上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金
招募說明書(更新)
基金合同生效日期:2012 年 2 月 1 日
基金管理人:上投摩根基金管理有限公司
基金托管人:中國銀行股份有限公司
重要提示:
1. 基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整;
2. 本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn),并不表明其對本
基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險;
3. 投資有風(fēng)險,投資人認(rèn)購(或申購)基金時應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本招募說明書;
4. 基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn);
5. 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。
6. 本基金的基金名稱自 2015 年 7 月 21 日起由上投摩根健康品質(zhì)生活股票型證券投資基金
變更為上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金。該變更不涉及基金份額持有人權(quán)利義務(wù)
關(guān)系的變化,亦不涉及投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略的變更,對本基金的投資及基金份額
持有人利益無實質(zhì)性不利影響。
7. 本招募說明書所載內(nèi)容截止日為 2015 年 7 月 31 日,基金投資組合及基金業(yè)績的數(shù)據(jù)截
止日為 2015 年 6 月 30 日。
二零一五年九月
上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金招募說明書(更新)
目錄
一、緒言........................................................................................................................................... 1
二、釋義........................................................................................................................................... 1
三、基金管理人............................................................................................................................... 4
四、基金托管人............................................................................................................................. 13
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)......................................................................................................................... 15
六、基金的募集及基金合同的生效 ............................................................................................. 26
七、基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換 ............................................................................................. 27
八、基金的投資............................................................................................................................. 34
九、基金的業(yè)績............................................................................................................................. 44
十、基金的財產(chǎn)............................................................................................................................. 45
十一、基金資產(chǎn)的估值................................................................................................................. 45
十二、基金的收益與分配............................................................................................................. 49
十三、基金的費用與稅收............................................................................................................. 50
十四、基金的會計與審計............................................................................................................. 51
十五、基金的信息披露................................................................................................................. 52
十六、風(fēng)險揭示............................................................................................................................. 56
十七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 ..................................................................... 58
十八、基金合同的內(nèi)容摘要 ......................................................................................................... 60
十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 ................................................................................................. 79
二十、對基金份額持有人的服務(wù) ................................................................................................. 87
二十一、招募說明書的存放及查閱方式 ..................................................................................... 87
二十二、其它應(yīng)披露事項............................................................................................................. 88
二十三、備查文件......................................................................................................................... 88
2
一、緒言
招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,以及
《上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“合同”或“基金合同”)
編寫。
招募說明書闡述了上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”或
“基金”)的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、費率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項,投資
者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對其真
實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。
本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心?/p>
說明書作任何解釋或者說明。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定
盈利,也不保證最低收益?；鸶鶕?jù)招募說明書所載明資料發(fā)行。
本招募說明書依據(jù)基金合同編寫,并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之
間權(quán)利義務(wù)的法律文件。招募說明書主要向投資者披露與本基金相關(guān)事項的信息,是投資者
據(jù)以選擇及決定是否投資于本基金的要約邀請文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份
額,即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明對基金
合同的承認(rèn)和接受,并按照《基金法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利,承擔(dān)義務(wù)。
基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
在本基金招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
基金或本基金: 指上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金;
基金合同或本基金合同: 指《上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金基金合同》
及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充;
招募說明書: 指《上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金招募說明書》
及其定期更新;
基金份額發(fā)售公告: 指《上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金基金份額發(fā)
1
售公告》
托管協(xié)議 指《上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金托管協(xié)議》
及其任何有效修訂和補(bǔ)充;
中國證監(jiān)會: 指中國證券監(jiān)督管理委員會;
中國銀監(jiān)會: 指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;
《基金法》: 指 2012 年 12 月 28 日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第三十次會議修訂,自 2013 年 6 月 1 日起實施的《中華人
民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂;
《銷售辦法》: 指中國證監(jiān)會 2013 年 3 月 15 日頒布、同年 6 月 1 日實施的
《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的
修訂;
《運(yùn)作辦法》: 指《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其
不時做出的修訂;
《信息披露辦法》: 指中國證監(jiān)會 2004 年 6 月 8 日頒布并于 2004 年 7 月 1 日實
施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及不時作出的修訂;
元: 指人民幣元;
基金管理人: 指上投摩根基金管理有限公司;
基金托管人: 指中國銀行股份有限公司;
注冊登記業(yè)務(wù): 指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù),具體內(nèi)容包括投資
者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、
發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等;
注冊登記機(jī)構(gòu): 指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)
為上投摩根基金管理有限公司或接受上投摩根基金管理有限
公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);
投資者: 指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者;
個人投資者: 指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基
金的自然人;
機(jī)構(gòu)投資者: 指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有
效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法
人、社會團(tuán)體或其他組織;
合格境外機(jī)構(gòu)投資者: 指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資
基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者;
2
基金合同當(dāng)事人: 指受基金合同約束,根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法
律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人;
基金份額持有人大會: 指按照本基金合同第九部分之規(guī)定召集、召開并由基金份額
持有人或其合法的代理人進(jìn)行表決的會議;
基金募集期: 指基金合同和招募說明書中載明,并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的基
金份額募集期限,自基金份額發(fā)售之日起最長不超過 3 個月;
基金合同生效日: 指募集結(jié)束,基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份
額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的,基金管
理人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后,中國證
監(jiān)會的書面確認(rèn)之日;
存續(xù)期: 指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;
工作日: 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;
認(rèn)購: 指在基金募集期內(nèi),投資者按照本基金合同的規(guī)定申請購買
本基金基金份額的行為;
申購: 指在本基金合同生效后的存續(xù)期間,投資者申請購買本基金
基金份額的行為;
贖回: 指在本基金合同生效后的存續(xù)期間,基金份額持有人按基金
合同規(guī)定的條件要求基金管理人購回本基金基金份額的行
為;
基金轉(zhuǎn)換: 指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件,申請將其持有
的基金管理人管理的某一開放式基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的、且由同一注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的其他
開放式其他基金的基金份額的行為;
定期定額投資: 指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請,約定每期扣款日、扣
