)系人:田薇
聯(lián)系電話:010-66568430
網(wǎng)址:www.chinastock.com.cn
81)英大證券有限責(zé)任公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址:深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
法定代表人:趙文安
聯(lián)系人:王睿
電話:0755-83007069
傳真:0755-83007167
客服電話:4008-698-698
網(wǎng)址:www.ydsc.com.cn
82)招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈 A 座 38—45 層
辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈 A 座 38—45 層
法定代表人:宮少林
電話:0755-82943666
傳真:0755-82943636
聯(lián)系人:林生迎
客戶服務(wù)電話:95565、4008888111
公司網(wǎng)址:www.newone.com.cn
83)浙商證券有限責(zé)任公司
注冊地址:浙江省杭州市杭大路 1 號黃龍世紀(jì)廣場 A 區(qū) 6-7 層
29
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
辦公地址:浙江省杭州市杭大路 1 號黃龍世紀(jì)廣場 A 區(qū) 6-7 層
電話:0571-87901908、0571-87901053
傳真:0571-87901913
聯(lián)系人:劉虹、謝項輝
客戶服務(wù)電話:0571-967777
公司網(wǎng)址:www.stocke.com.cn
84)中航證券有限公司
注冊地址:南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道 1619 號國際金融大廈 A 座 41 樓
辦公地址:南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道 1619 號國際金融大廈 A 座 41 樓
法定代表人:王宜四
電話:0791-86768681
聯(lián)系人:戴蕾
客戶服務(wù)電話:400-8866-567
網(wǎng)址:www.avicsec.com
85)中山證券有限責(zé)任公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)益田路 6009 號新世界中心 29 層
辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路 6009 號新世界中心 29 層
聯(lián)系人:李珍
注冊資金:人民幣 13.55 億元
法人代表:吳永良
聯(lián)系電話:0755-82943755
客服電話:4001022011
86)中國中投證券有限責(zé)任公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心 A 棟第 18
層-21 層及第 04 層 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、
22、23 單元
辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路 6003 號榮超商務(wù)中心 A 棟第 04、18 層至
21 層
法定代表人:龍增來
聯(lián)系人:劉毅
30
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
電話:0755-82023442
傳真:0755-82026539
網(wǎng)址:www.china-invs.cn
客服電話:400-600-8008、95532
87)中信建投證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區(qū)安立路 66 號 4 號樓
辦公地址:北京市朝陽門內(nèi)大街 188 號
法定代表人姓名:王常青
基金業(yè)務(wù)對外聯(lián)系人:權(quán)唐
聯(lián)系電話:400-8888-108
聯(lián)系傳真:010-65182261
公司網(wǎng)址:www.csc.com.cn
客服電話:400-8888-108
88)中信證券(浙江)有限責(zé)任公司
注冊地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道 588 號恒鑫大廈主樓 19、20 層
辦公地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道 588 號恒鑫大廈主樓 19、20 層
法人代表:沈強
聯(lián)系人:王霈霈
聯(lián)系電話:95548
公司網(wǎng)站:www.bigsun.com.cn
89)中信證券(山東)有限責(zé)任公司
注冊地址:山東省青島市嶗山區(qū)深圳路 222 號青島金融廣場 1 號樓 20 層
(266061)
辦公地址:山東省青島市嶗山區(qū)深圳路 222 號青島金融廣場 1 號樓 20 層
(266061)
法定代表人:楊寶林
基金業(yè)務(wù)聯(lián)系人:吳忠超
電話:0532-85022326
傳真:0532-85022605
客戶服務(wù)電話:95548
31
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
公司網(wǎng)址:www.citicssd.com
90)中信證券股份有限公司
注冊住址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座
辦公地址:北京市朝陽區(qū)亮馬橋路 48 號中信證券大廈
傳真:010-60833739
聯(lián)系人:顧凌
公司網(wǎng)址:www.cs.ecitic.com
91)中銀國際證券有限責(zé)任公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 200 號中銀大廈 39 層
法定代表人:許剛
聯(lián)系人:李丹
電話:021-68604866
傳真:021-50372474
客戶服務(wù)電話:021-68604866
公司網(wǎng)址:www.bocichina.com
92)中原證券股份有限公司
注冊地址:鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路 10 號
辦公地址:鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路 10 號
法定代表人:菅明軍
聯(lián)系人:程月艷
聯(lián)系電話:0371—65585670
聯(lián)系傳真:0371—65585665
客服電話:967218(鄭州市外客戶需要加撥區(qū)號 0371)、400-813-9666
網(wǎng)址:www.ccnew.com
93)天相投資顧問有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)金融街 19 號富凱大廈 B 座 701 郵編:100032
辦公地址:北京市西城區(qū)新街口外大街 28 號 C 座 505 郵編:100088
法定代表人:林義相
聯(lián)系人:尹伶
