中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨天表示，決定擬對(duì)3家證券公司暫停新開證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施，對(duì)1家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，對(duì)1家基金公司、2家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。
廣州日?qǐng)?bào)記者楊欣
9月30日，滬指上漲了0.48%，站穩(wěn)3000點(diǎn)大關(guān)。10月8日是四季度首個(gè)交易日，滬指大漲3%，收于3143點(diǎn)。昨天A股再度上漲1.27%。
目前對(duì)場(chǎng)外配資的清理已近尾聲。在清理完場(chǎng)外配資之后，A股的恐慌也將告一段落，四季度有望迎來一波“吃飯行情”。
廣州日?qǐng)?bào)訊 （記者楊欣）中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨天在新聞發(fā)布會(huì)上表示，決定擬對(duì)3家證券公司暫停新開證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施。市場(chǎng)人士認(rèn)為，目前對(duì)場(chǎng)外配資的清理已近尾聲。在清理完場(chǎng)外配資之后，A股的恐慌也將告一段落，四季度有望迎來一波“吃飯行情”。
認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定
按照年初既定工作計(jì)劃，2015年8月中旬，證監(jiān)會(huì)組織部分派出機(jī)構(gòu)對(duì)25家證券、基金、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(含相關(guān)子公司)的信息技術(shù)系統(tǒng)管理及運(yùn)行安全等事項(xiàng)進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。
檢查發(fā)現(xiàn)，部分機(jī)構(gòu)落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》、《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》不認(rèn)真、不深入，存在前期自查中漏報(bào)涉嫌配資賬戶，或者部分產(chǎn)品下設(shè)子單元違規(guī)進(jìn)行證券交易等問題，嚴(yán)重違反證監(jiān)會(huì)“了解你的客戶”等監(jiān)管規(guī)定。
對(duì)此，證監(jiān)會(huì)決定：擬對(duì)3家證券公司暫停新開證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施，對(duì)1家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，對(duì)1家基金公司、2家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。另外，對(duì)存在違規(guī)問題的1家期貨公司風(fēng)險(xiǎn)子公司，期貨業(yè)協(xié)會(huì)將采取自律懲戒措施。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求，對(duì)自身存在的違規(guī)問題、不規(guī)范問題，要繼續(xù)全面深入查找原因，認(rèn)真自查整改。
提高風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)和能力
從檢查結(jié)果看，目前證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)總體安全、運(yùn)行穩(wěn)定。但檢查也發(fā)現(xiàn)，各機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)軟件開發(fā)及數(shù)據(jù)管理存在一些風(fēng)險(xiǎn)隱患，且不同程度地存在一些一般性合規(guī)問題。對(duì)此，全行業(yè)要保持高度警覺，采取行之有效措施，提高風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理的意識(shí)和能力。
記者觀察
配資清理完畢 A股市場(chǎng)企穩(wěn)
在此之前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在節(jié)前的新聞發(fā)布會(huì)上也曾經(jīng)表示，截至9月25日，已經(jīng)有69%場(chǎng)外配資賬戶完成清理。證監(jiān)會(huì)將按照部署，平穩(wěn)有序進(jìn)行場(chǎng)外配資清理。恒生網(wǎng)絡(luò)、上海銘創(chuàng)、同花順等3 家公司的相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)關(guān)閉或限制其系統(tǒng)功能?？傮w上看，強(qiáng)行平倉(cāng)比例較低，證券公司和客戶都積極配合清理。清理工作平穩(wěn)，效果明顯。
對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)場(chǎng)外配資的一系列監(jiān)管，市場(chǎng)人士普遍認(rèn)為，6月份以來的下跌，很大程度上都是因?yàn)榍宀榕滟Y炒股，導(dǎo)致的市場(chǎng)信心不足，加上配資盤跌停出貨，導(dǎo)致大盤經(jīng)常上演千股跌停，現(xiàn)在配資基本清理得差不多了，A股有望在10月份企穩(wěn)，甚至有可能在四季度出現(xiàn)“吃飯”行情。
從二級(jí)市場(chǎng)的表現(xiàn)來看，A股市場(chǎng)在“大限”到來時(shí)運(yùn)行平穩(wěn)。
市場(chǎng)回歸基本面和技術(shù)面
種種跡象顯示，目前對(duì)場(chǎng)外配資的清理已近尾聲。在清理完場(chǎng)外配資之后，A股的恐慌也將告一段落，四季度有望迎來一波“吃飯行情”。長(zhǎng)城證券市場(chǎng)人士也表示，清理配資其實(shí)為A股進(jìn)行了一場(chǎng)手術(shù)，等市場(chǎng)人氣恢復(fù)之后，市場(chǎng)交易又重新回歸對(duì)基本面和技術(shù)面的判斷。
也有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，去杠桿的三部曲目前只差最后一步，在對(duì)場(chǎng)外配資、兩融和分級(jí)基金的去杠桿獲得成績(jī)后，目前A股市場(chǎng)整體杠桿規(guī)模已基本回到2014年末的水平。而對(duì)于證券類信托的清理，或?qū)锳股去杠桿的歷程劃上句點(diǎn)，也有可能帶來A股市場(chǎng)反彈前的最后一跌。但隨著節(jié)后資金回流，市場(chǎng)迎來一波反彈行情的概率較大。
興業(yè)證券則預(yù)計(jì)，隨著配資清理完畢，根據(jù)利空出盡的時(shí)點(diǎn)，在10月中旬“十八屆五中全會(huì)”前后，最遲在中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議前，將出現(xiàn)“利空出盡”之后的大級(jí)別行情。
此前證監(jiān)會(huì)對(duì)配資的系列監(jiān)管舉措
9月17日
福誠(chéng)瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融、黃辰爽利用信托計(jì)劃募集資金，通過恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)，且按證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。杭州米云通過運(yùn)營(yíng)米牛網(wǎng)，使用恒生HOMS系統(tǒng)招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)，且按證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。證監(jiān)會(huì)對(duì)以上公司以及個(gè)人沒收非法所得以及罰款。
9月11日
因“證券公司未對(duì)客戶身份信息進(jìn)行充分審查和了解”，對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨作出行政處罰，累計(jì)罰沒金額達(dá)到2.4億。
7月24日
證券公司融資融券和場(chǎng)外融資利用HOMS配資存在違規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)隱患，已根據(jù)核查情況對(duì)涉案主體立案查處。
6月12日
要求各證券公司不得通過網(wǎng)上證券交易接口為任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人開展場(chǎng)外配資活動(dòng)、非法證券業(yè)務(wù)提供便利。
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