華安年年盈定期開放債券型證券投資基金
更新的招募說明書摘要
(2015 年第 1 號)
基金管理人:華安基金管理有限公司
基金托管人:中國銀行股份有限公司
二○一五年九月
重要提示
華安年年盈定期開放債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由華安基金
管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”)依照有關(guān)法律法規(guī)及約定發(fā)起,并經(jīng)中
國證券監(jiān)督管理委員會2013年6月17日證監(jiān)許可[2013]783號文核準(zhǔn)。本基金的基
金合同和招募說明書已通過《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和基金
管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(www.huaan.com.cn)進(jìn)行了公開披露。本基金的基金合同
自2015年2月3日正式生效。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國
證監(jiān)會注冊,但中國證監(jiān)會對本基金募集申請的注冊,并不表明其對本基金的價
值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散
投資,降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠
提供固定收益預(yù)期的金融工具,投資者購買基金,既可能按其持有份額分享基金
投資所產(chǎn)生的收益,也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
本基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險,包括但不限于市場風(fēng)險、管理
風(fēng)險、流動性風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、道德風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險以及定期開
放運(yùn)作方式下特有的申購贖回相關(guān)風(fēng)險和強(qiáng)制關(guān)閉風(fēng)險等等。此外,本基金的投
資范圍中包括中小企業(yè)私募債券,該券種具有較高的流動性風(fēng)險和信用風(fēng)險,可
能增加本基金總體風(fēng)險水平。
本基金為債券型基金,其預(yù)期的風(fēng)險和預(yù)期的收益水平低于股票型基金和混
合型基金、高于貨幣市場型基金,屬于證券投資基金中中等風(fēng)險和收益的品種。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件,了解基金的風(fēng)
險收益特征,并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基
金是否和投資者的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),
但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低
并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn),基金管理人管理的其他基金的業(yè)績亦不構(gòu)成對本基金
業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則,在作出投
資決策后,基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險,由投資者自行負(fù)擔(dān)。
投資者應(yīng)當(dāng)通過基金管理人或具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)認(rèn)/申購和
贖回基金,基金銷售機(jī)構(gòu)名單詳見本招募說明書以及相關(guān)公告。
本招募說明書中涉及與基金托管人相關(guān)的基金信息已經(jīng)與基金托管人復(fù)核。
除特別說明外,本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2015年8月3日,有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和
凈值表現(xiàn)截止日為2015年6月30日。
目 錄
一、基金的名稱............................................................................................................................... 2
二、基金的類型............................................................................................................................... 2
三、基金管理人............................................................................................................................... 2
四、基金托管人............................................................................................................................... 7
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)........................................................................................................................... 8
六、基金的投資目標(biāo)..................................................................................................................... 17
七、基金的投資方向..................................................................................................................... 17
八、基金的投資策略..................................................................................................................... 18
九、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)............................................................................................................. 22
十、風(fēng)險收益特征......................................................................................................................... 22
十一、基金投資組合報告............................................................................................................. 22
十二、基金的業(yè)績......................................................................................................................... 27
十三、基金的費(fèi)用與稅收............................................................................................................. 28
十四、對招募說明書更新部分的說明 ......................................................................................... 31
華安年年盈定期開放債券型證券投資基金更新的招募說明書摘要
一、基金的名稱
本基金的名稱:華安年年盈定期開放債券型證券投資基金。
二、基金的類型
本基金類型:本基金為債券型證券投資基金。運(yùn)作方式為契約型開放式,存
續(xù)期限不定期。
三、基金管理人
(一)基金管理人概況
1、名稱:華安基金管理有限公司
2、住所:上海浦東新區(qū)世紀(jì)大道 8 號,上海國金中心二期 31、32 層
3、法定代表人:朱學(xué)華
4、設(shè)立日期:1998 年 6 月 4 日
5、批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]20 號
6、注冊資本:1.5 億元人民幣
7、組織形式:有限責(zé)任公司
8、經(jīng)營范圍:從事基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及從事中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
的其他業(yè)務(wù)
9、存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營
10、聯(lián)系電話:(021)38969999
11、客戶服務(wù)電話:40088-50099