聯(lián)系電話:010-66045152
32
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
客服電話:010-66045678
傳真:010-66045518
天相投顧網(wǎng)址:http://www.txsec.com
天相基金網(wǎng)網(wǎng)址:www.jjm.com.cn
94)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
注冊地址:上海市金山區(qū)廊下鎮(zhèn)漕廊公路 7650 號 205 室
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 68 號時代金融中心 8 樓 801
法定代表人:汪靜波
電話:021-38600735
傳真:021-38509777
95)深圳眾祿基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區(qū)深南東路 5047 號發(fā)展銀行大廈 25 樓 I、J 單元
辦公地址:深圳市羅湖區(qū)深南東路 5047 號發(fā)展銀行大廈 25 樓 I、J 單元
法定代表人:薛峰
聯(lián)系電話:0755-33227950
客服電話:4006-788-887
傳真:0755-82080798
聯(lián)系人:童彩平
網(wǎng)址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
96)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?190 號 2 號樓 2 層
辦公地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?195 號 3C 座 10 樓
注冊資本:人民幣伍千萬元
法定代表人:其實
電話:021-54509998
傳真:021-64385308
97)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區(qū)場中路 685 弄 37 號 4 號樓 449 室
辦公地址:上海市浦東南路 1118 號鄂爾多斯國際大廈 903~906 室
法定代表人:楊文斌
33
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
電話:021-58870011
傳真:021-68596919
公司網(wǎng)站:http://www.howbuy.com/
98)杭州數(shù)米基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市余杭區(qū)倉前街道海曙路東 2 號
辦公地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道 3588 號恒生大廈 12 樓
法定代表人:陳柏青
聯(lián)系人:張裕
電話:021-60897840
傳真:0571-26698533
客服電話:4000-766-123
網(wǎng)址:http://www.fund123.cn/
99)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)高翔路 526 號 2 幢 220 室
辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東大道 555 號裕景國際 B 座 16 層
法定代表人:張躍偉
聯(lián)系人:單丙燁
電話:021-20691832
傳真:021—20691861
客服電話:400-089-1289
公司網(wǎng)站:www.erichfund.com
100)北京展恒基金銷售有限公司
注冊地址:北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街 6 號
辦公地址:北京市朝陽區(qū)德勝門外華嚴(yán)北里 2 號民建大廈 6 層
法定代表人:閆振杰
電話:010-62020088
傳真:010-62020088-8002
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求,選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷
售基金,并及時公告。
二、注冊登記機構(gòu)
34
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
名稱:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所:北京市西城區(qū)太平橋大街 17 號
法定代表人:金穎
電話:010-58598835
傳真:010-58598907
聯(lián)系人:任瑞新
三、出具律師意見書的律師事務(wù)所
名稱:上海源泰律師事務(wù)所
住所:上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人:廖海
電話:021-51150298
傳真:021-51150398
聯(lián)系人:廖海
經(jīng)辦律師:廖海、田衛(wèi)紅
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱:安永華明會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)
首席合伙人:吳港平
住所:北京市東城區(qū)東長安街 1 號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓 16 層
辦公地址:北京市東城區(qū)東長安街 1 號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓 16 層
郵政編碼:100738
公司電話:010-58153000
公司傳真:010-85188298
簽章會計師:徐艷、藺育化
業(yè)務(wù)聯(lián)系人:藺育化
第四部分 基金的名稱
本基金名稱:匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金。
第五部分 基金的類型
本基金為契約型開放式混合型基金。
35
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
第六部分 基金的投資目標(biāo)
本基金投資于具有持續(xù)競爭優(yōu)勢的企業(yè),分享其在中國經(jīng)濟持續(xù)成長背景
下的長期優(yōu)異業(yè)績,為基金份額持有人謀求長期穩(wěn)定的投資回報。
在投資顧問的指導(dǎo)下,本基金管理人根據(jù)中國證券市場的特點,創(chuàng)建了匯
添富持續(xù)競爭優(yōu)勢企業(yè)評估系統(tǒng),它以企業(yè)競爭優(yōu)勢評估為核心,以行業(yè)背景
分析為競爭優(yōu)勢分析提供切入點,以財務(wù)分析驗證競爭優(yōu)勢分析的結(jié)果。
第七部分 基金的投資方向
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,主要包括國內(nèi)依法發(fā)
行、上市的股票、債券以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的允許基金投資的其他金融工
具。本基金的股票投資對象主要是“持續(xù)競爭優(yōu)勢企業(yè)”。所謂持續(xù)競爭優(yōu)勢