款金額及扣款方式,由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者
指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方
式;
轉(zhuǎn)托管: 指基金份額持有人將其基金賬戶內(nèi)的某一基金的基金份額從
一個銷售機(jī)構(gòu)托管到另一銷售機(jī)構(gòu)的行為;
指令: 指基金管理人在管理基金財產(chǎn)時,向基金托管人發(fā)出的資金
劃撥及實物券調(diào)撥等指令;
代銷機(jī)構(gòu): 指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件,取得基
金代銷業(yè)務(wù)資格并接受基金管理人委托,代為辦理基金認(rèn)購、
申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);
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銷售機(jī)構(gòu): 指基金管理人及本基金代銷機(jī)構(gòu);
基金銷售網(wǎng)點: 指基金管理人的直銷中心及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點;
指定媒體: 指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
或其它媒體;
基金賬戶: 指注冊登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊
登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬
戶;
交易賬戶: 指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理
認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起的基金份額
的變動及結(jié)余情況的賬戶;
開放日: 指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;
T 日: 指投資者向銷售機(jī)構(gòu)提出申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放
日;
T+n 日: 指 T 日后(不包括 T 日)第 n 個工作日,n 指自然數(shù);
基金利潤: 基金利息收入、投資收益、其他收入以及公允價值變動收益
扣除相關(guān)費用后的余額。;
基金資產(chǎn)總值: 指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應(yīng)收款項以及
以其他資產(chǎn)等形式存在的基金財產(chǎn)的價值總和;
基金資產(chǎn)凈值: 指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值;
基金份額凈值 指以計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額余額所得的單
位基金份額的價值;
基金財產(chǎn)估值: 指計算、評估基金財產(chǎn)和負(fù)債的價值,以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過程;
法律法規(guī): 指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、
地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于
該等法律法規(guī)的不時修改和補(bǔ)充;
不可抗力: 指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀
事件和因素。
三、基金管理人
(一)基金管理人概況
4
本基金的基金管理人為上投摩根基金管理有限公司,基本信息如下:
注冊地址:上海市浦東富城路 99 號震旦國際大樓 20 層
辦公地址:上海市浦東富城路 99 號震旦國際大樓 20 層
法定代表人:陳開元
總經(jīng)理:章碩麟
成立日期:2004 年 5 月 12 日
實繳注冊資本:貳億伍仟萬元人民幣
股東名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)及持股比例:
上海國際信托有限公司 51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49%
上投摩根基金管理有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2004]56 號文批準(zhǔn),于 2004 年 5
月 12 日成立的合資基金管理公司。2005 年 8 月 12 日,基金管理人完成了股東之間的股權(quán)
變更事項。公司注冊資本保持不變,股東及出資比例分別由上海國際信托有限公司 67%和
摩根資產(chǎn)管理(英國)有限公司 33%變更為目前的 51%和 49%。
2006 年 6 月 6 日,基金管理人的名稱由“上投摩根富林明基金管理有限公司”變更為
“上投摩根基金管理有限公司”,該更名申請于 2006 年 4 月 29 日獲得中國證監(jiān)會的批準(zhǔn),
并于 2006 年 6 月 2 日在國家工商總局完成所有變更相關(guān)手續(xù)。
2009 年 3 月 31 日,基金管理人的注冊資本金由一億五千萬元人民幣增加到二億五千萬
元人民幣,公司股東的出資比例不變。該變更事項于 2009 年 3 月 31 日在國家工商總局完成
所有變更相關(guān)手續(xù)。
基金管理人無任何受處罰記錄。
(二)主要人員情況
1. 董事會成員基本情況:
陳開元先生,董事長
大學(xué)本科學(xué)歷。
先后任職于上海市財政局第三分局,共青團(tuán)上海市財政局委員會,英國倫敦 Coopers &
Lybrand 咨詢公司等,曾任上海市財政局對外經(jīng)濟(jì)財務(wù)處處長、上海國際集團(tuán)有限公司副總
經(jīng)理,現(xiàn)任上投摩根基金管理有限公司董事長。
董事:
董事:Paul Bateman
5
畢業(yè)于英國 Leicester 大學(xué)。
歷任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球總監(jiān),摩根資產(chǎn)管理全球投資管理業(yè)
務(wù) CEO。
現(xiàn)任摩根資產(chǎn)管理全球主席、摩根資產(chǎn)管理委員會主席及投資委員會會員。同時也是摩
根大通高管委員會資深成員。
董事:許立慶
臺灣政治大學(xué)工商管理碩士學(xué)位。
曾任摩根富林明臺灣業(yè)務(wù)總經(jīng)理、摩根資產(chǎn)管理亞太區(qū)行政總裁。
現(xiàn)任怡和(中國)有限公司主席、怡和管理有限公司董事;香港商會中國委員會副主席;
富時臺灣交易所臺灣系列五十指數(shù)咨詢委員會主席。
董事:Jed Laskowitz
獲美國伊薩卡學(xué)院學(xué)士學(xué)位(主修政治)及布魯克林法學(xué)院榮譽(yù)法學(xué)博士學(xué)位。
曾負(fù)責(zé)管理 J.P Morgan 集團(tuán)的美國基金業(yè)務(wù)。
現(xiàn)任摩根資產(chǎn)管理亞洲基金行政總裁及亞太區(qū)投資管理業(yè)務(wù)總監(jiān);J.P Morgan 集團(tuán)投資
管理及環(huán)球基金營運(yùn)委員會成員;美國資金管理協(xié)會(MMI)董事會成員;紐約州大律師
公會會員。
董事:潘衛(wèi)東
碩士研究生,高級經(jīng)濟(jì)師。
曾任上海市金融服務(wù)辦公室金融機(jī)構(gòu)處處長(掛職)、上海國際集團(tuán)有限公司副總裁。
現(xiàn)任上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司副行長、上海國際信托有限公司黨委書記、董事長。
董事:章碩麟
獲臺灣大學(xué)商學(xué)碩士學(xué)位。
曾任怡富證券(臺灣)投資顧問股份有限公司協(xié)理、摩根大通(臺灣)證券副總經(jīng)理、
摩根富林明(臺灣)證券股份有限公司董事長。
現(xiàn)任上投摩根基金管理有限公司總經(jīng)理。
董事:陳兵
博士研究生,高級經(jīng)濟(jì)師。
曾任上海浦東發(fā)展銀行財富管理部總經(jīng)理、上海國際信托有限公司副總經(jīng)理兼董事會秘
書。
現(xiàn)任上海國際集團(tuán)有限公司黨委副書記、副董事長、總經(jīng)理。
6
董事:胡越
碩士研究生,高級經(jīng)濟(jì)師。
曾任上海國際集團(tuán)有限公司金融管理總部總經(jīng)理助理。
現(xiàn)任上海國際集團(tuán)有限公司資本運(yùn)營部副總經(jīng)理。
獨立董事:
獨立董事:俞樵
經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任清華大學(xué)公共管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)教授及公共政策研究所所長。曾
經(jīng)在加里伯利大學(xué)經(jīng)濟(jì)系、新加坡國立大學(xué)經(jīng)濟(jì)系、復(fù)旦大學(xué)金融系等單位任教。
獨立董事:劉紅忠
國際金融系經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)國際金融系教授及系主任、中國金融學(xué)會理事、
中國國際金融學(xué)會理事和上海市金融學(xué)會理事。
獨立董事:戴立寧
獲臺灣大學(xué)法學(xué)碩士及美國哈佛大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。
歷任臺灣財政部常務(wù)次長。
現(xiàn)任臺灣東吳大學(xué)法律研究所兼任副教授。
獨立董事:李存修
獲美國加州大學(xué)柏克利校區(qū)企管博士(主修財務(wù))、企管碩士、經(jīng)濟(jì)碩士等學(xué)位。
現(xiàn)任臺灣大學(xué)財務(wù)金融學(xué)系專任特聘教授。
2. 監(jiān)事會成員基本情況:
監(jiān)事長:郁忠民
研究生畢業(yè),高級經(jīng)濟(jì)師。
歷任華東政法學(xué)院法律系副主任;上海市證券管理辦公室稽查處、機(jī)構(gòu)處處長;上海國
際集團(tuán)有限公司投資管理部經(jīng)理;上海證券有限責(zé)任公司副董事長、總經(jīng)理、黨委副書記;
上海國際集團(tuán)金融管理總部總經(jīng)理。
現(xiàn)任上海國際信托有限公司監(jiān)事長。
監(jiān)事:Simon Walls
獲倫敦大學(xué)帝國理工學(xué)院的數(shù)學(xué)學(xué)士學(xué)位。
歷任 JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd 總裁、首席運(yùn)營官;JPMorgan Trust Bank
總裁、首席運(yùn)營官以及基礎(chǔ)架構(gòu)總監(jiān)。
現(xiàn)任摩根資產(chǎn)管理日本董事長以及投資管理亞洲首席行政官。
7
監(jiān)事:張軍
曾任上投摩根基金管理有限公司交易部總監(jiān)。
現(xiàn)任上投摩根亞太優(yōu)勢混合型證券投資基金和上投摩根全球天然資源混合型證券投資
基金基金經(jīng)理。
監(jiān)事:萬雋宸
曾任上海國際集團(tuán)有限公司高級法務(wù)經(jīng)理。
現(xiàn)任上投摩根基金管理有限公司總經(jīng)理助理、風(fēng)險管理及業(yè)務(wù)協(xié)作部總監(jiān)。
3. 總經(jīng)理基本情況:
章碩麟先生,總經(jīng)理。
獲臺灣大學(xué)商學(xué)碩士學(xué)位。
曾任怡富證券(臺灣)投資顧問股份有限公司協(xié)理、摩根大通(臺灣)證券副總經(jīng)理、
摩根富林明(臺灣)證券股份有限公司董事長。
4. 其他高級管理人員情況:
侯明甫先生,副總經(jīng)理。
畢業(yè)于臺灣中國文化大學(xué),獲企業(yè)管理碩士。曾任職于臺灣金鼎證券公司、摩根富林明
(臺灣)證券投資顧問股份有限公司、摩根富林明(臺灣)證券股份有限公司、摩根富林明
證券投資信托股份有限公司,主要負(fù)責(zé)證券投資研究、公司管理兼投資相關(guān)業(yè)務(wù)管理。
經(jīng)曉云女士,副總經(jīng)理。
獲上海財經(jīng)大學(xué)工商管理碩士學(xué)位。
歷任上海證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理辦公室副主任(主持工作)、市場管理部經(jīng)理,經(jīng)紀(jì)
管理總部副總經(jīng)理、總經(jīng)理,負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理和運(yùn)作。
陳星德先生,副總經(jīng)理。
畢業(yè)于中國政法大學(xué),獲法學(xué)博士學(xué)位。曾任職于江蘇省人大常委會、中國證監(jiān)會、瑞
士銀行環(huán)球資產(chǎn)管理(香港)、國投瑞銀基金管理有限公司,并曾擔(dān)任上投摩根基金管理有
限公司督察長一職。
張軍先生,副總經(jīng)理
畢業(yè)于同濟(jì)大學(xué),獲管理工程碩士學(xué)位。
歷任中國建設(shè)銀行上海市分行辦公室秘書、公司業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)科科長,徐匯支行副行長、
個人金融部副總經(jīng)理,并曾擔(dān)任上投摩根基金管理有限公司總經(jīng)理助理一職。
劉萬方先生,督察長。
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獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。
曾任職于中國普天信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司、美國 MBP 咨詢公司、中國證監(jiān)會。
5.本基金基金經(jīng)理
基金經(jīng)理樂琪先生,美國克拉里恩大學(xué)碩士研究生,自 2007 年 3 月至 2010 年 8 月在中
銀基金管理有限公司擔(dān)任研究員,自 2010 年 8 月起加入上投摩根基金管理有限公司,自 2014
年 11 月起擔(dān)任上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金基金經(jīng)理,自 2014 年 12 月起擔(dān)
任上投摩根成長動力混合型證券投資基金基金經(jīng)理,自 2015 年 2 月起同時擔(dān)任中國優(yōu)勢證
券投資基金基金經(jīng)理。
基金經(jīng)理張飛先生,自 2008 年 5 月至 2010 年 5 月在東海證劵有限責(zé)任公司擔(dān)任研究員,
2010 年 5 月至 2011 年 5 月在上海尚雅投資有限責(zé)任公司擔(dān)任研究員,自 2011 年 5 月起加
入上投摩根基金管理有限公司,自 2015 年 1 月起擔(dān)任上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投
資基金基金經(jīng)理。
6.基金管理人投資決策委員會成員的姓名和職務(wù)
侯明甫先生,副總經(jīng)理;杜猛先生,投資一部投資總監(jiān);孫芳女士,投資二部投資總監(jiān);
孟晨波女士,貨幣市場投資部總監(jiān);趙峰先生,債券投資部總監(jiān);張軍先生,基金經(jīng)理;吳
文哲先生,研究總監(jiān);黃棟先生,量化投資部總監(jiān)。
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
(三)基金管理人的職責(zé)
1、 依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;
2、 辦理基金備案手續(xù);
3、 對所管理的不同基金資產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資;
4、 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
5、 進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;
6、 編制中期和年度基金報告;
7、 計算并公告基金財產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
8、 辦理與基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;
9、 召集基金份額持有人大會;
9
10、 保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;
11、 以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;
12、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
(四)基金管理人承諾
1、 基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定,按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策略
及限制全權(quán)處理本基金的投資。
2、 基金管理人不從事違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱:《證券法》)及
其他有關(guān)法律法規(guī)的行為,并建立健全內(nèi)部控制制度,采取有效措施,防止