12、聯(lián)系人:王艷
13、網(wǎng)址:www.huaan.com.cn
(二)注冊資本和股權(quán)結(jié)構(gòu)
1、注冊資本:1.5 億元人民幣
2、股權(quán)結(jié)構(gòu)
2
華安年年盈定期開放債券型證券投資基金更新的招募說明書摘要
持股單位 持股占總股本比例
上海國際信托有限公司 20%
上海電氣(集團(tuán))總公司 20%
上海錦江國際投資管理有限公司 20%
上海工業(yè)投資(集團(tuán))有限公司 20%
國泰君安投資管理股份有限公司 20%
(三)主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員的姓名、從業(yè)簡歷、
學(xué)歷及兼職情況等。
(1)董事會
朱學(xué)華先生,大專學(xué)歷。歷任上海證券有限責(zé)任公司黨委書記、副董事長、
副總經(jīng)理并兼任海際大和證券有限責(zé)任公司董事長,現(xiàn)任華安基金管理有限公司
董事長、法定代表人,黨總支書記。
童威先生,博士研究生學(xué)歷,13 年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾任上海證券有
限責(zé)任公司研究發(fā)展中心部門總經(jīng)理,上海國際集團(tuán)有限公司研究發(fā)展總部副總
經(jīng)理(主持工作),上投摩根基金管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理,上海國際集團(tuán)有
限公司戰(zhàn)略發(fā)展總部總經(jīng)理,自 2015 年 7 月起任華安基金管理有限公司總經(jīng)理。
馮祖新先生,研究生學(xué)歷。歷任上海市經(jīng)濟(jì)委員會信息中心副主任、主任,
上海市工業(yè)投資公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理,上海工業(yè)投資(集團(tuán))有限公司副總裁、
黨委副書記?，F(xiàn)任上海工業(yè)投資(集團(tuán))有限公司執(zhí)行董事(法定代表人)、總
裁、黨委書記。
馬名駒先生,工商管理碩士,高級會計師。歷任鳳凰股份有限公司副董事長、
總經(jīng)理,上海東方上市企業(yè)博覽中心副總經(jīng)理?，F(xiàn)任錦江國際(集團(tuán))有限公司
副總裁兼計劃財務(wù)部經(jīng)理及金融事業(yè)部總經(jīng)理、上海錦江國際投資管理有限公司
董事長兼總經(jīng)理、錦江麥德龍現(xiàn)購自運(yùn)有限公司副董事長、長江養(yǎng)老保險股份有
限公司董事、史帶財產(chǎn)保險股份有限公司監(jiān)事、上海國際信托有限公司監(jiān)事。
董鑑華先生,大學(xué)學(xué)歷,高級經(jīng)濟(jì)師。歷任上海市審計局固定資產(chǎn)投資科員、
副處長、處長,上海市審計局財政審計處處長,現(xiàn)任上海電氣(集團(tuán))總公司財
務(wù)總監(jiān)。
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王松先生,研究生學(xué)歷,高級經(jīng)濟(jì)師。歷任建設(shè)銀行總行投資部職員,國泰
證券有限公司北京辦事處副主任、發(fā)行二部副總經(jīng)理、債券部總經(jīng)理,國泰君安
證券股份有限公司債券業(yè)務(wù)一部總經(jīng)理、固定收益證券總部總經(jīng)理、固定收益證
券總部總監(jiān)、總裁助理,現(xiàn)任國泰君安證券股份有限公司副總裁。
獨(dú)立董事:
蕭灼基先生,研究生學(xué)歷,教授。歷任全國政協(xié)委員,政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會委員,
北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授,博士生導(dǎo)師,北京市、云南省、吉林省、成都市、武漢
市等省市專家顧問,北京市場經(jīng)濟(jì)研究所所長,《經(jīng)濟(jì)界》雜志社社長、主編。
吳伯慶先生,大學(xué)學(xué)歷,一級律師,曾被評為上海市優(yōu)秀律師與上海市十佳
法律顧問。歷任上海市城市建設(shè)局秘書科長、上海市第一律師事務(wù)所副主任、上
海市金茂律師事務(wù)所主任、上海市律師協(xié)會副會長?，F(xiàn)任上海市金茂律師事務(wù)所
高級合伙人。
夏大慰先生,研究生學(xué)歷,教授?，F(xiàn)任上海國家會計學(xué)院學(xué)術(shù)委員會主任、
教授、博士生導(dǎo)師,中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會副會長,財政部會計準(zhǔn)則委員會咨詢專家,
財政部企業(yè)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)委員會委員,香港中文大學(xué)名譽(yù)教授,復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)
院兼職教授,上海證券交易所上市委員會委員。享受國務(wù)院政府津貼。
(2)監(jiān)事會
張志紅女士,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任上海證管辦機(jī)構(gòu)處副處長,中國證監(jiān)會上海
監(jiān)管局機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處處長、上市公司監(jiān)管一處處長,長城證券有限責(zé)任公司副總
經(jīng)理、黨委委員、紀(jì)委書記、合規(guī)總監(jiān),現(xiàn)任國泰君安證券總裁助理、投行業(yè)務(wù)
委員會副總裁、華安基金管理有限公司監(jiān)事會主席。
陳涵女士,研究生學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)師。歷任上海國際信托投資公司金融一部項(xiàng)目
經(jīng)理、資產(chǎn)信托總部實(shí)業(yè)投資部副經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部副科長、科長,現(xiàn)任上海
國際信托有限公司投資管理總部高級經(jīng)理。
章衛(wèi)進(jìn)先生,大專學(xué)歷,會計師。歷任上海市有色金屬總公司財務(wù)處科員、
外經(jīng)處會計主管,英國 SONOFEC 公司(長駐倫敦)業(yè)務(wù)經(jīng)理,上海有色金屬總
公司房產(chǎn)公司財務(wù)部經(jīng)理、辦公室主任,上海工業(yè)投資(集團(tuán))有限公司財務(wù)部
業(yè)務(wù)主管、副經(jīng)理,現(xiàn)任上海工業(yè)投資(集團(tuán))有限公司財務(wù)部經(jīng)理。
李梅清女士,大專學(xué)歷,會計師。歷任上海新亞(集團(tuán))股份有限公司財務(wù)
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部副經(jīng)理、上海新亞(集團(tuán))有限公司財務(wù)部副經(jīng)理,錦江國際(集團(tuán))有限公
司計劃財務(wù)部副經(jīng)理及上市公司部副經(jīng)理,上海錦江國際投資管理有限公司財務(wù)
總監(jiān)、金融事業(yè)部財務(wù)總監(jiān)。
汪寶山先生,大學(xué)學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)師。歷任建行上海市分行團(tuán)委書記、直屬黨委
書記,建行寶山寶鋼支行副行長,建行上海市分行辦公室副主任,國泰證券公司
綜合管理部總經(jīng)理,公司專職黨委副書記兼行政管理部總經(jīng)理,公司專職黨委副
書記兼上海營業(yè)總部總經(jīng)理,國泰君安證券專職董事、黨委辦公室主任、機(jī)關(guān)黨
委書記,公司黨委委員、工會主席,國泰君安投資管理股份有限公司董事長、黨
委書記、國泰君安證券股份有限公司黨委委員。
趙敏先生,研究生學(xué)歷。曾在上海社會科學(xué)院人口與發(fā)展研究所工作,歷任
華安基金管理有限公司綜合管理部總經(jīng)理、電子商務(wù)部總經(jīng)理、上海營銷總部總
經(jīng)理,現(xiàn)任華安基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
諸慧女士,研究生學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)師。歷任華安基金管理有限公司監(jiān)察稽核部高
級監(jiān)察員,集中交易部總監(jiān)助理,現(xiàn)任華安基金管理有限公司集中交易部總監(jiān)。
(3)高級管理人員
朱學(xué)華先生,大專學(xué)歷。歷任上海證券有限責(zé)任公司黨委書記、副董事長、
副總經(jīng)理并兼任海際大和證券有限責(zé)任公司董事長,現(xiàn)任華安基金管理有限公司
董事長、法定代表人、黨總支書記。
童威先生,博士研究生學(xué)歷,13 年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾任上海證券有
限責(zé)任公司研究發(fā)展中心部門總經(jīng)理,上海國際集團(tuán)有限公司研究發(fā)展總部副總
經(jīng)理(主持工作),上投摩根基金管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理,上海國際集團(tuán)有
限公司戰(zhàn)略發(fā)展總部總經(jīng)理,自 2015 年 7 月起任華安基金管理有限公司總經(jīng)理。
章國富先生,博士研究生學(xué)歷,27 年經(jīng)濟(jì)、金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾任上海財經(jīng)
大學(xué)副教授、碩士生導(dǎo)師,上海大華會計師事務(wù)所會計師、中國誠信證券評估有