企業(yè)是指公司治理結(jié)構(gòu)完善、管理層優(yōu)秀,并在生產(chǎn)、技術(shù)、市場、政策環(huán)境
等經(jīng)營層面上具有一方面或多方面難以被競爭對手在短時間所模仿或超越的競
爭優(yōu)勢的企業(yè)。具體來說,持續(xù)競爭優(yōu)勢企業(yè)具有以下五個基本特征:
1、 持續(xù)競爭優(yōu)勢企業(yè)具有良好的公司治理結(jié)構(gòu),信息透明,注重公眾股
東利益和投資者關(guān)系,歷史上沒有發(fā)生過由公司治理結(jié)構(gòu)帶來的風(fēng)險事件;
2、 持續(xù)競爭優(yōu)勢企業(yè)具有優(yōu)秀的管理層,且企業(yè)的經(jīng)營實績證明管理層
是精明能干、正直誠實、富有理性的;
3、 持續(xù)競爭優(yōu)勢企業(yè)在生產(chǎn)、技術(shù)、市場、政策環(huán)境等經(jīng)營層面上具有
一方面或幾方面競爭優(yōu)勢,而且,這種優(yōu)勢難以在短時間被競爭對手所模仿或
超越;
4、 持續(xù)競爭優(yōu)勢企業(yè)的競爭優(yōu)勢與行業(yè)發(fā)展關(guān)鍵因素相契合,且其競爭
優(yōu)勢能不斷提升經(jīng)營能力,強化其技術(shù)壁壘、市場占有率、品牌影響力等;
5、 持續(xù)競爭優(yōu)勢企業(yè)財務(wù)狀況穩(wěn)健,主營業(yè)務(wù)收入、凈利潤等主要財務(wù)
指標(biāo)具有良好增長性。
在正常市場情況下,本基金投資于四類資產(chǎn)的比例范圍為:股票 40-95%,
債券 0-50%,權(quán)證 0-3%,現(xiàn)金類資產(chǎn)不低于 5%。持續(xù)競爭優(yōu)勢企業(yè)為股票主
要投資對象,這類股票占股票資產(chǎn)凈值的比例不低于 80%。今后在有關(guān)法律法
36
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
規(guī)許可時,本基金資產(chǎn)配置比例可作相應(yīng)調(diào)整,股票資產(chǎn)投資比例可達(dá)到法律
法規(guī)有關(guān)規(guī)定的限額。
第八部分 基金的投資策略
一、投資策略
本基金采用適度動態(tài)資產(chǎn)配置策略,同時運用匯添富持續(xù)競爭優(yōu)勢企業(yè)評
估系統(tǒng)自下而上精選個股,并對投資組合進(jìn)行積極而有效的風(fēng)險管理。
1、資產(chǎn)配置策略
本基金在資產(chǎn)配置中采用自上而下的策略,根據(jù)全球經(jīng)濟形勢、中國經(jīng)濟
發(fā)展(包括宏觀經(jīng)濟運行周期、財政及貨幣政策、資金供需情況)、證券市場
估值水平等,采用情景分析法,分析股票、債券、現(xiàn)金三大類資產(chǎn)的預(yù)期風(fēng)險
收益特征,適時動態(tài)地調(diào)整其在基金資產(chǎn)的比例,以規(guī)避或控制市場系統(tǒng)性風(fēng)
險。
宏觀經(jīng)濟不同階段的對應(yīng)配置策略
資產(chǎn)類別 通貨緊縮 價格穩(wěn)定 適度通貨膨脹 嚴(yán)重通貨膨脹
股票 降低配置 大量增加配置 大量增加配置 正常配置
固定收益證券 大量增加配置 正常配置 正常配置 大量減少配置
現(xiàn)金 大量增加配置 降低配置 正常配置 正常配置
2、股票投資策略
通過匯添富持續(xù)競爭優(yōu)勢企業(yè)評估系統(tǒng),本基金管理人將挑選出一批具有
持續(xù)競爭優(yōu)勢的企業(yè),并且在它們的股票沒有反映出它們的價值時,作投資布
局。
本基金管理人運用匯添富持續(xù)競爭優(yōu)勢企業(yè)評估系統(tǒng),通過對備選上市公
司翔實的案頭分析和深入的實地調(diào)研,發(fā)掘出在影響行業(yè)演變的關(guān)鍵因素上具
有持續(xù)競爭優(yōu)勢的企業(yè),且這種競爭優(yōu)勢已在過去財務(wù)狀況上體現(xiàn),使其進(jìn)入
本基金的優(yōu)勢企業(yè)股票池。
基于定性定量分析、動態(tài)靜態(tài)指標(biāo)相結(jié)合的原則,采用內(nèi)在價值、相對價
值、收購價值相結(jié)合的評估方法,如動態(tài)市盈率(PEG)、市盈率(P/E)、市
凈率(P/B)、企業(yè)價值/息稅前利潤(EV/EBIT)、企業(yè)價值/息稅、折舊、攤
37
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
銷前利潤(EV/EBITDA)、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)(DCF)等,對優(yōu)勢企業(yè)股票池中個
股進(jìn)行價值評估,確定價格低于價值的股票,并在此基礎(chǔ)上建立核心股票池。
基金經(jīng)理根據(jù)本基金的投資決策程序,從核心股票池選擇股票,權(quán)衡風(fēng)險收益
特征后,構(gòu)建投資組合。
匯添富持續(xù)競爭優(yōu)勢企業(yè)評估系統(tǒng)包括行業(yè)背景分析、企業(yè)競爭優(yōu)勢評估
和財務(wù)分析三個部分。行業(yè)背景分析在于找出該企業(yè)所在行業(yè)演變的關(guān)鍵因
素,為競爭優(yōu)勢評估提供切入點;對企業(yè)在管理層、公司治理、生產(chǎn)、市場、
技術(shù)及政策性等六個方面是否具備競爭優(yōu)勢做深入分析,考察其競爭優(yōu)勢對其
經(jīng)營業(yè)績的重要性,決定競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵因素,估量競爭優(yōu)勢的可持續(xù)性;評
估系統(tǒng)還透過財務(wù)分析對公司狀況及經(jīng)營能力作更細(xì)致的考察,從而進(jìn)一步驗
證本基金管理人對該企業(yè)競爭優(yōu)勢的分析,考察競爭優(yōu)勢與經(jīng)營績效之間的內(nèi)
在模式,預(yù)測企業(yè)未來財務(wù)數(shù)據(jù),形成估值判斷的基礎(chǔ)。
38
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
匯添富持續(xù)競爭優(yōu)勢企業(yè)評估系統(tǒng)
企業(yè)競爭
優(yōu)勢評估
管理層優(yōu)勢 公司治理優(yōu)勢
行業(yè)背景分析 財務(wù)分析
生產(chǎn)優(yōu)勢 政策性優(yōu)勢
市場優(yōu)勢 技術(shù)優(yōu)勢
優(yōu)勢企業(yè)股票池
(1)行業(yè)背景分析
每個行業(yè)都有自己的發(fā)展邏輯,行業(yè)背景分析關(guān)鍵就是找到其在今后一段
時間內(nèi)的發(fā)展邏輯。通過行業(yè)背景分析,本基金管理人將研究行業(yè)的基本特
點,判斷行業(yè)所處的發(fā)展階段,找出影響行業(yè)演變的關(guān)鍵因素,從而有助于鑒
別哪些企業(yè)將在這些關(guān)鍵因素的作用下,表現(xiàn)出良好的競爭優(yōu)勢,為進(jìn)一步評
估企業(yè)競爭優(yōu)勢提供切入點。
(2)企業(yè)競爭優(yōu)勢評估
企業(yè)競爭優(yōu)勢評估是匯添富持續(xù)競爭優(yōu)勢企業(yè)評估系統(tǒng)的核心,其包括對