違反《證券法》及其他有關(guān)法律法規(guī)行為的發(fā)生。
3、 基金管理人不從事下列違反《基金法》的行為,并建立健全內(nèi)部控制制度,
采取有效措施,防止法律法規(guī)規(guī)定的禁止行為的發(fā)生:
(1) 投資于其它基金,但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;
(2) 違反基金份額持有人的利益,將基金資產(chǎn)用于向第三人抵押、擔(dān)保、資
金拆借或者貸款,按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資擔(dān)保的除外;
(3) 從事有可能使基金承擔(dān)無限責(zé)任的投資;
(4) 從事證券承銷行為;
(5) 將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或基金管理人有重大利害關(guān)系的公司
發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;
(6) 違反證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則,操縱和擾亂市場價格;
(7) 違反法律法規(guī)而損害基金份額持有人利益的;
(8) 法律、法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定禁止從事的其它行為。
4、 基金管理人將加強(qiáng)人員管理,強(qiáng)化職業(yè)操守,督促和約束員工遵守國家有關(guān)
法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范,誠實信用、勤勉盡責(zé),不從事以下行為:
(1)越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營;
(2)違反基金合同或基金托管協(xié)議;
(3)故意損害基金份額持有人或其它基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益;
(4)在向中國證監(jiān)會報送的材料中弄虛作假;
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(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管;
(6)玩忽職守、濫用職權(quán);
(7)泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基
金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息;
(8)違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則,擾亂市場秩序;
(9)在公開信息披露中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分;
(10)其它法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
5、 基金經(jīng)理承諾
(1) 依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人
謀取最大利益;
(2) 不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第三人謀取
不當(dāng)利益;
(3) 不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基
金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息;
(4) 不以任何形式為其它組織或個人進(jìn)行證券交易。
(五)內(nèi)部控制制度:
1、內(nèi)部控制的原則:
基金管理人內(nèi)部控制遵循以下原則:
(1)健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括基金管理人的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級
人員,并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
(2)有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法,建立合理的內(nèi)控程序,維護(hù)內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行。
(3)獨立性原則?；鸸芾砣烁鳈C(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金管理
人基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
(4)相互制約原則。基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
(5)成本效益原則?；鸸芾砣诉\(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本,提高經(jīng)濟(jì)
效益,以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
2、制訂內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:
(1)合法合規(guī)性原則?；鸸芾砣藘?nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項規(guī)
定。
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(2)全面性原則。內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋基金管理人經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié),不得留有
制度上的空白或漏洞。
(3)審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點。
(4)適時性原則。內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和基金管理人經(jīng)
營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時的修改或完善。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書:
(1)基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確;
(2)基金管理人承諾根據(jù)市場的變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善內(nèi)部合規(guī)控制。
4、風(fēng)險管理體系:
(1)董事會下設(shè)風(fēng)險控制委員會,主要負(fù)責(zé)基金管理人風(fēng)險管理戰(zhàn)略和控制政策、協(xié)
調(diào)突發(fā)重大風(fēng)險等事項。
(2)董事會下設(shè)督察長,負(fù)責(zé)對基金管理人各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)合法合規(guī)運(yùn)作的監(jiān)督檢查和基
金管理人內(nèi)部稽核監(jiān)控工作,并可向基金管理人董事會和中國證監(jiān)會直接報告。
(3)經(jīng)營管理層下設(shè)風(fēng)險評估聯(lián)席會議,進(jìn)行各部門管理程序的風(fēng)險確認(rèn),評估成員
包括經(jīng)營管理層、督察長、稽核、風(fēng)險管理、基金投資、基金運(yùn)作等各部門主管。風(fēng)
險評估聯(lián)席會議對各類風(fēng)險予以事先充分的評估和防范,并進(jìn)行及時控制和采取應(yīng)急
措施。
(4)監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)基金管理人各部門的風(fēng)險控制檢查,定期不定期對業(yè)務(wù)部門內(nèi)部
控制制度執(zhí)行情況和遵循國家法律法規(guī)及其他規(guī)定的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查,并適時提出
修改建議。
(5)風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)投資限制指標(biāo)體系的設(shè)定和更新,對于違反指標(biāo)體系的投資進(jìn)行
監(jiān)查和風(fēng)險控制的評估。
(6)風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)協(xié)助各部門修正、修訂內(nèi)部控制作業(yè)制度,并對各部門的日常作
業(yè),依風(fēng)險管理的考評,定期或不定期對各項風(fēng)險指標(biāo)進(jìn)行控管,并提出內(nèi)控建議。
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股東會
董事會
風(fēng)險控制委員會
督察長 經(jīng)營管理層
風(fēng)險評估聯(lián)席會議
監(jiān)察稽核部
風(fēng)險管理部
四、基金托管人
(一)基本情況
名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)
住所及辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號
首次注冊登記日期:1983 年 10 月 31 日
注冊資本:人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田國立
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24 號
托管部門信息披露聯(lián)系人:王永民
傳真:(010)66594942
中國銀行客服電話:95566
(二)基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于 1998 年,現(xiàn)有員工 110 余人,大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗,且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷,60%以上的員工具有碩士
以上學(xué)位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù),中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托
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管業(yè)務(wù)。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行,中國銀行擁有證券投資基金、基
金(一對多、一對一)、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機(jī)構(gòu)、券商資
產(chǎn)管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門類
齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi),中國銀行首家開展績效評估、風(fēng)險分析等增值服
務(wù),為各類客戶提供個性化的托管增值服務(wù),是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
(三)證券投資基金托管情況
截至 2015 年 6 月 30 日,中國銀行已托管 382 只證券投資基金,其中境內(nèi)基金 356 只,
QDII 基金 26 只,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型等多種類型的基金,滿
足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
(四)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險管理與控制工作是中國銀行全面風(fēng)險控制工作的組成部分,秉
承中國銀行風(fēng)險控制理念,堅持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險
控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié),通過風(fēng)險識別與評估、風(fēng)險控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢
查及審計等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險管控。
2007 年起,中國銀行連續(xù)聘請外部會計會計師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。
先后獲得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)
則的無保留意見的審閱報告。2014 年,中國銀行同時獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計報告。中國銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善,內(nèi)控措施嚴(yán)密,能夠有效保
證托管資產(chǎn)的安全。
(五)托管人對管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反基金
合同約定的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,及時通知基金管理人,并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。
基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他
有關(guān)規(guī)定,或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人,并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督
管理機(jī)構(gòu)報告。
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五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
(一)基金銷售機(jī)構(gòu):
1.直銷機(jī)構(gòu):上投摩根基金管理有限公司(同上)
2.代銷機(jī)構(gòu):
(1) 中國建設(shè)銀行股份有限公司
住所:北京市西城區(qū)金融大街 25 號
辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街 1 號院 1 號樓
法定代表人:王洪章
客戶服務(wù)電話:95533
傳真:010-66275654
(2) 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所:北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街 69 號
辦公地址:北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街 69 號
法定代表人:蔣超良
客戶服務(wù)電話:95599
網(wǎng)址:www.abchina.com
(3) 中國銀行股份有限公司
地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號客戶服務(wù)電話:95566
法定代表人:田國立
網(wǎng)址:www.boc.cn
(4) 招商銀行股份有限公司
注冊地址: 廣東省深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號
辦公地址: 廣東省深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號
法人代表:李建紅
客戶服務(wù)中心電話:95555
網(wǎng)址: www.cmbchina.com
(5) 交通銀行股份有限公司
注冊地址:上海市銀城中路 188 號
15
辦公地址:上海市銀城中路 188 號
法定代表人:牛錫明
客戶服務(wù)熱線:95559
網(wǎng)址:www.bankcomm.com
(6) 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路 500 號
辦公地址:上海市中山東一路 12 號
法定代表人:吉曉輝
聯(lián)系人:虞谷云
聯(lián)系電話:021-61618888
客戶服務(wù)熱線:95528
網(wǎng)址:www.spdb.com.cn
(7) 上海銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路168號
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路168號
法定代表人:范一飛
聯(lián)系電話:021-68475888
傳真:021-68476111
客戶服務(wù)熱線:021-962888