限公司上海分公司副總經(jīng)理、上海華虹(集團(tuán))有限公司財務(wù)部副部長(主持工
作)、上海信虹投資管理有限公司副總經(jīng)理兼上海新鑫投資有限公司財務(wù)總監(jiān)、
華安基金管理有限公司督察長,現(xiàn)任華安基金管理有限公司副總經(jīng)理。
薛珍女士,研究生學(xué)歷,14 年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn),曾任華東政法大學(xué)副
教授,中國證監(jiān)會上海證管辦機(jī)構(gòu)處副處長,中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局信息調(diào)研處
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處長,中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局法制工作處處長,現(xiàn)任華安基金管理有限公司督察
長。
2、本基金基金經(jīng)理
孫麗娜女士,碩士研究生,4 年債券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾任上海國際貨
幣經(jīng)紀(jì)公司債券經(jīng)紀(jì)人。2010 年 8 月加入華安基金管理有限公司,先后擔(dān)任債
券交易員、基金經(jīng)理助理。2014 年 8 月起擔(dān)任華安日日鑫貨幣市場基金及華安
匯財通貨幣市場基金、華安七日鑫短期理財債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。
2014 年 10 月起同時擔(dān)任華安現(xiàn)金富利投資基金的基金經(jīng)理。2015 年 2 月起擔(dān)任
華本基金的基金經(jīng)理。2015 年 6 月起同時擔(dān)任華安添頤養(yǎng)老混合型發(fā)起式證券
投資基金的基金經(jīng)理。
賀濤先生,金融學(xué)碩士(金融工程方向),17 年證券、基金從業(yè)經(jīng)歷。曾
任長城證券有限責(zé)任公司債券研究員,華安基金管理有限公司債券研究員、債券
投資風(fēng)險管理員、固定收益投資經(jīng)理。2008 年 4 月起擔(dān)任華安穩(wěn)定收益?zhèn)?/p>
證券投資基金的基金經(jīng)理.2011 年 6 月起同時擔(dān)任華安可轉(zhuǎn)換債券債券型證券投
資基金的基金經(jīng)理。2012 年 12 月起同時擔(dān)任華安信用增強(qiáng)債券型證券投資基金
的基金經(jīng)理。2013 年 6 月起同時擔(dān)任華安雙債添利債券型證券投資基金的基金
經(jīng)理、固定收益部助理總監(jiān)。2013 年 8 月起擔(dān)任固定收益部副總監(jiān)。2013 年 10
月起同時擔(dān)任華安現(xiàn)金富利投資基金、華安月月鑫短期理財債券型證券投資基
金、華安季季鑫短期理財債券型證券投資基金、華安月安鑫短期理財債券型證券
投資基金的基金經(jīng)理。2014 年 7 月起同時擔(dān)任華安匯財通貨幣市場基金的基金
經(jīng)理。2015 年 2 月起擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理。2015 年 5 月起擔(dān)任固定收益部總
監(jiān)。2015 年 5 月起擔(dān)任華安新回報靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。
3、基金管理人采取集體投資決策制度,公司投資決策委員會成員的姓名和
職務(wù)如下:
朱學(xué)華先生,董事長、黨總支書記
翁啟森先生,基金投資部兼全球投資部高級總監(jiān)、基金經(jīng)理
楊 明先生,投資研究部高級總監(jiān)
許之彥先生,指數(shù)投資部高級總監(jiān)
賀 濤先生,固定收益部總監(jiān)、基金經(jīng)理
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上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
4、業(yè)務(wù)人員的準(zhǔn)備情況:
截至 2015 年 6 月 30 日,公司目前共有員工 291 人(含香港公司),其中 55.5%
具有碩士及以上學(xué)位,87%以上具有三年證券業(yè)或五年金融業(yè)從業(yè)經(jīng)歷,具有豐
富的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)。所有上述人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有關(guān)管理部
門的處罰。公司業(yè)務(wù)由投資與研究、營銷、后臺支持等三個業(yè)務(wù)板塊組成。
四、基金托管人
(一)基本情況
名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)
住所及辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號
首次注冊登記日期:1983 年 10 月 31 日
注冊資本:人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田國立
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24 號
托管部門信息披露聯(lián)系人:王永民
傳真:(010)66594942
中國銀行客服電話:95566
(二)基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于 1998 年,現(xiàn)有員工 110 余人,大部分員工具有
豐富的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn),且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷,
60%以上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服
務(wù),中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托管業(yè)務(wù)。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行,中國銀行擁有證券投
資基金、基金(一對多、一對一)、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、
境外三類機(jī)構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、股權(quán)
基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi),中
國銀行首家開展績效評估、風(fēng)險分析等增值服務(wù),為各類客戶提供個性化的托管
增值服務(wù),是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
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(三)證券投資基金托管情況
截至 2015 年 6 月 30 日,中國銀行已托管 382 只證券投資基金,其中境內(nèi)基
金 356 只,QDII 基金 26 只,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型
等多種類型的基金,滿足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金托管規(guī)模位居
同業(yè)前列。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
(1)華安基金管理有限公司上海業(yè)務(wù)部
地址:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 8 號上海國金中心二期 31 層
電話:(021)38969960
傳真:(021)58406138
聯(lián)系人:姚佳岑
(2)華安基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城區(qū)金融街 7 號英藍(lán)國際金融中心 522 室
電話:(010)57635999
傳真:(010)66214061
聯(lián)系人:朱江
(3)華安基金管理有限公司廣州分公司
地址:廣州市天河區(qū)珠江西路 8 號高德置地夏廣場 D 座 504 單元
電話:(020)38082891
傳真:(020)38082079
聯(lián)系人:林承壯
(4)華安基金管理有限公司西安分公司
地址:西安市碑林區(qū)南關(guān)正街 88 號長安國際中心 A 座 706 室
電話:(029)87651812
傳真:(029)87651820
8
華安年年盈定期開放債券型證券投資基金更新的招募說明書摘要
聯(lián)系人:翟 均
(5)華安基金管理有限公司成都分公司
地址:成都市人民南路四段 19 號威斯頓聯(lián)邦大廈 12 層 1211K-1212L
電話:(028)85268583
傳真:(028)85268827
聯(lián)系人:張曉帆
(6)華安基金管理有限公司沈陽分公司
地址:沈陽市沈河區(qū)北站路 59 號財富中心 E 座 2103 室
電話:(024)22522733
傳真:(024)22521633
聯(lián)系人:楊賀
(7)華安基金管理有限公司電子交易平臺
華安電子交易網(wǎng)站:www.huaan.com.cn
智能手機(jī) APP 平臺:iPhone 交易客戶端、Android 交易客戶端
華安電子交易熱線:40088-50099
傳真電話:(021)33626962
聯(lián)系人:謝伯恩
2、代銷機(jī)構(gòu)
(1)中國銀行股份有限公司
住所:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號
辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號
行長:田國立
客服電話:95566
網(wǎng)站:www.boc.cn
(2)交通銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 188 號
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 188 號
法定代表人:牛錫明
電話:(021)58781234
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傳真:(021)58408483
客服電話:95559
網(wǎng)址:www.bankcomm.com
(3)中信建投證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區(qū)安立路 66 號 4 號樓
辦公地址:北京市朝陽門內(nèi)大街 188 號
法定代表人:王常青
電話:(010)65183888
傳真:(010)65182261
客戶服務(wù)電話:95587
網(wǎng)址:www.csc108.com
(4)申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐匯區(qū)長樂路 989 號世紀(jì)商貿(mào)廣場 45 層
辦公地址:上海市徐匯區(qū)長樂路 989 號世紀(jì)商貿(mào)廣場 45 層
法定代表人:李梅
電話:(021)33389888
傳真:(021)33388224
客戶服務(wù)電話:(021)96250500
網(wǎng)址:www.sywg.com
(5)海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市廣東路 689 號
辦公地址:上海市廣東路 689 號
法定代表人:王開國
電話:(021)23219000
傳真:(021)63410627
客戶服務(wù)電話:95553、4008888001
網(wǎng)址:www.htsec.com
(6)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)商城路 618 號
10
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辦公地址: 上海市銀城中路 168 號上海銀行大廈 29 層
法定代表人:萬建華
電話:(021)38676798
傳真:(021)38670798
客戶服務(wù)電話:400-8888-666
網(wǎng)址:www.gtja.com
(7)光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號
辦公地址:上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號
法定代表人:薛峰
電話:(021)22169999
傳真:(021)62151789
客戶服務(wù)電話:95525
網(wǎng)站:www.ebscn.com
(8)長城證券有限責(zé)任公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)深南大道 6008 號特區(qū)報業(yè)大廈 14/16/17 層
辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道 6008 號特區(qū)報業(yè)大廈 14/16/17 層
法定代表人:黃耀華
電話:(0755)83516094
傳真:(0755)83516199
客戶服務(wù)電話:400-6666-888
公司網(wǎng)站:www.cgws.com
(9)安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)金田路 4018 號安聯(lián)大廈 35 層、28 層 A02 單元
辦公地址:深圳市福田區(qū)金田路 4018 號安聯(lián)大廈 35 層
法定代表人:牛冠興
電話:(0755)82825551
傳真:(0755)82558355
客戶服務(wù)電話:4008001001
11
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(10)上海證券有限責(zé)任公司
注冊地址:上海市黃浦區(qū)西藏中路 336 號
辦公地址:上海市黃浦區(qū)西藏中路 336 號
法定代表人:龔德雄
電話:(021) 53519888
傳真:(021) 53519888
客戶服務(wù)電話:4008918918
網(wǎng)址:www.shzq.com
(11)萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司
注冊地址:廣州市天河區(qū)珠江東路 11 號 18、19 層
辦公地址:廣州市天河區(qū)珠江東路 11 號 18、19 層
法定代表人:張建軍
電話:(020)37865070
傳真:(020)37865030
客戶服務(wù)電話:400-8888-133
網(wǎng)址:www.wlzq.com.cn
(12)信達(dá)證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街 9 號院 1 號樓
辦公地址:北京西城區(qū)鬧市口大街 9 號院 1 號樓
法定代表人:張志剛
電話:(010)63081000
傳真:(010)63080978
客戶服務(wù)電話:400-800-8899
網(wǎng)址:www.cindasc.com
(13)新時代證券有限責(zé)任公司
注冊地址:北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路 99 號院 1 號樓 15 層 1501
辦公地址:北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路 99 號西海國際中心 1 號樓 15 層
法定代表人:劉汝軍
12
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電話:(010)83561149
傳真:(010)83561094
客戶服務(wù)電話:400-698-9898
網(wǎng)址:www.xsdzq.cn
(14)聯(lián)訊證券有限責(zé)任公司
注冊地址:廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三路 55 號惠州廣播電視新聞中心
西面一層大堂和三、四層
辦公地址:廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三路 55 號惠州廣播電視新聞中心
西面一層大堂和三、四層
法定代表人:徐剛
客服電話:95564、4008888929
網(wǎng)址:http://www.Lxzq.com.cn
(15)中信證券(山東)有限責(zé)任公司
注冊地址:山東省青島市嶗山區(qū)深圳路 222 號 1 號樓 2001
辦公地址:青島市嶗山區(qū)深圳路 222 號青島國際金融廣場 1 號樓第 20 層
法定代表人:楊寶林
電話:0532-85022326
傳真:0532-85022605
客戶服務(wù)電話:95548
網(wǎng)址:www.zxwt.com.cn
(16)中信證券(浙江)有限責(zé)任公司
注冊地址:浙江省杭州市江干區(qū)解放東路 29 號迪凱銀座 22、23 樓
辦公地址:浙江省杭州市江干區(qū)解放東路 29 號迪凱銀座 22、23 樓
法人代表:沈強(qiáng)
聯(lián)系電話:0571-87112510
客戶服務(wù)中心電話:95548
公司網(wǎng)站:www.bigsun.com.cn
(17)齊魯證券有限公司
注冊地址:山東省濟(jì)南市經(jīng)七路 86 號
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辦公地址:山東省濟(jì)南市經(jīng)七路 86 號
法定代表人:李瑋
傳真:(0531)68889752
客戶服務(wù)電話:95538
網(wǎng)址: www.qlzq.com.cn
(18)華安證券股份有限公司
注冊地址:合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路 198 號
辦公地址:合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路 198 號
法定代表人:李工
電話:(0551)65161691
傳真:(0551)65161600
客戶服務(wù)電話:96518
網(wǎng)址:www.hazq.com
(19)中國國際金融有限公司
注冊地址:北京市建國門外大街 1 號國貿(mào)大廈 2 座 27 層及 28 層
辦公地址:北京市建國門外大街 1 號國貿(mào)大廈 2 座 6 層、26 層、27 層及 28
層
法定代表人:丁學(xué)東
電話:(010)65051166
傳真:(010)65051156
客戶服務(wù)電話:(010)65051166
網(wǎng)址:www.cicc.com.cn
(20)招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號
辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號
法定代表人: 李建紅
電話:(0755)83198888
傳真:(0755)83195109
客戶服務(wù)電話:95555
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網(wǎng)址:www.cmbchina.com
(21)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址: 北京市西城區(qū)金融大街 3 號
辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街 3 號
法定代表人:李國華
客戶服務(wù)電話:95580
傳真:010-66419824
網(wǎng)址:www.psbc.com