管理者、生產(chǎn)、市場、技術(shù)、政策環(huán)境和公司治理六個方面的深入分析。
匯添富企業(yè)競爭優(yōu)勢評估
評估優(yōu)勢分 定量分析
評估內(nèi)容 定性分析
類
穩(wěn)定性 中高層流失比例 職業(yè)化傾向
項目成功率/以往經(jīng)營業(yè)
工作能力 戰(zhàn)略思維/執(zhí)行力
管理層優(yōu)勢 績
員工評價/言行對比/個
品行評價 人背景考察
生產(chǎn)過程 產(chǎn)能利用率 質(zhì)量控制/物流管理
生產(chǎn)優(yōu)勢 生產(chǎn)資源 原材料自給率/壟斷性 可持續(xù)獲得能力
生產(chǎn)規(guī)模 產(chǎn)量比率/產(chǎn)能擴張 產(chǎn)業(yè)鏈的長度和深度
產(chǎn)品結(jié)構(gòu)/性能和特性/
產(chǎn)品線分析
可維護(hù)性和附加價值
市場優(yōu)勢
銷售網(wǎng)絡(luò)成本 營銷模式/網(wǎng)絡(luò)完善性/
營銷渠道
網(wǎng)絡(luò)效率
39
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
品牌所有權(quán)及價值/知名
品牌競爭力
度/忠誠度/豐滿度
專利權(quán)保護(hù) 數(shù)量及年限 技術(shù)含量/價值創(chuàng)造能力
技術(shù)優(yōu)勢 研發(fā)投入比率/新品收入
研究發(fā)展 研發(fā)激勵機制
貢獻(xiàn)率
公司的行業(yè)排名 產(chǎn)業(yè)組織與競爭管制類
競爭管制
型
政策性優(yōu)勢 稅收或補貼 補貼類型及數(shù)量
稅收的類型及持續(xù)性
政策
關(guān)稅水平 公司規(guī)模與出口規(guī)模 企業(yè)盈利影響
公開報告的詳盡度/公眾
信息披露
股東溝通渠道的暢通度
公司治理優(yōu) 穩(wěn)定性/關(guān)聯(lián)交易/獨立
大股東狀況
勢 性
激勵約束機 MBO 股權(quán)激勵/內(nèi)控制度
制 /代理人利益的一致性
評估管理層優(yōu)勢
本基金認(rèn)為,優(yōu)勢企業(yè)一定是由優(yōu)秀管理者運作的,管理層以實績證明是
精明能干、正直誠實,而且富有理性。管理層優(yōu)勢評估包括管理層穩(wěn)定性、工
作能力和品行等。管理層穩(wěn)定性考察高層流失比例、職業(yè)化傾向等;工作能力
評價包括戰(zhàn)略思維、執(zhí)行力、投資項目選擇成功率及以往的經(jīng)營業(yè)績等;品行
評價包括員工評價、言行的對比及個人背景考察等。
本基金將會與目標(biāo)企業(yè)管理層進(jìn)行深入的溝通,同時密切關(guān)注有關(guān)管理層
的信息。本基金管理人建立優(yōu)勢企業(yè)股票池的管理層資料庫并定期評估,從而
了解其是否具備管理層優(yōu)勢。
評估生產(chǎn)優(yōu)勢
生產(chǎn)優(yōu)勢是企業(yè)在市場競爭中取勝必要條件之一,集中體現(xiàn)在能以相對更
低的成本為顧客提供更好的產(chǎn)品或服務(wù)。本基金從三方面考察企業(yè)的生產(chǎn)優(yōu)
勢:一是生產(chǎn)過程中的產(chǎn)能利用率、質(zhì)量控制和物流管理等;二是生產(chǎn)資源方
面的原材料自給率、壟斷性、成本、可持續(xù)獲得能力和協(xié)調(diào)性;三是生產(chǎn)規(guī)模
方面的行業(yè)產(chǎn)量比率、產(chǎn)能擴張、產(chǎn)業(yè)鏈的長度和深度等。考察的重點將因行
業(yè)屬性的不同而不同,如商業(yè)行業(yè)應(yīng)特別考察物流管理,化工行業(yè)應(yīng)重點關(guān)注
工藝流程,資源型企業(yè)則要注重資源的儲備量及質(zhì)量等。
評估市場優(yōu)勢
40
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
市場優(yōu)勢決定了企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)與消費者的密切程度,是企業(yè)成功不可
缺少的因素。
本基金認(rèn)為一個企業(yè)的市場優(yōu)勢主要表現(xiàn)在產(chǎn)品線、營銷渠道及品牌競爭
力三方面。產(chǎn)品線分析包括產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、性能和特性、可維護(hù)性和附加價值等;
營銷渠道的力量體現(xiàn)在營銷模式、銷售激勵機制、網(wǎng)絡(luò)完善性、網(wǎng)絡(luò)效率、網(wǎng)
絡(luò)忠誠度和穩(wěn)定性、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建和維護(hù)成本;對企業(yè)的品牌競爭力,本基金給予
充分的關(guān)注,將從品牌所有權(quán)及價值、知名度、忠誠度、豐滿度、品牌管理和
擴張能力等角度考量。
評估技術(shù)優(yōu)勢
技術(shù)開發(fā)方面的優(yōu)勢對企業(yè)在競爭中處于有利位置、獲得高額的利潤率至
關(guān)重要。技術(shù)優(yōu)勢從專利權(quán)及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、研究發(fā)展(R&D)兩方面考察。專
利及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面,可以從數(shù)量及年限、技術(shù)含量和價值創(chuàng)造能力等三方
面著手;研究發(fā)展可以從研發(fā)投入比率、研發(fā)思路、收入中新產(chǎn)品貢獻(xiàn)率、研
發(fā)激勵機制、研究隊伍水準(zhǔn)與穩(wěn)定性等方面進(jìn)行分析。
評估政策性優(yōu)勢
對政府行為和法律演變的研究是證券投資中一個不可忽視的因素,因為條
例或法律的頒布或廢除和政府政策的變化會對企業(yè)的銷售及盈利可能產(chǎn)生直接
或間接的影響。本基金主要從競爭管制、稅收或補貼政策、關(guān)稅水平三個方面
研究國家法律和政策對企業(yè)的作用。競爭管制包括產(chǎn)業(yè)組織與競爭管制類型、
公司的行業(yè)排名;稅收或補貼政策包括稅收的類型及持續(xù)性、補貼類型及數(shù)量
等;關(guān)稅水平包括進(jìn)出口政策變化對市場結(jié)構(gòu)和既定企業(yè)的影響等。
評估公司治理優(yōu)勢
本基金認(rèn)為擁有良好治理結(jié)構(gòu)和實踐是企業(yè)健康發(fā)展的一個必要條件,企
業(yè)完善的治理結(jié)構(gòu)是取得和提升其他優(yōu)勢的基礎(chǔ)保證。
本基金主要從信息披露、重要股東狀況、激勵約束機制三方面進(jìn)行衡量,
信息披露從詳盡度、公眾股東溝通渠道的暢通度、及時性等方面考察;重要股
東狀況從股權(quán)變更頻率、關(guān)聯(lián)交易、獨立性方面予以考察;激勵約束機制從股
權(quán)激勵、激勵基金、內(nèi)控制度、管理層與股東利益的一致性等方面考察。
41
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
(3)財務(wù)分析
競爭優(yōu)勢直接或間接幫助企業(yè)為消費者創(chuàng)造更好的產(chǎn)品或服務(wù),從而為企