網(wǎng)址:www.bankofshanghai.com
(8) 中信銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人:孔丹
24小時客戶服務(wù)熱線: 95558
網(wǎng)址:bank.ecitic.com
(9) 中國民生銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
法定代表人:董文標(biāo)
24小時客戶服務(wù)熱線: 95568
網(wǎng)址:www.cmbc.com.cn
(10) 北京銀行股份有限公司
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注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街甲 17 號首層
辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街丙 17 號
法定代表人:閆冰竹
電話:010-66223584
傳真:010-66226045
客戶服務(wù)電話:95526
公司網(wǎng)站:www.bankofbeijing.com.cn
(11) 寧波銀行股份有限公司
注冊地址:寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號
法定代表人:陸華裕
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話:96528(上海、北京地區(qū)962528)
網(wǎng)址:www.nbcb.com.cn
(12) 平安銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南中路 1099 號平安銀行大廈
法定代表人:孫建一
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話:40066-99999
網(wǎng)址:bank.pingan.com
(13) 上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址:中國上海市浦東新區(qū)浦東大道 981 號
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 8 號中融碧玉藍(lán)天大廈 15-20 21-23 層
法定代表人:胡平西
門戶網(wǎng)站:www.srcb.com
客戶服務(wù)電話:021-962999
(14) 申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐匯區(qū)長樂路 989 號 45 層
辦公地址:上海市徐匯區(qū)長樂路 989 號 45 層(郵編:200031)
法定代表人:李梅
電話:021-33389888
傳真:021-33388224
客服電話:95523 或 4008895523
17
電話委托:021-962505
國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址: www.swhysc.com
聯(lián)系人:黃瑩
(15) 申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路 358 號大成國際大廈 20 樓 2005 室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路 358 號大成國際大廈 20 樓 2005 室(郵
編:830002)
法定代表人:許建平
電話:010-88085858
傳真:010-88085195 客戶服務(wù)電話:400-800-0562
網(wǎng)址:www.hysec.com
聯(lián)系人:李巍
(16) 上海證券有限責(zé)任公司
注冊地址:上海市西藏中路 336 號
法定代表人:龔德雄
電話:(021 53519888
傳真:(021) 53519888
客戶服務(wù)電話:4008918918(全國)、021-962518
網(wǎng)址:www.962518.com
(17) 國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)商城路 618 號
辦公地址:上海市銀城中路 168 號上海銀行大廈 29 層
法定代表人:萬建華
聯(lián)系人:芮敏祺
電話:(021) 38676666 轉(zhuǎn) 6161
傳真:(021) 38670161
客戶服務(wù)咨詢電話:400-8888-666
網(wǎng)址:www.gtja.com
(18) 招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈 38-45 層
18
法定代表人:宮少林
聯(lián)系人:林生迎
客戶服務(wù)電話:95565
網(wǎng)址:www.newone.com.cn
(19) 光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號
辦公地址:上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號
法定代表人: 袁長清(代行)
電話: 021-22169999
傳真: 021-22169134
聯(lián)系人:劉晨
網(wǎng)址:www.ebscn.com
(20) 中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街 35 號國際企業(yè)大廈 C 座
法定代表人:陳有安
聯(lián)系人:田薇
電話: 010-66568430
傳真:010-66568536
客服電話: 4008888888
網(wǎng)址:www.chinastock.com.cn
(21) 中信建投證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區(qū)安立路 66 號 4 號樓
辦公地址:北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街 188 號
法定代表人:王常青
電話:(010)65186758
傳真:(010)65182261
聯(lián)系人:魏明
客戶服務(wù)咨詢電話:400-8888-108;
網(wǎng)址:www.csc108.com
(22) 興業(yè)證券股份有限公司
19
注冊地址:福州市湖東路268號
法定代表人:蘭榮
電話:021-38565785
聯(lián)系人:謝高得
客戶服務(wù)熱線:95562
公司網(wǎng)站: www.xyzq.com.cn
(23) 海通證券股份有限公司
注冊地址: 上海市淮海中路 98 號
法定代表人:王開國
電話:021-23219000
聯(lián)系人:李笑鳴
客服電話:95553
公司網(wǎng)址:www.htsec.com
(24) 國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市紅嶺中路 1012 號國信證券大廈 16-26 層
法定代表人: 何如
電話: 0755-82130833
傳真: 0755-82133952
聯(lián)系人: 周楊
客戶服務(wù)電話: 95536
公司網(wǎng)址:www.guosen.com.cn
(25) 國都證券股份有限公司
注冊地址:北京市東城區(qū)東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層 10 層
辦公地址:北京市東城區(qū)東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層 10 層
法定代表人:常喆
聯(lián)系人:黃靜
客戶服務(wù)電話:4008188118
網(wǎng)址:www.guodu.com
(26) 華泰證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省南京市中山東路 90 號華泰證券大廈
20
法定代表人:吳萬善
客戶咨詢電話:025-84579897
聯(lián)系電話:025-84457777-248
網(wǎng)址:www.htsc.com.cn
(27) 中信證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座
辦公地址:北京市朝陽區(qū)亮馬橋路 48 號中信證券大廈
法定代表人:王東明
電話:010-60838888
傳真:010-60833739
客戶服務(wù)熱線:010-95558
(28) 東方證券股份有限公司
注冊地址:上海市中山南路 318 號 2 號樓 22 層-29 層
法定代表人:潘鑫軍
電話:021-63325888
傳真:021-63326173
客戶服務(wù)熱線:95503
東方證券網(wǎng)站:www.dfzq.com.cn
(29) 中信證券(浙江)有限責(zé)任公司
注冊地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層
辦公地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層
法人代表:沈強(qiáng)
聯(lián)系電話:0571-95548
公司網(wǎng)站:www.bigsun.com.cn
客戶服務(wù)中心電話:0571-95548
(30) 中信證券(山東)有限責(zé)任公司
注冊和辦公地址:山東省青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
法定代表人:楊寶林
聯(lián)系人:吳忠超
電話:0532-85022326
21
傳真:0532-85022605
客戶服務(wù)電話:95548
公司網(wǎng)址:www.citicssd.com
(31) 華福證券有限責(zé)任公司
注冊地址:福州市五四路 157 號新天地大廈 7、8 層
辦公地址:福州市五四路 157 號新天地大廈 7 至 10 層
法定代表人:黃金琳
聯(lián)系電話:0591-87383623
業(yè)務(wù)傳真:0591-87383610
聯(lián)系人:張騰
客戶服務(wù)熱線:0591-96326
公司網(wǎng)址:www.hfzq.com.cn
(32) 中國國際金融有限公司
注冊地址:北京市建國門外大街 1 號國貿(mào)大廈 2 座 27 層及 28 層
辦公地址:北京市建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人:金立群
電話:010-65051166
傳真:010-65058065
公司網(wǎng)址:www.cicc.com.cn
電話:021-58881690
(33) 安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)金田路 4018 號安聯(lián)大廈 35 層、28 層 A02 單元
辦公地址:深圳市福田區(qū)金田路 4018 號安聯(lián)大廈 35 層、28 層 A02 單元
法定代表人:牛冠興
客服電話:4008001001
公司網(wǎng)址:www.essence.com.cn
(34) 長江證券股份有限公司
注冊地址:武漢市新華路特 8 號長江證券大廈
法定代表人:胡運(yùn)釗
客戶服務(wù)熱線:95579 或 4008-888-999
22
聯(lián)系人:李良
電話:027-65799999
傳真:027-85481900
長江證券客戶服務(wù)網(wǎng)站:www.95579.com
(35) 諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
注冊地址:上海市金山區(qū)廊下鎮(zhèn)漕廊公路 7650 號 205 室
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 68 號時代金融中心 8 樓 801 室
法定代表人:汪靜波
客服電話:400-821-5399
公司網(wǎng)站: www.noah-fund.com
(36) 上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區(qū)場中路 685 弄 37 號 4 號樓 449 室
辦公地址:上海市浦東南路 1118 號鄂爾多斯大廈 903-906 室
法定代表人:楊文斌
客服電話:400-700-9665
公司網(wǎng)站:www.ehowbuy.com
(37) 深圳眾祿基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區(qū)深南東路 5047 號發(fā)展銀行大廈 25 樓 I、J 單元
辦公地址:深圳市羅湖區(qū)深南東路 5047 號發(fā)展銀行大廈 25 樓 I、J 單元
法定代表人:薛峰
客服電話:4006-788-887
公司網(wǎng)站:www.zlfund.cn www.jjmmw.com
(38) 上海長量基金銷售投資顧問有限公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)高翔路 526 號 2 幢 220 室
辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東大道 555 號裕景國際 B 座 16 層
法定代表人:張躍偉
聯(lián)系人:單丙燁
聯(lián)系電話:021-20691832
傳真:021—20691861
客服電話:400-089-1289
23
公司網(wǎng)站: www.erichfund.com
(39) 浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈 903
辦公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 號杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園 2 樓
法定代表人: 凌順平
客服電話:4008-773-772
公司網(wǎng)站:www.5ifund.com
(40) 杭州數(shù)米基金銷售有限公司
辦公地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道 3588 號恒生大廈 12 樓
法定代表人:陳柏青
客服電話:400-0766-123
公司網(wǎng)站:www.fund123.cn
(41) 上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?190 號 2 號樓 2 層
辦公地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?195 號 3C 座 9 樓
法定代表人:其實
客服電話:400-1818-188
網(wǎng)站: www.1234567.com.cn
(42) 和訊信息科技有限公司
注冊地址: 北京市朝陽區(qū)朝外大街 22 號泛利大廈 10 層
辦公地址: 北京市朝陽區(qū)朝外大街 22 號泛利大廈 10 層
法定代表人: 王莉
客服電話:4009200022,021-20835588
網(wǎng)站:licaike.hexun.com
(43) 星展銀行(中國)有限公司
住所:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 1318 號 1301、1801 單元
法定代表人:葛甘牛
咨詢電話:400-820-8988
網(wǎng)站:www.dbs.com.cn
(44) 一路財富(北京)信息科技有限公司
24
注冊地址: 北京市西城區(qū)車公莊大街 9 號五棟大樓 C 座 702
辦公地址: 北京市西城區(qū)阜成門大街 2 號萬通新世界廣場 A 座 2208
法定代表人: 吳雪秀
客服電話:400-001-1566
網(wǎng)站: www.yilucaifu.com
(45) 北京展恒基金銷售有限公司
注冊地址:北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街 6 號
辦公地址:北京市朝陽區(qū)德勝門外華嚴(yán)北里 2 號民建大廈 6 層
法定代表人:閆振杰
聯(lián)系電話:010-62020088
傳真:010-62020035
客服電話: 4008886661
公司網(wǎng)址:www.myfund.com
(46) 上海利得基金銷售有限公司
注冊地址:上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路 5475 號 1033 室
辦公地址:上海浦東新區(qū)峨山路 91 弄 61 號 10 號樓 12 樓
法定代表人: 沈繼偉
客服電話:4000676266
網(wǎng)站:www.leadbank.com.cn
(47) 上海匯付金融服務(wù)有限公司
注冊地址:上海市黃浦區(qū)西藏中路 336 號 1807-5 室
辦公地址:上海市黃浦區(qū)中山南路 100 號金外灘國際廣場 19 樓
法定代表人:張皛
客服電話:400-820-2819
網(wǎng)站:fund.bundtrade.com
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求,選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金,并
及時公告。
(二)基金注冊登記機(jī)構(gòu):
上投摩根基金管理有限公司(同上)
(三)律師事務(wù)所與經(jīng)辦律師:
25
名稱:上海市通力律師事務(wù)所
注冊地址:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
負(fù)責(zé)人:秦悅民
電話: (86 21) 3135 8666
傳真: (86 21) 3135 8600
經(jīng)辦律師:秦悅民、安冬