(22)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市西湖區(qū)文二西路 1 號元茂大廈 903 室
辦公地址:杭州市翠柏路 7 號杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園 2 樓
法定代表人:易崢
電話:0571-88920879
傳真:0571-86800423
客戶服務(wù)電話:4008-773-772 0571-88920897
網(wǎng)址:www.5ifund.com
(23)北京展恒基金銷售有限公司
注冊地址:北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街 6 號
辦公地址:北京市朝陽區(qū)華嚴(yán)北里 2 號民建大廈 6 層
法定代表人:閆振杰
電話:(+86-10) 400-888-6661
傳真:(+86-10)62020088-8802
客戶服務(wù)電話:4008886661
網(wǎng)址:www.myfp.cn
(24)北京恒天明澤基金銷售有限公司
地址: 北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路 20 號樂成中心 A 座 23 層
法定代表人:梁越
客服電話:4008980618
網(wǎng)址:www.chtfund.com/
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(25)一路財富(北京)信息科技有限公司
地址: 北京市西城區(qū)阜成門外大街 2 號萬通新世界廣場 A 座 2208
法定代表人:吳雪秀
客服電話:4000011566
網(wǎng)址:www.yilucaifu.com
(26)海銀基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)東方路 1217 號 16 樓 B 單元
辦公地址:上海市浦東新區(qū)東方路 1217 號 16 樓 B 單元
法定代表人: 劉惠
聯(lián)系電話: 021-80133888
傳真號碼:021-80133413
客戶服務(wù)電話: 400-808-1016
網(wǎng)址: http://www.fundhaiyin.com
(27)上海匯付金融服務(wù)有限公司
注冊地址:上海市黃浦區(qū)西藏中路 336 號 1807-5 室
辦公地址: 上海市黃浦區(qū)中山南路 100 號金外灘國際廣場 19 樓
法定代表人: 張皛
聯(lián)系電話: 021-33323998
傳真號碼: 021-33323993
客戶服務(wù)電話: 400-820-2819
網(wǎng)址: fund.bundtrade.com
(二)登記機(jī)構(gòu)
名稱:華安基金管理有限公司
住所:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 8 號上海國金中心二期 31、32 層
法定代表人:朱學(xué)華
電話:(021)38969999
傳真:(021)33627962
聯(lián)系人:趙良
客戶服務(wù)中心電話:40088-50099
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(三)出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱:上海市源泰律師事務(wù)所
住所:上海市浦東新區(qū)浦東南路 256 號華夏銀行大廈 14 樓
辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路 256 號華夏銀行大廈 14 樓
負(fù)責(zé)人:廖海
電話:(021)51150298
傳真:(021)51150398
聯(lián)系人:劉佳
經(jīng)辦律師:劉佳、張?zhí)m
(四)審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱:安永華明會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所:北京市東城區(qū)東長安街 1 號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓(東三辦公
樓)16 層
辦公地址:上海市世紀(jì)大道 100 號環(huán)球金融中心 50 樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人:吳港平
電話:(021)22288888
傳真:(021)22280000
聯(lián)系人:邊卓群
經(jīng)辦會計師:邊卓群,蔣燕華
六、基金的投資目標(biāo)
在合理控制風(fēng)險的前提下,通過主動管理充分捕捉債券市場投資機(jī)會,力爭
實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
七、基金的投資方向
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國債、金融債、中央
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銀行票據(jù)、地方政府債、城投債、中期票據(jù)、企業(yè)債、公司債、短期融資券、可
轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、資產(chǎn)支持證券、次級債、中小企
業(yè)私募債、債券回購、銀行存款等債券類品種以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基
金投資的其他金融工具,但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。
本基金不直接從二級市場買入股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn),也不參與一級市場
新股申購和新股增發(fā),但可持有因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股所形成的股票、因持有該股票所派
發(fā)的權(quán)證以及因投資分離交易可轉(zhuǎn)債而產(chǎn)生的權(quán)證等。因上述原因持有的股票和
權(quán)證等資產(chǎn),本基金將在其可交易之日起的 6 個月內(nèi)賣出。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)
程序后,可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為:基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的 80%,但
開放期開始前三個月至開放期結(jié)束后三個月內(nèi)不受前述比例限制。開放期內(nèi),基
金持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于 5%。
八、基金的投資策略
(一)封閉期投資策略
本基金主要捕捉債券市場中的投資機(jī)會。基于此目標(biāo),本基金將充分發(fā)揮基
金管理人的研究優(yōu)勢,將規(guī)范的宏觀研究、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膫€券分析與積極主動的投資風(fēng)
格相結(jié)合,在分析和判斷宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況和金融市場運(yùn)行趨勢的基礎(chǔ)上,動態(tài)
調(diào)整固定收益類資產(chǎn)配置比例,自上而下決定債券組合久期及債券類屬配置;在
嚴(yán)謹(jǐn)深入的基本面分析和信用分析基礎(chǔ)上,綜合考量各類債券的流動性、供求關(guān)
系、風(fēng)險及收益率水平等,自下而上地精選個券。
1、資產(chǎn)配置策略
本基金將通過對宏觀經(jīng)濟(jì)、國家政策等可能影響證券市場的重要因素的研究
和預(yù)測,結(jié)合投資時鐘理論并利用公司研究開發(fā)的多因子模型等數(shù)量工具,分析
和比較不同證券子市場和不同金融工具的收益及風(fēng)險特征,積極尋找各種可能的
套利和價值增長的機(jī)會,以確定基金資產(chǎn)在利率債、信用債以及貨幣市場工具之
間的配置比例。
2、利率類品種投資策略
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本基金對國債、央行票據(jù)等利率品種的投資,是在對國內(nèi)、國外經(jīng)濟(jì)趨勢進(jìn)
行分析和預(yù)測基礎(chǔ)上,運(yùn)用數(shù)量方法對利率期限結(jié)構(gòu)變化趨勢和債券市場供求關(guān)
系變化進(jìn)行分析和預(yù)測,深入分析利率品種的收益和風(fēng)險,同時結(jié)合基金的封閉
運(yùn)作期限和現(xiàn)金流預(yù)測調(diào)整債券組合的平均久期。在確定組合平均久期后,本基
金對債券的期限結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析,運(yùn)用統(tǒng)計和數(shù)量分析技術(shù),選擇合適的期限結(jié)構(gòu)
的配置策略,在合理控制風(fēng)險的前提下,綜合考慮組合的流動性,決定投資品種。
具體的利率品種投資策略如下:
(1)目標(biāo)久期策略
基于對宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的深入研究,預(yù)期未來市場利率的變化趨勢,結(jié)合基金
未來現(xiàn)金流的分析,確定債券組合平均剩余期限。如果預(yù)測未來利率將上升,則
可以通過縮短組合平均剩余期限的辦法規(guī)避利率風(fēng)險;相反,如果預(yù)測未來利率
下降,則延長組合平均剩余期限,賺取利率下降帶來的超額回報。
(2)收益率曲線策略
在目標(biāo)久期確定的基礎(chǔ)上,通過對債券市場收益率曲線形狀變化的合理預(yù)