業(yè)的經(jīng)營業(yè)績做出積極正面的貢獻(xiàn)。持續(xù)競爭優(yōu)勢是企業(yè)保持持久的優(yōu)秀經(jīng)營
績效的堅實基礎(chǔ),企業(yè)的持續(xù)成長靠的是它有持續(xù)競爭優(yōu)勢。
本基金通過對目標(biāo)企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債、損益、現(xiàn)金流量的深入分析,評估企
業(yè)盈利能力、營運能力、償債能力及增長能力等。通過財務(wù)分析,驗證基金管
理人對競爭優(yōu)勢的分析,同時也能加深對企業(yè)競爭優(yōu)勢的理解。
經(jīng)營環(huán)境的不確定性、市場的瞬息萬變以及經(jīng)營管理的復(fù)雜性都會對企業(yè)
的競爭優(yōu)勢造成影響,進(jìn)而反映在企業(yè)的財務(wù)狀況中。本基金通過財務(wù)分析,
來進(jìn)一步探討競爭優(yōu)勢與經(jīng)營績效之間的內(nèi)在模式。
競爭優(yōu)勢與經(jīng)營績效之間的內(nèi)在模式也會延續(xù)在未來的財務(wù)狀況中。本基
金基于對企業(yè)競爭優(yōu)勢可持續(xù)性的判斷,預(yù)測企業(yè)未來財務(wù)數(shù)據(jù),形成估值判
斷的基礎(chǔ)。
3、債券投資策略
本基金的債券投資綜合考慮收益性、風(fēng)險性和流動性,在深入分析宏觀經(jīng)
濟、貨幣政策以及市場結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上,靈活運用各種消極和積極策略。消極債
券投資的目標(biāo)是在滿足現(xiàn)金管理需要的基礎(chǔ)上為基金資產(chǎn)提供穩(wěn)定的收益。積
極債券投資的目標(biāo)是利用市場定價的無效率來獲得低風(fēng)險甚至是無風(fēng)險的超額
收益。
(1)消極投資策略
本基金主要通過利率免疫策略來進(jìn)行消極債券投資。利率變動對債券價格
與再投資收益所產(chǎn)生的影響是相反的。當(dāng)利率上升時,債券價格下跌,但投資
期間的現(xiàn)金流入就能獲得較高的再投資收益。利率下降時的情形則相反。利率
免疫策略就是構(gòu)造一個恰當(dāng)?shù)膫M合,使得利率變動導(dǎo)致的價格波動風(fēng)險與
再投資風(fēng)險相互抵消。這樣無論市場利率如何變化,本基金的債券組合都能獲
得一個比較確定的收益率。
(2)積極投資策略
本基金的積極債券投資主要基于對利率期限結(jié)構(gòu)的研究。利率期限結(jié)構(gòu)描
述了債券市場的平均收益率水平以及不同期限債券之間的收益率差別,它決定
于三個要素:貨幣市場利率、均衡真實利率和預(yù)期通貨膨脹率。在判斷貨幣市
42
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
場利率時,基金管理人將主要考察央行的基礎(chǔ)貨幣供給與市場的流動性需求。
均衡真實利率指的是無通貨膨脹情形下的均衡利率水平,它主要由國民財富、
人口特征、生產(chǎn)技術(shù)、社會保障體系以及文化等長期因素決定,經(jīng)濟的周期波
動在短期內(nèi)也會造成相當(dāng)大的影響。通貨膨脹率的決定因素是總需求與總供給
的相對變化。在總需求方面,基金管理人需要考察消費、投資和對外貿(mào)易的需
求變化;在總供給方面,基金管理人需要考察自然資源、勞動力以及其他生產(chǎn)
要素的供給變化。在深入分析利率期限結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上,本基金將運用利率預(yù)期
策略和收益率曲線追蹤策略進(jìn)行積極投資。
本基金也將從債券市場的結(jié)構(gòu)變化中尋求積極投資的機會。國內(nèi)債券市場
正處于發(fā)展階段,交易制度、債券品種體系和投資者結(jié)構(gòu)也在逐步完善,這些
結(jié)構(gòu)變化將對市場產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。投資者對市場結(jié)構(gòu)變化的認(rèn)識是一個漸進(jìn)的
過程,在這個過程中市場的某些局部可能會出現(xiàn)風(fēng)險與收益不對稱的現(xiàn)象。本
基金將借助經(jīng)濟理論和金融分析方法努力把握市場結(jié)構(gòu)變化所帶來的影響,并
在此基礎(chǔ)上尋求低風(fēng)險甚至無風(fēng)險的套利機會。
4、權(quán)證投資策略
本基金的權(quán)證投資將以保值為主要投資策略,以充分利用權(quán)證來達(dá)到控制
下跌風(fēng)險、實現(xiàn)保值和鎖定收益的目的;在個股層面上,充分發(fā)掘可能的套利
機會,以達(dá)到增值的目的。
本基金可以持有在股權(quán)分置改革中被動獲得的權(quán)證,并可以根據(jù)證券交易
所的有關(guān)規(guī)定賣出該部分權(quán)證或行權(quán)。
本基金可根據(jù)權(quán)證投資策略主動投資于在股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證。
二、投資決策機制與流程
本基金實行投資決策團隊制。本基金管理人將投資和研究職能整合,設(shè)立
了投資研究部,策略分析師、行業(yè)分析師、數(shù)量分析師和基金經(jīng)理立足本職工
作,充分發(fā)揮主觀能動性,滲透到投資研究的關(guān)鍵環(huán)節(jié),群策群力,為基金份
額持有人謀取長期穩(wěn)定的投資回報。
具體的投資決策機制與流程為:
43
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
匯添富投資決策機制與流程
1、策略分析師就宏觀、政策、投資主題、市場環(huán)境提交策略報告并討
論;行業(yè)研究員就行業(yè)發(fā)展趨勢和行業(yè)組合的估值比較,會議討論確定行業(yè)評
級。
2、基金經(jīng)理在策略會議的基礎(chǔ)之上提出資產(chǎn)配置的建議。
3、投資決策委員會審議基金經(jīng)理提交的資產(chǎn)配置建議,并確定資產(chǎn)配置
比例的范圍。
4、投資研究部提交備選股票池和優(yōu)勢企業(yè)股票池,在此基礎(chǔ)上,基金經(jīng)
理、行業(yè)研究員決定核心股票池名單。
5、基金經(jīng)理在考慮資產(chǎn)配置的情況下,經(jīng)過風(fēng)險收益的權(quán)衡,決定投資
組合方案。
6、投資總監(jiān)審核投資組合方案后,交由基金經(jīng)理實施。
44
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
7、集中交易室執(zhí)行交易指令。
8、數(shù)量分析師進(jìn)行全程風(fēng)險評估和績效分析。
第九部分 基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為:70%×滬深 300 指數(shù)收益率+30%×上證國債指數(shù)
收益率。
上海證券交易所和深圳證券交易所聯(lián)合編制的滬深 300 指數(shù)于 2005 年 4 月
8 日正式發(fā)布,它作為滬深兩市的第一個統(tǒng)一指數(shù),市場代表性好,與現(xiàn)有市
場指數(shù)相關(guān)性高,其成份股為流動性高,交易活躍的主流投資股票。基于本基金