(四)審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱:普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 1318 號星展銀行大廈 6 樓
辦公地址:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 1318 號星展銀行大廈 6 樓
法定代表人:吳港平
聯(lián)系電話:8621-61233277
聯(lián)系人:汪棣
經(jīng)辦注冊會計師:汪棣、王靈
六、基金的募集及基金合同的生效
本基金根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)上投摩根健康品質(zhì)生活股票型證券投資
基金募集的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2011]1753 號文),自 2012 年 5 月 14 日起向全社會公開募集,
截至 2012 年 6 月 15 日募集工作順利結(jié)束。
經(jīng)普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司驗資,本次募集的有效凈認(rèn)購金額為
671,919,547.42 元人民幣,折合基金份額 671,919,547.42 份;認(rèn)購款項在基金驗資確認(rèn)
日之前產(chǎn)生的銀行利息共計 153,977.77 元人民幣,折合基金份額 153,977.77 份。
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn),本基金的基金合同于 2012 年 6 月 25 日生效。本基
金為契約型開放式股票型基金,存續(xù)期限為不定期。
本基金的基金名稱自 2015 年 7 月 21 日起由上投摩根健康品質(zhì)生活股票型證券投資基
金變更為上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金。該變更不涉及基金份額持有人權(quán)利義
務(wù)關(guān)系的變化,亦不涉及投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略的變更,對本基金的投資及基金份
額持有人利益無實質(zhì)性不利影響。
26
七、基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換
(一)申購與贖回的場所
本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。具體的銷售網(wǎng)點將由
基金管理人在招募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變
更或增減代銷機(jī)構(gòu),并予以公告。投資者可以在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按
銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。
(二)申購與贖回辦理的開放日及時間
1、開放日及開放時間
本基金的開放日為本合同生效后基金管理人公告開始辦理申購或贖回之日,具體業(yè)務(wù)辦
理時間以銷售機(jī)構(gòu)公布的時間為準(zhǔn)。
若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視
情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的,視為下一個開
放日的申請,其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下次辦理基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換時間
所在開放日的價格。
2、申購與贖回的開始時間
本基金的申購自基金合同生效日起不超過 3 個月的時間開始辦理。
本基金的贖回自基金合同生效日起不超過 3 個月的時間開始辦理。
在確定申購開始時間與贖回開始時間后,由基金管理人最遲于申購或贖回開始前 3 個工
作日在至少一種指定媒體上公告。
(三)申購與贖回的程序
1、申購與贖回申請的提出
基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù),在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申
27
請。
投資者申購本基金,須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購款項。
投資者提交贖回申請時,其在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點)必須有足夠的基金份額余額。
2、申購與贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)自身或要求注冊登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日對基金投資者申購、贖回申請的有效性
進(jìn)行確認(rèn)。投資者應(yīng)在 T+2 日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式及時查詢申請的
確認(rèn)情況,否則,如因申請未得到基金管理人或注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)而造成的損失,由投資
者自行承擔(dān)。
基金銷售機(jī)構(gòu)對投資者申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售
機(jī)構(gòu)確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請成功的確認(rèn)以注冊登記機(jī)構(gòu)或基金管理人
的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
3、申購與贖回申請的款項支付
申購采用全額交款方式,若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功,申購款項將退
回投資者賬戶,由此產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)。
投資者贖回申請成交后,基金管理人應(yīng)通過注冊登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款
項,贖回款項在自受理基金投資者有效贖回申請之日起不超過 7 個工作日的時間內(nèi)劃往投資
者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時,贖回款項的支付辦法按本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處
理。
(四)申購和贖回的金額
1. 申購的單筆最低金額為 100 元人民幣(含申購費)?；鹜顿Y者將當(dāng)期分配的基金收
益轉(zhuǎn)購基金份額時,不受最低申購金額的限制。
基金投資者可多次申購,法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
2. 基金投資者可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進(jìn)行贖回,申請贖回
份額精確到小數(shù)點后兩位, 每次贖回份額不得低于 100 份,基金賬戶余額不得低于 100 份,
如進(jìn)行一次贖回后基金賬戶中基金份額余額將低于 100 份,應(yīng)一次性贖回。如因分紅再投資、
非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、巨額贖回、基金轉(zhuǎn)換等原因?qū)е碌馁~戶余額少于 100 份之情況,不受
此限,但再次贖回時必須一次性全部贖回。
28
3.基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體規(guī)定請參見定期更新
的招募說明書。
4.基金管理人可以根據(jù)市場情況,在法律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整上述規(guī)定申購金額和
贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證
監(jiān)會指定媒體上公告并報中國證監(jiān)會備案。
(五)申購和贖回的價格、費用及其用途
1.基金申購份額的計算
申購費用 = (申購金額×申購費率) /(1+申購費率)
凈申購金額 = 申購金額-申購費用
申購份額 = 凈申購金額/ T 日基金份額凈值
申購費率如下表所示:
申購金額區(qū)間 費率
人民幣 100 萬以下 1.5%
人民幣 100 萬以上(含),500 萬以下 1.0%
人民幣 500 萬以上(含) 每筆人民幣 1,000 元
2.基金贖回金額的計算
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中,
贖回總額=贖回份數(shù)×T 日基金份額凈值
贖回費用=贖回總額×贖回費率
贖回金額=贖回總額-贖回費用
贖回費率如下表所示:
持有基金份額期限 費率
小于一年 0.5%
大于等于一年小于兩年 0.35%
大于等于兩年小于三年 0.2%
大于等于三年 0%
3.T 日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算,并在 T+1 日內(nèi)公告。遇特殊情況,經(jīng)中國證
29
監(jiān)會同意,可以適當(dāng)延遲計算或公告。
4.申購份額余額的處理方式:申購的有效份額為按實際確認(rèn)的申購金額在扣除申購費用
后,以申請當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計算,各計算結(jié)果均按照四舍五入方法,保留小數(shù)點后
兩位,由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān),產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
5.贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請當(dāng)日基金份額
凈值的金額,凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費用的金額,各計算結(jié)果均按照四舍五入方法,
保留小數(shù)點后兩位,由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān),產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
6.本基金份額凈值的計算,保留到小數(shù)點后 3 位,小數(shù)點后第 4 位四舍五入,由此產(chǎn)生
的誤差在基金財產(chǎn)中列支。
7.本基金的申購費用由投資人承擔(dān),并應(yīng)在投資人申購基金份額時收取,不列入基金財
產(chǎn),主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。
8. 贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān),在基金份額持有人贖回基金份額
時收取。不低于贖回費總額的 25%應(yīng)歸基金財產(chǎn),其余用于支付注冊登記費和其他必要的手
續(xù)費。
9.本基金的申購費率最高不超過申購金額的 5%,贖回費率最高不超過贖回金額的 5%。
本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定,并在招募
說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式,并最遲應(yīng)于
新的費率或收費方式實施日 3 個工作日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會指
定媒體上公告。
10. 基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制
定基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進(jìn)行基金交易的投資人
定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手
續(xù)后,基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率。
(六)拒絕或暫停申購、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理
1、在如下情況下,基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請:
(1)因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法受理投資者的申購申請;
(2)證券交易場所交易時間臨時停市,導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值;
(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;
(4)基金資產(chǎn)規(guī)模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金
業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響,從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形;
30
(5)本基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件,繼續(xù)接受申購可
能會影響或損害基金份額持有人利益的情形;
(6)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或注冊登記機(jī)構(gòu)因技術(shù)故障或異常情況
導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運(yùn)行;
(7)基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人
利益的情形;
(8)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時,申購款項將退回投資者賬
戶。發(fā)生上述(1)-(6)、(8)項情形且基金管理人決定暫停接受申購申請時,應(yīng)當(dāng)依法公
告。在暫停申購的情形消除時,基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。
2、在以下情況下,基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項:
(1)因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項;
(2)證券交易場所交易時間臨時停市,導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值;
(3)連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回;
(4)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況;
(5)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會備案,并及時公告。除非發(fā)
生巨額贖回,已接受的贖回申請,基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付;如暫時不能足額支付,應(yīng)將可
支付部分按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給
贖回申請人,其余部分在后續(xù)開放日予以支付。
在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。
3、暫停基金的申購、贖回,基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報中國證監(jiān)會備案。
4、暫停申購或贖回期間結(jié)束,基金重新開放時,基金管理人應(yīng)依法公告并報中國證監(jiān)
會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
(1)如果發(fā)生暫停的時間為一天,基金管理人將于重新開放日,在至少一種指定媒體,
刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并公告最近一個開放日的基金份額凈值。
(2)如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周,暫停結(jié)束,基金重新開放申購或贖回
時,基金管理人將提前一個工作日,在至少一種指定媒體,刊登基金重新開放申購或贖回的
公告,并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。
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(3)如果發(fā)生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫
停公告一次;當(dāng)連續(xù)暫停時間超過兩個月時,可對重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停