期,調(diào)整組合期限結(jié)構(gòu)策略(主要包括子彈式策略、兩極策略和梯式策略),在
短期、中期、長期債券間進(jìn)行配置,從短、中、長期債券的相對價格變化中獲取
收益。其中,子彈式策略是使投資組合中債券的到期期限集中于收益率曲線的一
點(diǎn);兩極策略是將組合中債券的到期期限集中于兩極;而梯式策略則是將債券到
期期限進(jìn)行均勻分布。
(3)相對價值策略
相對價值策略包括研究國債與金融債之間的信用利差、交易所與銀行間市場
利差等。如果預(yù)計利差將縮小,可以賣出收益率較低的債券或通過買斷式回購賣
空收益率較低的債券,買入收益率較高的債券;反之亦然。
(4)騎乘策略
通過分析收益率曲線各期限段的利差情況,買入收益率曲線最陡峭處所對應(yīng)
的期限債券,持有一定時間后,隨著債券剩余期限的縮短,到期收益率將迅速下
降,基金可獲得較高的資本利得收入。
(5)利差套利策略
利差套利策略主要是指利用負(fù)債和資產(chǎn)之間收益率水平之間利差,實(shí)行滾動
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套利的策略。只要收益率曲線處于正常形態(tài)下,長期利率總要高于短期利率。由
于基金所持有的債券資產(chǎn)期限通常要長于回購負(fù)債的期限,因此可以采用長期債
券和短期回購相結(jié)合,獲取債券票息收益和回購利率成本之間的利差。在制度允
許的情況下,還可以對回購進(jìn)行滾動操作,較長期的維持回購放大的負(fù)債杠桿,
持續(xù)獲得利差收益。回購放大的杠桿比例根據(jù)市場利率水平、收益率曲線的形態(tài)
以及對利率期限結(jié)構(gòu)的預(yù)期進(jìn)行調(diào)整,保持利差水平維持在合理的范圍,并控制
杠桿放大的風(fēng)險。
3、信用債投資策略
本基金根據(jù)對宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期的研究,綜合分析公司債、企業(yè)債、短期融
資券等發(fā)行人所處行業(yè)的發(fā)展前景和狀況、發(fā)行人所處的市場地位、財務(wù)狀況、
管理水平等因素后,結(jié)合具體發(fā)行契約,對債券進(jìn)行信用評級,在此基礎(chǔ)上,建
立信用類債券池;在目標(biāo)久期確定的基礎(chǔ)上,積極發(fā)掘信用利差具有相對投資機(jī)
會的個券進(jìn)行投資。在控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上,基金管理人可以通過利差曲線研究和
經(jīng)濟(jì)周期的判斷主動采用相對利差投資策略。
(1)宏觀研究
宏觀經(jīng)濟(jì)的前瞻性研究,有利于判斷經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大方向,把握經(jīng)濟(jì)周期,分
析經(jīng)濟(jì)政策的導(dǎo)向,以及對證券市場的影響,從而為投資決策提供直接、準(zhǔn)確的
戰(zhàn)略思路和對策。宏觀經(jīng)濟(jì)研究對債券投資的影響表現(xiàn)在資產(chǎn)配置策略、債券組
合構(gòu)建、債券類屬配置策略和個券選擇等諸多方面,債券市場的宏觀研究重點(diǎn)在
于對利率政策、貨幣政策和財政政策的研究,同時市場供求關(guān)系的研究也是債券
市場宏觀研究的重要內(nèi)容。
(2)行業(yè)研究
不同行業(yè)的企業(yè)所處的周期和行業(yè)競爭態(tài)勢存在差異,通過對行業(yè)進(jìn)行研
究,進(jìn)行行業(yè)配置,分散行業(yè)風(fēng)險。行業(yè)基本特征,比如在國家產(chǎn)業(yè)中的地位、
行業(yè)發(fā)展周期、上下游行業(yè)相關(guān)性、行業(yè)集中度、競爭程度、進(jìn)入壁壘、產(chǎn)業(yè)政
策以及發(fā)展趨勢都會直接影響公司的經(jīng)營狀況和發(fā)展空間。
對行業(yè)評價的因素主要包括:行業(yè)競爭力、行業(yè)供求和影響需求的長期趨勢、
行業(yè)發(fā)展階段、交易環(huán)境、法律與監(jiān)管框架、行業(yè)重構(gòu)、行業(yè)市場結(jié)構(gòu)、技術(shù)變
化、財務(wù)指標(biāo)和對宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政策的敏感程度。
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(3)公司研究
公司的研究主要包括經(jīng)營歷史、行業(yè)地位、競爭實(shí)力、管理水平和管理層素
質(zhì)、未來發(fā)展戰(zhàn)略、投資計劃、股東或地方政府的實(shí)力以及支持力度等。根據(jù)對
宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期的研究,綜合分析公司債、企業(yè)債、短期融資券等發(fā)行人所處
行業(yè)的發(fā)展前景和狀況、發(fā)行人所處的市場地位、管理水平、財務(wù)狀況等因素后,
結(jié)合具體發(fā)行契約,對債券進(jìn)行內(nèi)部信用評級。內(nèi)外部評級的差別與經(jīng)濟(jì)周期的
變化、信用等級的升降都會造成利差的改變。此外,內(nèi)部通過對發(fā)行人財報數(shù)據(jù)
的持續(xù)跟蹤和遷移分析尋找引起信用水平變化的主要因素,對于可能調(diào)整評級的
債券密切關(guān)注,可以通過內(nèi)外部評級、利差曲線研究和經(jīng)濟(jì)周期的判斷主動采用
相對利差投資策略。本基金特別關(guān)注高收益信用債券內(nèi)外部評級差異,尋找超額
收益機(jī)會。
4、中小企業(yè)私募債投資策略
除普通信用債外,本基金還將適時參與中小企業(yè)私募債券的投資。中小企業(yè)
私募債具有票息收益高、信用風(fēng)險高、流動性差、規(guī)模小等特點(diǎn)。短期內(nèi),此類
券種對本基金的貢獻(xiàn)有限,但本基金將在市場條件允許的情況下進(jìn)行擇優(yōu)投資。
由于中小企業(yè)私募債的發(fā)行主體多為非上市民營企業(yè),個體異質(zhì)性強(qiáng)、信息少且
透明度低,因此在投資研究方面主要采用逐案分析的方法(Case-by-case),通過
盡職調(diào)查進(jìn)行獨(dú)立評估,信用分析以經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和回收率(Recovery rate)
等指標(biāo)為重點(diǎn)。此外,針對中小企業(yè)私募債的投資,基金管理人將根據(jù)審慎原則,
制定嚴(yán)格的投資決策流程、風(fēng)險控制制度和信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險處置預(yù)案,并
經(jīng)董事會批準(zhǔn),以防范信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等各種風(fēng)險。
5、可轉(zhuǎn)換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性,具有抵御下行風(fēng)險、
分享股票價格上漲收益的特點(diǎn)。本基金在對可轉(zhuǎn)換公司債券條款和發(fā)行債券公司
基本面進(jìn)行深入分析研究的基礎(chǔ)上,綜合考慮可轉(zhuǎn)換債券的債性和股性,利用可
轉(zhuǎn)換公司債券定價模型進(jìn)行估值分析,并最終選擇合適的投資品種。
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把
握市場交易機(jī)會等積極策略,在嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同基礎(chǔ)上,通過信用
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研究和流動性管理,選擇經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后相對價值較高的品種進(jìn)行投資,以期獲得
長期穩(wěn)定收益。
(二)開放期投資策略
開放期內(nèi),本基金為保持較高的組合流動性,方便投資人安排投資,在遵守本基
金有關(guān)投資限制與投資比例的前提下,將主要投資于高流動性的投資品種,減小
基金凈值的波動。
九、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為:一年期定期存款利率(稅后)+1.2%。
其中,上述“一年期定期存款利率”是指當(dāng)期封閉期首日(若為首個封閉期,
則為基金合同生效日)中國人民銀行公布并執(zhí)行的金融機(jī)構(gòu)一年期人民幣存款基
準(zhǔn)利率,以后在每一個封閉期首日進(jìn)行調(diào)整。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化,或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績
比較基準(zhǔn)推出,或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準(zhǔn)的指數(shù)時,基
金管理人可以根據(jù)本基金的投資范圍和投資策略,確定變更基金的比較基準(zhǔn)或其
權(quán)重構(gòu)成。業(yè)績比較基準(zhǔn)的變更需經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致報中國證
監(jiān)會備案后及時公告,并在更新的招募說明書中列示,無需召開基金份額持有人
大會。
十、風(fēng)險收益特征
本基金為債券型基金,其預(yù)期的風(fēng)險水平和預(yù)期收益都要低于股票基金、混
合基金,高于貨幣市場基金,屬于證券投資基金中的中等風(fēng)險和中等收益的品種。
十一、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