的股票、債券和現(xiàn)金比例,選用該業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠忠實反映本基金的風(fēng)險收
益特征。
基金管理人在兩種情況下可以修改業(yè)績比較基準(zhǔn):一是在基金合同修改的
前提下,基金管理人可根據(jù)投資目標(biāo)和投資政策的變更,確定新的業(yè)績比較基
準(zhǔn),并及時公告;二是當(dāng)市場出現(xiàn)更合適、更權(quán)威的比較基準(zhǔn)時,本基金管理
人有權(quán)選用新的比較基準(zhǔn),并及時公告。
第十部分 基金的風(fēng)險收益特征
本基金是精選股票、并且進(jìn)行積極風(fēng)險控制的混合型基金,本基金的風(fēng)險
和預(yù)期收益比較均衡,在證券投資基金中屬于風(fēng)險適中的基金品種。
第十一部分 基金的投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)
任。
基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于 2015 年 7
月 15 日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容,保證復(fù)
核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本報告期自 2015 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
45
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
投資組合報告
1.1 報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序 占基金總資產(chǎn)的比例
項目 金額(元)
號 (%)
1 權(quán)益投資 2,489,713,218.55 90.46
其中:股票 2,489,713,218.55 90.46
2 固定收益投資 40,160,000.00 1.46
其中:債券 40,160,000.00 1.46
資產(chǎn)支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中:買斷式回購的買入
- -
返售金融資產(chǎn)
銀行存款和結(jié)算備付金合
6 214,289,580.94 7.79
計
7 其他資產(chǎn) 8,018,543.33 0.29
8 合計 2,752,181,342.82 100.00
1.2 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
代 占基金資產(chǎn)凈值比例
行業(yè)類別 公允價值(元)
碼 (%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 873,215,047.76 32.55
電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和
D 2,475,172.80 0.09
供應(yīng)業(yè)
E 建筑業(yè) 21,433,440.00 0.80
F 批發(fā)和零售業(yè) 109,033,663.80 4.06
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服
I 439,311,954.68 16.38
務(wù)業(yè)
J 金融業(yè) 241,072,000.00 8.99
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 71,403,461.12 2.66
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 128,664,000.00 4.80
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 74,072,478.39 2.76
46
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
Q 衛(wèi)生和社會工作 220,720,000.00 8.23
R 文化、體育和娛樂業(yè) 308,312,000.00 11.49
S 綜合 - -
合計 2,489,713,218.55 92.81
1.3 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序 占基金資產(chǎn)凈
股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價值(元)
號 值比例(%)
1 002018 華信國際 9,500,000 312,170,000.00 11.64
2 600763 通策醫(yī)療 2,000,000 220,720,000.00 8.23
3 002390 信邦制藥 11,700,000 209,196,000.00 7.80
4 300168 萬達(dá)信息 4,120,000 202,374,400.00 7.54
5 300359 全通教育 1,261,069 157,974,113.63 5.89
6 300144 宋城演藝 2,600,000 147,316,000.00 5.49
7 601166 興業(yè)銀行 7,800,000 134,550,000.00 5.02
8 002159 三特索道 3,600,000 128,664,000.00 4.80
9 600867 通化東寶 5,000,000 109,650,000.00 4.09
10 601318 中國平安 1,300,000 106,522,000.00 3.97
注:本基金持有的華信國際處于停牌狀態(tài),受基金凈值波動影響,華信國際占
基金資產(chǎn)凈值比被動超過 10%,本基金管理人將在該股票復(fù)牌后,按照法律法
規(guī)及基金合同的相關(guān)規(guī)定及時做出調(diào)整。
1.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序 占基金資產(chǎn)凈值比例
債券品種 公允價值(元)
號 (%)
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 40,160,000.00 1.50
其中:政策性金融債 40,160,000.00 1.50
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債 - -
8 其他 - -
9 合計 40,160,000.00 1.50
47
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
1.5 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序 債券名 占基金資產(chǎn)凈
債券代碼 數(shù)量(張) 公允價值(元)
號 稱 值比例(%)
14 國開
1 140223 400,000 40,160,000.00 1.50
23
1.6 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細(xì)
注:本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