結(jié)束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應(yīng)提前三個工作日,在至少一種指定媒體連
續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的
基金份額凈值。
(七)巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
單個開放日中,本基金的基金份額凈贖回申請(贖回申請總份額扣除申購總份額后的余
額)與凈轉(zhuǎn)出申請(轉(zhuǎn)出申請總份額扣除轉(zhuǎn)入申請總份額后的余額)之和超過上一開放日基
金總份額的 10%,為巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
出現(xiàn)巨額贖回時,基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或
部分延期贖回。
(1)接受全額贖回:當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請時,按正常
贖回程序執(zhí)行。
(2)部分延期贖回:當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難,或認(rèn)為兌付投
資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時,基金管理人在當(dāng)日接
受贖回比例不低于上一開放日基金總份額 10%的前提下,對其余贖回申請延期辦理。對于
當(dāng)日的贖回申請,應(yīng)當(dāng)按單個基金份額持有人申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例,
確定該基金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將
當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外,延遲至下一開放日辦理,贖回價格為下一個開放日的價格。
轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán),以此類推,直到全部贖回為止。
(3)當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或招募說明書規(guī)
定的其他方式,在 3 個工作日內(nèi)通知基金份額持有人,說明有關(guān)處理方法,同時在至少一種
指定媒體予以上公告。
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(4)暫停接受和延緩支付:本基金連續(xù) 2 個開放日以上發(fā)生巨額贖回,如基金管理人
認(rèn)為有必要,可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但延緩期
限不得超過 20 個工作日,并應(yīng)當(dāng)在至少一種會指定媒體上公告。
(八)基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定,在條件成熟的情況下提供本
基金與基金管理人管理的其他開放式基金之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換
費,相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。
(九) 基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押
1、基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他
情況下的非交易過戶。其中:
“繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
“捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會
團(tuán)體的情形;
“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)
制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團(tuán)體或其他組織。
辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供基金注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。
2、符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起二個月內(nèi)辦理;申請人按基金注冊登記機(jī)
構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費用。
3、基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方
進(jìn)行申報,具體辦理方法以各銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
4、基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解
凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的,被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)
一并凍結(jié)。
5、如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù),基金管理
人將制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
(十)定期定額投資計劃
在各項條件成熟的情況下,本基金可為基金投資者提供定期定額投資計劃服務(wù),具體實
施方法以更新后的招募說明書和基金管理人屆時的公告為準(zhǔn)。
33
八、基金的投資
(一)投資目標(biāo)
本基金主要投資于有利于提升居民健康水平和生活品質(zhì)的行業(yè)及公司,力爭把握經(jīng)濟(jì)結(jié)
構(gòu)調(diào)整和消費升級所帶來的投資機(jī)會。在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下,追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定
增值。
(二)投資理念
人口老齡化、居民收入的提升以及社會保障體系的逐步完善將帶來居民對于健康和生活
品質(zhì)的日益關(guān)注。受益于此,能夠為居民提供有利于提升健康水平和生活品質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)
的公司將獲得持續(xù)成長動力。本基金主要通過投資于有利于提升民眾健康及生活品質(zhì)的公司
股票,力爭更好的分享公司高成長帶來的超額收益。
(三)投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括 A 股股票(包含中小板、創(chuàng)業(yè)板
及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票)、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
基金的投資組合比例為:股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的 70%-95%,債券等固定收益類資產(chǎn)
占基金資產(chǎn)凈值的 0-30%,權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的 0-3%,現(xiàn)金或到期日在一年期以內(nèi)的
政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%。本基金將不低于 80%的股票資產(chǎn)投資于有利于提升居
民健康水平和生活品質(zhì)的公司。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可
以將其納入投資范圍。
(四)投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金對大類資產(chǎn)的配置是從宏觀層面出發(fā),采用定量分析和定性分析相結(jié)合的手段,
綜合宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)景氣度、證券市場走勢和流動性的綜合
分析,積極進(jìn)行大類資產(chǎn)配置。
影響資產(chǎn)收益的關(guān)鍵驅(qū)動因素主要包括基本面和流動性。基本面驅(qū)動,主要指在經(jīng)濟(jì)周
期和通脹周期影響下,業(yè)績增長、利率環(huán)境、通脹預(yù)期等因素的變動;流動性驅(qū)動主要體現(xiàn)
為貨幣市場環(huán)境變動的影響,具體包括匯率變動、流動性結(jié)構(gòu)變動等。隨著各類資產(chǎn)風(fēng)險收
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益特征的相對變化,本基金將適時動態(tài)地調(diào)整股票、債券和貨幣市場工具的投資比例。
2、股票投資策略
人類的需求主要來自于兩方面:一是延長生命長度,提升健康水平;二是拓展生命寬度,
提高生活品質(zhì)。隨著居民收入水平的提升、城鎮(zhèn)化進(jìn)程的推進(jìn)以及社會保障體制的完善,居
民的各方面需求將逐步釋放,尤其是對于身體健康和生活品質(zhì)的要求會逐步提高,由此帶來
對相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的需求的增加,并推動提供此類產(chǎn)品和服務(wù)的上市公司的快速成長。本基
金將圍繞健康生活與品質(zhì)生活這兩大主題,重點關(guān)注有利于提升民眾健康水平以及物質(zhì)生活
和精神生活質(zhì)量的行業(yè)和個股。
(1)健康品質(zhì)生活主題相關(guān)股票的界定
本基金的股票投資包含健康生活和品質(zhì)生活這兩大主題。健康生活對應(yīng)的是有利于公眾
建立健康體質(zhì)和生活的行業(yè)或公司,如醫(yī)療及服務(wù)、健康食品、文體產(chǎn)業(yè)、戶外運(yùn)動服裝及
器械等。品質(zhì)生活對應(yīng)的是符合公眾消費趨勢,建立品質(zhì)生活的行業(yè)和公司,如家電、商貿(mào)
零售、旅游、航空、消費電子等。本基金將不低于 80%的股票資產(chǎn)投資于健康生活和品質(zhì)
生活主題相關(guān)的上市公司。
根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和投資理念,在申銀萬國 23 個一級行業(yè)中,與提升居民健康與
生活品質(zhì)主題相關(guān)的行業(yè)包括餐飲旅游、家用電器、醫(yī)藥生物、房地產(chǎn)、紡織服裝、交通運(yùn)
輸、農(nóng)林牧漁、食品飲料、交運(yùn)設(shè)備、商業(yè)貿(mào)易、輕工制造、信息服務(wù)、公用事業(yè)、建筑建
材、金融服務(wù)和信息設(shè)備,這些行業(yè)內(nèi)的上市公司將作為本基金的主要投資方向。對于以上
行業(yè)之外的其他行業(yè),如果其中某些細(xì)分行業(yè)對提升居民健康水平和生活品質(zhì)具有積極的作
用,符合健康品質(zhì)生活的投資主題,本基金也將對這些細(xì)分行業(yè)的公司進(jìn)行積極投資。
隨著居民收入水平的提升和產(chǎn)業(yè)升級,居民的需求也會發(fā)生變化,從而導(dǎo)致滿足居民健
康和生活品質(zhì)需求的行業(yè)范圍發(fā)生變化。本基金將通過對居民需求變化和行業(yè)發(fā)展趨勢的跟
蹤研究,適時調(diào)整健康品質(zhì)生活主題所覆蓋的行業(yè)范圍。此外,本基金將對申銀萬國行業(yè)分
類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行密切跟蹤,若日后該標(biāo)準(zhǔn)有所調(diào)整或出現(xiàn)更為科學(xué)的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn),本基金將在
審慎研究的基礎(chǔ)上,采用新的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)并重新界定健康品質(zhì)生活主題所覆蓋的行業(yè)范
圍。
(2)行業(yè)配置策略
由于健康品質(zhì)生活主題覆蓋眾多子行業(yè),我們將從行業(yè)生命周期、行業(yè)景氣度、行業(yè)競
爭格局等多角度,綜合評估各個行業(yè)的投資價值。
1)行業(yè)景氣度分析
行業(yè)的景氣度受到宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)自身基本面等多因素的共同影響,
本基金將分析經(jīng)濟(jì)周期的不同階段對各行業(yè)的影響,并綜合考慮國家產(chǎn)業(yè)政策、消費者需求
變化、行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢等因素,判斷各個行業(yè)的景氣度。本基金將重點關(guān)注景氣良好或長
期增長前景看好的行業(yè)。
2)行業(yè)生命周期分析
本基金將分析各行業(yè)所處的生命周期階段,重點配置處于成長期與成熟期的行業(yè),對處
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于幼稚期的行業(yè)保持積極跟蹤,對處于衰退期的行業(yè)則予以回避。部分行業(yè)從大類行業(yè)看處
于衰退期,但其中某些細(xì)分行業(yè)通過創(chuàng)新轉(zhuǎn)型獲得新的成長動力,本基金也將對這些細(xì)分行
業(yè)的公司進(jìn)行投資。
3)行業(yè)競爭格局
主要分析行業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)能力和行業(yè)進(jìn)入壁壘,重點關(guān)注具有較強(qiáng)技術(shù)研發(fā)能力和較高
的行業(yè)進(jìn)入壁壘的行業(yè)。
(3)個股精選策略
在行業(yè)配置的基礎(chǔ)上,本基金管理人將采用“自下而上”的研究方法,充分發(fā)揮投研團(tuán)
隊的主動選股能力,緊密圍繞健康品質(zhì)生活的投資主題,精選優(yōu)質(zhì)股票構(gòu)建投資組合。具體
分以下三個層次進(jìn)行股票挑選:
首先,本基金采用主題篩選法,對上市公司的業(yè)務(wù)構(gòu)成進(jìn)行分析,評估其產(chǎn)品和服務(wù)在
提高居民健康水平與生活品質(zhì)方面的貢獻(xiàn),對在同行業(yè)中表現(xiàn)突出的公司予以重點關(guān)注。
其次,本基金將定性分析與定量分析方法有機(jī)結(jié)合,對上市公司基本面進(jìn)行深入分析,
從公司行業(yè)地位、發(fā)展戰(zhàn)略、核心競爭力、公司治理結(jié)構(gòu)等方面對上市公司的投資價值進(jìn)行
評估,挖掘具有較高競爭優(yōu)勢的上市公司。
最后,本基金將運(yùn)用不同的股票估值方法對上市公司的估值水平進(jìn)行分析,篩選出具有
估值吸引力的投資標(biāo)的。
1)主題篩選
本基金對能夠準(zhǔn)確把握居民消費趨勢,積極提供或致力于開發(fā)能滿足居民對于高層次生
活需求的產(chǎn)品或服務(wù)的公司予以關(guān)注。在評價一個公司時,本基金將主要考慮以下因素:
公司產(chǎn)品和服務(wù)對居民生活的影響或益處;
公司的業(yè)務(wù)構(gòu)成,其中有多大比例的產(chǎn)品或服務(wù)能夠滿足居民高層次生活需求,
及其對公司收入和利潤的貢獻(xiàn)程度;
公司對上述業(yè)務(wù)的投入及發(fā)展規(guī)劃。
2)基本面篩選
行業(yè)地位評估
通過對公司在細(xì)分行業(yè)中的市場占有率、競爭優(yōu)勢、盈利能力綜合指標(biāo)等方面的分析,
重點關(guān)注在細(xì)分行業(yè)中的龍頭企業(yè)以及預(yù)期經(jīng)過快速成長即將成為細(xì)分行業(yè)龍頭的企業(yè)。
清晰合理的發(fā)展戰(zhàn)略
公司的戰(zhàn)略目標(biāo)及產(chǎn)業(yè)布局若能符合產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向和國家產(chǎn)業(yè)政策,可以支持公司的
持續(xù)高速成長。本基金將重點關(guān)注公司發(fā)展戰(zhàn)略符合居民需求變化趨勢、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和國
家產(chǎn)業(yè)政策的上市公司。
持續(xù)領(lǐng)先的核心競爭優(yōu)勢
通過對上市公司生產(chǎn)經(jīng)營、技術(shù)創(chuàng)新、盈利模式等方面的深入研究,評估上市公司在行
業(yè)內(nèi)是否具有難以超越的競爭優(yōu)勢,本基金將重點關(guān)注具有強(qiáng)大的產(chǎn)品研發(fā)能力和品牌運(yùn)營
能力以及積極進(jìn)取的渠道拓展能力的上市公司。
完善的公司治理結(jié)構(gòu)。
分析上市公司的治理結(jié)構(gòu)、管理層素質(zhì)及其經(jīng)營決策能力、投資效率等方面,判斷公司
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是否具備保持長期競爭優(yōu)勢的能力。完善的公司治理結(jié)構(gòu),可以從制度上保證公司的持續(xù)成