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基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于 2015 年 7
月 15 日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容,保證復(fù)
核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至 2015 年 6 月 30 日。
1 報告期末基金資產(chǎn)組合情況
占基金總資產(chǎn)的
序號 項(xiàng)目 金額(元)
比例(%)
1 權(quán)益投資 1,441,166.10 0.31
其中:股票 1,441,166.10 0.31
2 固定收益投資 450,886,984.10 97.42
其中:債券 450,886,984.10 97.42
資產(chǎn)支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中:買斷式回購的買入返售
- -
金融資產(chǎn)
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計 3,531,993.42 0.76
7 其他資產(chǎn) 6,951,819.58 1.50
8 合計 462,811,963.20 100.00
2 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
占基金資產(chǎn)凈值
代碼 行業(yè)類別 公允價值(元)
比例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 1,440,441.60 0.42
電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和
D - -
供應(yīng)業(yè)
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) - -
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H 住宿和餐飲業(yè) - -
信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服
I 724.50 0.00
務(wù)業(yè)
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 1,441,166.10 0.42
3 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
占基金資產(chǎn)凈
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價值(元)
值比例(%)
1 000729 燕京啤酒 138,504 1,440,441.60 0.42
2 600037 歌華有線 23 724.50 0.00
4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
占基金資產(chǎn)凈值比
序號 債券品種 公允價值(元)
例(%)
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中:政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 163,163,705.10 47.60
5 企業(yè)短期融資券 225,904,500.00 65.91
6 中期票據(jù) 61,688,000.00 18.00
7 可轉(zhuǎn)債 130,779.00 0.04
8 其他 - -
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9 合計 450,886,984.10 131.55
5 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
占基金資產(chǎn)
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量(張) 公允價值(元) 凈值比例
(%)
1 112236 15本鋼01 300,000 30,363,000.00 8.86
15昆鋼
2 011599190 300,000 30,141,000.00 8.79
SCP002
15包鋼集
3 011599192 300,000 30,138,000.00 8.79
SCP003
15協(xié)鑫
4 011599197 300,000 30,081,000.00 8.78
SCP002
15廣田
5 011599205 300,000 30,069,000.00 8.77
SCP001
6 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投
資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報告期沒有投資股指期貨。
9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
無。
10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
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10.1 本基金投資國債期貨的投資政策
無。
10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報告期沒有投資國債期貨。
10.3 本基金投資國債期貨的投資評價
無。
11 投資組合報告附注
11.1 本報告期內(nèi),本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體不存在被監(jiān)管部門立案
調(diào)查的,在本報告編制日前一年內(nèi)也不存在受到公開譴責(zé)、處罰的情況。
11.2 本基金投資前十名股票中,不存在投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之
外的股票。
11.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 41,699.62
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 6,910,119.96
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計 6,951,819.58
11.4 報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有可轉(zhuǎn)換債券。
11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
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十二、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn),
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表
現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
下述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用,計入費(fèi)用后實(shí)
際收益水平要低于所列數(shù)字。
(一)基金凈值表現(xiàn)
歷史各時間段基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較
(截止時間2015年6月30日)
1、華安年年盈 A 類基金:
凈值 凈值增長 業(yè)績比較基
業(yè)績比較基
增長 率標(biāo)準(zhǔn)差 準(zhǔn)收益率標(biāo) ①-③ ②-④
階段 準(zhǔn)收益率③
率① ② 準(zhǔn)差④
自基金合
同生效日
(2015 年 2
2.20% 0.09% 1.60% 0.46% 0.60% -0.37%
月 3 日)至
2015 年 6
月 30 日
2、華安年年盈 C 類基金:
凈值 凈值增長 業(yè)績比較基
業(yè)績比較基
增長 率標(biāo)準(zhǔn)差 準(zhǔn)收益率標(biāo) ①-③ ②-④
階段 準(zhǔn)收益率③
率① ② 準(zhǔn)差④
自基金合
同生效日
(2015 年 2
2.00% 0.09% 1.60% 0.46% 0.40% -0.37%
月 3 日)至
2015 年 6
月 30 日
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
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十三、基金的費(fèi)用與稅收
(一)與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.7%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算
方法如下:
H=E×0.7%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令,基金托管人復(fù)核后于次月前 3 個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順
延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.2%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計
算方法如下:
H=E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令,基金托管人復(fù)核后于次月前 3 個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