1.7 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細(xì)
注:本基金本報告期期末未持有貴金屬投資。
1.8 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
注:本基金本報告期末未持有權(quán)證。
1.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1.9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
注:報告期末本基金無股指期貨持倉。
1.9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
注:本基金本報告期內(nèi)未投資股指期貨。
1.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1.10.1 本期國債期貨投資政策
注:本基金本報告期內(nèi)未投資國債期貨。
1.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
注:報告期末本基金無國債期貨持倉。
1.10.3 本期國債期貨投資評價
注:本基金本報告期內(nèi)未投資國債期貨。
1.11 投資組合報告附注
1.11.1
報告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查,
或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情況。
48
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
1.11.2
本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
1.11.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 579,443.44
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 1,380,397.34
5 應(yīng)收申購款 6,058,702.55
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 8,018,543.33
1.11.4 報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
注:本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
1.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
占基金資
序 流通受限部分的 流通受限情況
股票代碼 股票名稱 產(chǎn)凈值比
號 公允價值(元) 說明
例(%)
重大資產(chǎn)重組
1 002018 華信國際 312,170,000.00 11.64
停牌
重大資產(chǎn)重組
2 600763 通策醫(yī)療 220,720,000.00 8.23
停牌
3 300144 宋城演藝 147,316,000.00 5.49 重大事項停牌
重大資產(chǎn)重組
4 002159 三特索道 128,664,000.00 4.80
停牌
49
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
第十二部分 基金的業(yè)績
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金
財產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表
其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募
說明書。
(一)本基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較表:
階段 凈值增長 凈值增長 業(yè)績比較 業(yè)績比較基 (1)-(3) (2)-(4)
率(1) 率標(biāo)準(zhǔn)差 基準(zhǔn)收益 準(zhǔn)收益率標(biāo)
(2) 率(3) 準(zhǔn)差(4)
2005 年 8 月 25 日
(基金合同生效日) 1.52% 0.37% -0.08% 0.65% 1.60% -0.28%
至 2005 年 12 月 31 日
2006 年 1 月 1 日至
155.17% 1.40% 85.36% 0.99% 69.81% 0.41%
2006 年 12 月 31 日
2007 年 1 月 1 日至
144.52% 2.01% 112.94% 1.63% 31.58% 0.38%
2007 年 12 月 31 日
2008 年 1 月 1 日至
-46.13% 1.60% -43.34% 2.11% -2.79% -0.51%
2008 年 12 月 31 日
2009 年 1 月 1 日至
52.07% 1.54% 67.96% 1.42% -15.89% 0.12%
2009 年 12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日至
8.05% 1.31% -7.80% 1.11% 15.85% 0.20%
2010 年 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日至
-24.32% 1.08% -16.30% 0.91% -8.02% 0.17%
2011 年 12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日至
12.51% 0.97% 6.29% 0.90% 6.22% 0.07%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日至
16.16% 1.25% -4.53% 0.98% 20.69% 0.27%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
21.73% 1.09% 37.49% 0.85% -15.76% 21.73%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
66.03% 2.12% 19.42% 1.59% 46.61% 66.03%
2015 年 6 月 30 日
2005 年 8 月 25 日
(基金合同生效日) 1020.98% 1.43% 278.21% 1.29% 742.77% 1020.98%
至 2015 年 6 月 30 日
(二)自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較
基準(zhǔn)收益率變動的比較圖
50
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
添富優(yōu)勢 基準(zhǔn)
1600.00%
1400.00%
1200.00%
1000.00%
800.00%
600.00%
400.00%
200.00%
0.00%
2005/08/24
2005/12/24
2006/04/24
2006/08/24
2006/12/24
2007/04/24
2007/08/24
2007/12/24
2008/04/24
2008/08/24
2008/12/24
2009/04/24
2009/08/24
2009/12/24