長能夠順利體現(xiàn)為股東的收益。
3)估值優(yōu)化
為了避免投資于估值過高的公司股票,本基金將結(jié)合上市公司所處行業(yè)、業(yè)務(wù)模式等特
征,選擇合適的股票估值方法,可供選擇的估值方法包括市盈率法(P/E)、市凈率法(P/B)、
市盈率-長期成長法(PEG)、企業(yè)價值/銷售收入(EV/SALES)、企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前
利潤法(EV/EBITDA)、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型(FCFF,FCFE)或股利貼現(xiàn)模型(DDM)等。
3、固定收益類投資策略
對于固定收益類資產(chǎn)的選擇,本基金將以價值分析為主線,在綜合研究的基礎(chǔ)上實施積
極主動的組合管理,并主要通過類屬配置與債券選擇兩個層次進(jìn)行投資管理。
在類屬配置層次,結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)、市場利率、債券供求等因素的綜合分析,根據(jù)交易
所市場與銀行間市場類屬資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征,定期對投資組合類屬資產(chǎn)進(jìn)行優(yōu)化配置和調(diào)
整,確定類屬資產(chǎn)的最優(yōu)權(quán)重。
在券種選擇上,本基金以中長期利率趨勢分析為基礎(chǔ),結(jié)合經(jīng)濟(jì)趨勢、貨幣政策及不同
債券品種的收益率水平、流動性和信用風(fēng)險等因素,重點選擇那些流動性較好、風(fēng)險水平合
理、到期收益率與信用質(zhì)量相對較高的債券品種。具體策略有:
(1)利率預(yù)期策略:本基金首先根據(jù)對國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢的預(yù)測,分析市場投資環(huán)境的
變化趨勢,重點關(guān)注利率趨勢變化。通過全面分析宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣政策與財政政策、物價水
平變化趨勢等因素,對利率走勢形成合理預(yù)期。
(2)估值策略:建立不同品種的收益率曲線預(yù)測模型,并利用這些模型進(jìn)行估值,確
定價格中樞的變動趨勢。根據(jù)收益率、流動性、風(fēng)險匹配原則以及債券的估值原則構(gòu)建投資
組合,合理選擇不同市場中有投資價值的券種。
(3)久期管理:本基金努力把握久期與債券價格波動之間的量化關(guān)系,根據(jù)未來利率
變化預(yù)期,以久期和收益率變化評估為核心,通過久期管理,合理配置投資品種。
(4)流動性管理:本基金通過緊密關(guān)注申購/贖回現(xiàn)金流情況、季節(jié)性資金流動、日歷
效應(yīng)等,建立組合流動性預(yù)警指標(biāo),實現(xiàn)對基金資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)化管理,以確?；鹳Y產(chǎn)的整體
變現(xiàn)能力。
4、可轉(zhuǎn)換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券(含交易分離可轉(zhuǎn)債)兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性,具有抵御
下行風(fēng)險、分享股票價格上漲收益的特點?？赊D(zhuǎn)債的選擇結(jié)合其債性和股性特征,在對公司
基本面和轉(zhuǎn)債條款深入研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行估值分析,投資于公司基本面優(yōu)良、具有較高安全
邊際和良好流動性的可轉(zhuǎn)換債券,獲取穩(wěn)健的投資回報。
5、權(quán)證投資策略
權(quán)證為本基金輔助性投資工具,投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值,有利于加強(qiáng)基金風(fēng)險
控制。本基金在投資權(quán)證時,將通過對權(quán)證標(biāo)的證券基本面的深入研究,結(jié)合權(quán)證定價模型
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及其隱含波動率等指標(biāo),尋求其合理的估值水平,謹(jǐn)慎投資,以追求較穩(wěn)定的當(dāng)期收益。
(五) 業(yè)績比較基準(zhǔn)
滬深 300 指數(shù)收益率×85%+上證國債指數(shù)收益率×15%
滬深 300 指數(shù)是中證指數(shù)公司編制的包含上海、深圳兩個證券交易所流動性好、規(guī)模
最大的 300 只 A 股為樣本的成分股指數(shù),是目前中國證券市場中市值覆蓋率高、代表性強(qiáng)、
流動性好,同時公信力較好的股票指數(shù),適合作為本基金股票投資的比較基準(zhǔn)。
本基金是混合型基金,基金在運(yùn)作過程中將維持 70%-95%的股票資產(chǎn),其余資產(chǎn)投資于
債券及其他具有高流動性的短期金融工具。本基金將業(yè)績比較基準(zhǔn)中股票指數(shù)與債券指數(shù)的
權(quán)重確定為 85%和 15%,并用上證國債指數(shù)收益率代表債券資產(chǎn)收益率。因此,“滬深 300
指數(shù)收益率×85%+上證國債指數(shù)收益率×15%”是衡量本基金投資業(yè)績的理想基準(zhǔn)。
如果今后市場中出現(xiàn)更具有代表性的業(yè)績比較基準(zhǔn),或者更科學(xué)的復(fù)合指數(shù)權(quán)重比例,
本基金將根據(jù)實際情況在與基金托管人協(xié)商一致的情況下對業(yè)績比較基準(zhǔn)予以調(diào)整。業(yè)績比
較基準(zhǔn)的變更應(yīng)履行適當(dāng)?shù)某绦?報中國證監(jiān)會備案,并予以公告。
(六) 風(fēng)險收益特征
本基金是一只主動投資的混合型基金,主要投資于有利于提升居民健康水平和生活品質(zhì)
的行業(yè)和公司,屬于主題類混合型基金,預(yù)期風(fēng)險和收益高于債券型基金和貨幣市場基金,
低于股票型基金,屬于較高風(fēng)險、較高預(yù)期收益的基金產(chǎn)品。
(七)投資禁止行為與限制
1、禁止用本基金財產(chǎn)從事以下行為
(1)承銷證券;
(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保;
(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或
者債券;
(6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管
人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;
(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;
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(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
2、基金投資組合比例限制
(1)持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10%;
(2)本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和,不超過該證
券的 10%;
(3)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,本基金所申報的金額不超過基金總資產(chǎn),本基金所
申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;
(4)進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場的債券回購融入的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%;
(5)本基金持有的全部權(quán)證,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 3%,本基金管理人管
理的全部基金持有的同一權(quán)證,不得超過該權(quán)證的 10%;
(6)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的 10%;本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過
該基金資產(chǎn)凈值的 10%;基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類
資產(chǎn)支持證券,不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的 10%;本基金持有的全部資產(chǎn)支持
證券,其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的 20%。
(7)法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。
3、若將來法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更,致使本款前述約定的投
資禁止行為或投資組合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履行相應(yīng)程序后,本基金
可相應(yīng)調(diào)整投資禁止行為和投資限制規(guī)定。
(八)投資組合比例調(diào)整
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的約定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在十個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法
律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定時,從其規(guī)定。
(九) 基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
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1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東權(quán)利,保護(hù)基金份額持有人的
利益;
2、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理;
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值;
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
(十二) 基金的融資、融券
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
(十三)基金的投資組合報告
(一)報告期末基金資產(chǎn)組合情況
占基金總資產(chǎn)的
序號 項目 金額(元)
比例(%)
1 權(quán)益投資 246,777,208.62 85.04
其中:股票 246,777,208.62 85.04
2 固定收益投資 16,063,461.50 5.54
其中:債券 16,063,461.50 5.54
資產(chǎn)支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中:買斷式回購的買入返售金融
- -
資產(chǎn)
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計 26,148,192.79 9.01
7 其他各項資產(chǎn) 1,194,112.16 0.41
8 合計 290,182,975.07 100.00
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(二)報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
占基金資產(chǎn)凈值比
代碼 行業(yè)類別 公允價值(元)
例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
1,645,791.70 0.61
B 采礦業(yè)
C 制造業(yè) 148,020,250.62 54.51
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) 9,330,120.58 3.44
F 批發(fā)和零售業(yè) 18,830,083.16 6.93
G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) 1,190.50 0.00
H 住宿和餐飲業(yè) - -
信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)
I 21,076,434.13 7.76
J 金融業(yè) 20,991,864.76 7.73
K 房地產(chǎn)業(yè) 24,047,348.35 8.86
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 1,057,911.36 0.39
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) 1,776,213.46 0.65
S 綜合 - -
合計 246,777,208.62 90.88
(三)報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
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占基金資產(chǎn)凈
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價值(元)
值比例(%)
1 600016 民生銀行 2,111,800 20,991,292.00 7.73
2 600422 昆藥集團(tuán) 428,448 15,822,584.64 5.83
3 002077 大港股份 796,973 14,528,817.79 5.35
4 300104 樂視網(wǎng) 230,011 11,905,369.36 4.38
5 002644 佛慈制藥 210,190 10,505,296.20 3.87
6 600501 航天晨光 321,725 9,703,226.00 3.57
7 000555 神州信息 122,570 9,168,236.00 3.38
8 600271 航天信息 135,758 8,784,900.18 3.24
9 002518 科士達(dá) 277,800 8,628,468.00 3.18
10 000002 萬科 A 551,978 8,014,720.56 2.95
(四)報告期末按債券品種分類的債券投資組合
占基金資產(chǎn)凈值
序號 債券品種 公允價值(元)
比例(%)
1 國家債券 4,008,390.00 1.48
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 11,292,194.00 4.16
其中:政策性金融債 11,292,194.00 4.16
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債 762,877.50 0.28
8 其他 - -
9 合計 16,063,461.50 5.92
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(五)報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
占基金資產(chǎn)凈
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量(張) 公允價值(元)
值比例(%)
1 018001 國開 1301 110,200 11,292,194.00 4.16
2 019509 15 國債 09 39,750 4,008,390.00 1.48
3 110031 航信轉(zhuǎn)債 5,250 762,877.50 0.28
(六)報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明
細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
(七)報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有貴金屬。
(八)期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
(九) 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有股指期貨。
(十)報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有國債期貨。
(十一)投資組合報告附注
1、報告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查,
或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