3、基金銷售服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi),C 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前
一日 C 類基金份額基金資產(chǎn)凈值的 0.3%年費(fèi)率計提。銷售服務(wù)費(fèi)的計算方法如
下:
H=E×0.3%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為本基金 C 類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E 為本基金 C 類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
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銷售服務(wù)費(fèi)每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理人向基
金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令,基金托管人復(fù)核無誤后于次月前 3 個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中劃出,由登記機(jī)構(gòu)代收,登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給
基金銷售機(jī)構(gòu)等。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
除管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)之外的基金費(fèi)用,根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定,按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用,由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
(二)與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、基金份額的申購費(fèi)
本基金 A 類基金份額在投資者申購時收取申購費(fèi),C 類基金份額不收取申
購費(fèi)。
本基金對通過直銷機(jī)構(gòu)申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資人實(shí)施差
別化的申購費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運(yùn)
營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金,包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會
保障基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)
可的新的養(yǎng)老基金類型,基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其
納入養(yǎng)老金客戶范圍,并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客
戶外的其他投資人。
通過直銷機(jī)構(gòu)申購本基金 A 類基金份額的養(yǎng)老金客戶申購費(fèi)率為每筆 500
元。
其它投資者申購本基金 A 類基金份額的申購費(fèi)率隨申購金額的增加而遞減。
投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購,適用費(fèi)率按單筆分別計算。具體費(fèi)率如下表
所示:
申購費(fèi)率
份額類型
(單筆申購金額 M)
M<100 萬 0.6%
100 萬≤M<300 萬 0.4%
A 類基金份額
300 萬≤M<500 萬 0.2%
M≥500 萬 每筆 1000 元
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C 類基金份額 0
申購費(fèi)用由申購本基金 A 類基金份額的投資人承擔(dān),不列入基金財產(chǎn),主
要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
2、基金份額的贖回費(fèi)
對于持有滿一個封閉期的基金份額,在其后贖回時不收取贖回費(fèi)。對于持有
不滿一個封閉期的基金份額(包括申購后在同一開放期內(nèi)贖回的基金份額),收
取贖回費(fèi),贖回費(fèi)率為 0.2%。A 類和 C 類基金份額適用相同的贖回費(fèi)率,具體
費(fèi)率如下表所示:
持有期間 贖回費(fèi)率
持有不滿一個封閉期的基金份額 0.2%
持有滿一個封閉期的基金份額 0
本基金贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān),在基金份額持有人
贖回基金份額時收取。不低于贖回費(fèi)總額的 25%應(yīng)歸基金財產(chǎn),其余用于支付登
記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
(三)其他費(fèi)用
1、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用;
2、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi);
3、基金份額持有人大會費(fèi)用;
4、基金的證券交易費(fèi)用;
5、基金的銀行匯劃費(fèi)用;
6、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用;
7、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定,可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場價格確定,
法律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。
(四)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用:
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華安年年盈定期開放債券型證券投資基金更新的招募說明書摘要
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財產(chǎn)的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用;
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用;
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
(四)基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可按照基金合同約定流程,根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整
基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率。降低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)
率和銷售服務(wù)費(fèi)率,無須召開基金份額持有人大會?；鸸芾砣吮仨氁勒铡缎畔?/p>
披露辦法》的規(guī)定于新的費(fèi)率實(shí)施前在指定媒介上刊登公告。
(五)基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資
基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露
管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求,結(jié)合本基金管理人對本基金實(shí)施的投資
管理活動,對本基金的原招募說明書進(jìn)行了更新,主要更新的內(nèi)容如下:
章節(jié) 主要更新內(nèi)容
重要提示 更新了重要提示相關(guān)內(nèi)容。
三、基金管理人 更新了基金管理人的相關(guān)信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相關(guān)信息。
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華安年年盈定期開放債券型證券投資基金更新的招募說明書摘要
1.更新了部分基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息;
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
2.更新了審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所的相關(guān)信息。
六、基金的募集 更新了基金募集的相關(guān)信息。
七、基金合同的生效 更新了基金合同生效的相關(guān)信息。
九、基金份額的申購 調(diào)整了單筆最低申購金額、最低贖回份額和最低保留余額
與贖回 限制。
十、基金的投資 更新了本基金最近一期投資組合報告的內(nèi)容。
十一、基金的業(yè)績 更新了本基金自成立以來的歷史業(yè)績。
二十二、對基金投資 更新電子直銷渠道的支持銀行及支持業(yè)務(wù)的更新,詳見招
人的服務(wù) 募說明書。
二十三、其他應(yīng)披露 增加本部分,披露了自 2015 年 2 月 3 日至 2015 年 8 月 3
事項(xiàng) 日期間本基金的公告信息,詳見招募說明書。
華安基金管理有限公司
二○一五年九月十七日
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