2010/04/24
2010/08/24
2010/12/24
2011/04/24
2011/08/24
2011/12/24
2012/04/24
2012/08/24
2012/12/24
2013/04/24
2013/08/24
2013/12/24
2014/04/24
2014/08/24
2014/12/24
2015/04/24
-200.00%
第十三部分 基金的費用與稅收
(一)與基金運作有關(guān)的費用
1、基金費用的種類
基金管理人的管理費;
(2)基金托管人的托管費;
(3)基金的證券交易費用;
(4)基金合同生效后與本基金相關(guān)的信息披露費用;
(5)基金份額持有人大會費用;
(6)基金合同生效后與本基金相關(guān)的會計師費和律師費;
(7)銀行匯劃手續(xù)費;
(8)按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定,可以在基金財產(chǎn)中列支的其
他費用。
本基金終止清算時所發(fā)生費用,按實際支出額從基金資產(chǎn)總值中扣除。
2、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
(1)基金管理人的管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的 1.5%年費率計提。
在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 1.5%年費率計提。
計算方法如下:
51
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
H=E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金管理費
E 為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金托管人根據(jù)基金管理人的授權(quán)委
托書,于次月前 2 個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法
定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
(2)基金托管人的基金托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的 0.25%年費率計提。
計算方法如下:
H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提,按月支付。由基金托管人根據(jù)基金管理人的授權(quán)委
托書,于次月前 2 個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
上述一、基金費用的種類第 3-8 項費用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)
協(xié)議的規(guī)定,按費用實際支出金額列入當(dāng)期基金費用,從基金財產(chǎn)中支付。
3、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基
金資產(chǎn)的損失,以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費
用?；鸷贤暗南嚓P(guān)費用,包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信
息披露費用等不列入基金費用?；鹗杖≌J(rèn)購費的,可以從認(rèn)購費中列支。
4、費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后,可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理
費率或基金托管費率。調(diào)高基金管理費率或基金托管費率,須召開基金份額持
有人大會審議;調(diào)低基金管理費率或基金托管費率,無須召開基金份額持有人
大會?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日前 2 個工作日在至少一種中國證
監(jiān)會指定的媒體上公告。
5、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,應(yīng)按國家稅收法律、法規(guī)履行其納
稅義務(wù)。
52
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
(二)與基金銷售有關(guān)的費用
1、申購費用
基金申購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明
書正文第八章“基金份額的申購和贖回”相應(yīng)內(nèi)容。
2、贖回費用
基金贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明
書正文第八章“基金份額的申購和贖回”相應(yīng)內(nèi)容。
3、轉(zhuǎn)換費用
基金轉(zhuǎn)換費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明
書正文第八章“基金份額的申購和贖回”相應(yīng)內(nèi)容。
第十四部分 對招募說明書更新部分的說明
一、“重要提示”部分:
更新了本招募說明書所載內(nèi)容截止日及有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)的截止日。
二、“第三部分 基金管理人”:
1、更新了基金管理人的法定代表人及聯(lián)系人。
2、更新了董事會、監(jiān)事會及高管人員的情況。
3、更新了基金經(jīng)理的信息。
4、更新了投資決策委員會的人員。
5、更新了基金管理人的風(fēng)險管理體系的部分表述。
三、“第四部分 基金托管人”:
更新了基金托管人的相關(guān)信息。
四、“第五部分 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”:
更新了基金份額發(fā)售機構(gòu)的相關(guān)信息。
五、“第九部分 基金的投資”:
更新了基金投資組合報告。
六、“第十部分 基金的業(yè)績”:
更新了基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)。
七、“第二十二部分 其他應(yīng)披露事項”:
更新了 2015 年 2 月 26 日至 2015 年 8 月 25 日期間涉及本基金的相關(guān)公告。
53
匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
匯添富基金管理股份有限公司
2015 年 10 月 9 日
54
版權(quán)聲明：
凡注明來源為"天津都市網(wǎng)"的所有文字、圖片、音視頻、美術(shù)設(shè)計和程序等作品，版權(quán)均屬天津都市網(wǎng)或相關(guān)權(quán)利人專屬所有或持有所有。未經(jīng)本網(wǎng)書面授權(quán)，不得進(jìn)行一切形式的下載、轉(zhuǎn)載或建立鏡像。否則以侵權(quán)論，依法追究相關(guān)法律責(zé)任。
查看所有評論正有(0)人在評論
網(wǎng)友評論僅供網(wǎng)友表達(dá)個人看法，并不表明本網(wǎng)同意其觀點或證實其描述