2、報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
3、其他各項資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額(元)
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1 存出保證金 156,173.28
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 334,425.21
5 應(yīng)收申購款 703,513.67
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 1,194,112.16
4、報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票無流通受限情況。
6、投資組合報告附注的其他文字描述部分:
因四舍五入原因,投資組合報告中分項之和與合計可能存在尾差。
九、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn),但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
業(yè)績比較
凈值增長
凈值增長率 業(yè)績比較基 基準(zhǔn)收益
階段 率標(biāo)準(zhǔn)差 ①-③ ②-④
① 準(zhǔn)收益率③ 率標(biāo)準(zhǔn)差
②
④
基金成立日
9.70% 1.00% 2.48% 1.02% 7.22% -0.02%
-2012/12/31
2013/1/1-2013/12/31 16.13% 1.36% -6.09% 1.18% 22.22% 0.18%
44
2014/1/1-2014/12/31 31.00% 1.27% 44.57% 1.03% -13.57% 0.24%
2015/1/1-2015/6/30 50.57% 2.57% 23.00% 1.92% 27.57% 0.65%
十、基金的財產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)總值
本基金的基金資產(chǎn)總值包括基金所持有的各類有價證券、銀行存款本息、基金的應(yīng)收款
項和其他投資所形成的價值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
本基金的基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
(三)基金財產(chǎn)的賬戶
本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開立基金資金賬戶以及證券賬戶,與基金管理人
和基金托管人自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶獨立。
(四)基金財產(chǎn)的保管及處分
1、本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人及基金托管人的固有財產(chǎn),并由基金托管人保管。
2、基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收
益,歸基金財產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行
清算的,基金財產(chǎn)不屬于其清算范圍。
4、基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金
財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十一、基金資產(chǎn)的估值
(一)估值目的
45
基金資產(chǎn)估值的目的是為了準(zhǔn)確、真實地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價
值。開放式基金份額申購、贖回價格應(yīng)以基金估值后確定的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算。
(二)估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場所的正常交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外
披露基金凈值的非交易日。
(三)估值對象
基金所持有的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。
(四)估值方法
1、股票估值方法
(1)上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的,且最近交易
日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,以最近交易日的收盤價估值;如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生
了重大變化的,可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價,確定
公允價格。
(2)未上市股票的估值
送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票,按估值日在交易所掛牌的同
一股票的收盤價估值;估值日無交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,以最近
交易日的收盤價估值;如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,可參考類似投資品種的
現(xiàn)行市價及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價,確定公允價格。
首次發(fā)行未上市的股票,采用估值技術(shù)確定公允價值,在估值技術(shù)難以可靠計量的情況
下,按成本估值。
(3)有明確鎖定期股票的估值
首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的收盤價估值;非公開發(fā)行且處于明確鎖定期的股票,按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會的
有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
2、固定收益證券的估值辦法
(1)證券交易所市場交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種,選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種對應(yīng)的估值凈價估值,具體估值機(jī)構(gòu)由基金管理人與托管人另行協(xié)商約定;
(2)證券交易所市場未實行凈價交易的固定收益品種按估值日收盤價減去固定收益品
種收盤價中所含的固定收益品種應(yīng)收利息(自固定收益品種計息起始日或上一起息日至估值
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當(dāng)日的利息)得到的凈價進(jìn)行估值,估值日沒有交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
大變化,按最近交易日固定收益品種收盤價減去固定收益品種收盤價中所含的固定收益品種
應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,可參考類似投
資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價,確定公允價格。
(3)未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價值,在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下,按
成本估值。
(4)在銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種,采用估值技術(shù)確
定公允價值。
(5)交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券,采用估值技術(shù)確定公允價值,在估
值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下,按成本進(jìn)行后續(xù)計量。
(6)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
3、權(quán)證估值:
(1) 配股權(quán)證的估值:
因持有股票而享有的配股權(quán),類同權(quán)證處理方式的,采用估值技術(shù)進(jìn)行估值。
(2) 認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證的估值:
從持有確認(rèn)日起到賣出日或行權(quán)日止,上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證按估值日的收盤價估
值,估值日沒有交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,按最近交易日的收盤價
估值;如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大
變化因素,調(diào)整最近交易市價,確定公允價格;未上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證采用估值技術(shù)
確定公允價值,在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下,按成本估值。
4、本基金持有的回購以成本列示,按合同利率在回購期間內(nèi)逐日計提應(yīng)收或應(yīng)付利
息。
5、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示,按相應(yīng)利率逐日計提利息。
6、在任何情況下,基金管理人采用上述 1-5 項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值,均
應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但?如果基金管理人有充足的理由認(rèn)為按上述方法對基
金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可在綜合考慮市場成交價、市場報
價、流動性、收益率曲線等多種因素的基礎(chǔ)上與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的
價格估值。
7、國家有最新規(guī)定的,按國家最新規(guī)定進(jìn)行估值。
(五)估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行。基金份額凈值由基金管理人完成估
值后,將估值結(jié)果雙方約定的形式報給基金托管人,基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值
方法、時間、程序進(jìn)行復(fù)核,基金托管人復(fù)核無誤后返回給基金管理人,由基金管理人對外
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公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進(jìn)行。
(六)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時;
3、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
(七)基金份額凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算,基金托管人進(jìn)行復(fù)核?；?/p>
管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄?/p>
人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人,由基金管理人對基金份額凈值予以公布。
基金份額凈值的計算精確到 0.001 元,小數(shù)點后第 4 位四舍五入。國家另有規(guī)定的,從
其規(guī)定。
(八)估值錯誤的處理
1、當(dāng)基金財產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點后三位(含第三位)內(nèi)發(fā)生差錯時,視
為基金份額凈值估值錯誤。
2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時,基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正,并采取
合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大;當(dāng)計價錯誤達(dá)到或超過基金份額凈值的 0.25%時,基金管
理人應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案;當(dāng)計價錯誤達(dá)到或超過基金份額凈值的 0.5%時,基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告,并同時報中國證監(jiān)會備案。
3、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,按其規(guī)定處理。
(九)特殊情形的處理
1、基金管理人按本條第(四)款有關(guān)估值方法規(guī)定的第 6 項條款進(jìn)行估值時,所造成
的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤,基金管理
人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查,但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的,由此
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造成的基金財產(chǎn)估值錯誤,基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基
金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
十二、基金的收益與分配
(一)基金利潤的構(gòu)成
基金利潤是指基金利息收入、投資收益、其他收入以及公允價值變動收益扣除相關(guān)費用
后的余額。
期末可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分
的孰低數(shù)。
(二)收益分配原則
1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式,基金份額持有人可自行選擇收益分
配方式;基金份額持有人事先未做出選擇的,默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金紅利;選擇紅利再投資
的,現(xiàn)金紅利則按除權(quán)日經(jīng)除權(quán)后的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資;
2、每一基金份額享有同等分配權(quán);
3、基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于
面值,基金收益分配基準(zhǔn)日即期末可供分配利潤計算截止日;
4、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,基金收益分配每年至多 4 次;每次基金收益分
配比例不得低于期末可供分配利潤的 30%。基金的收益分配比例以期末可供分配利潤為基準(zhǔn)
計算;
5、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日的時間不超過 15 個工作日;
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
(三)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金期末可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分
配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費等內(nèi)容。
(四)收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復(fù)核后確定,基金管理人按法律
法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會備案并公告。
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(五)收益分配中發(fā)生的費用
1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。
2、收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔(dān)。如果基金份額
持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用,注冊登記機(jī)構(gòu)可將該基金份額持有
人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)日除權(quán)后的基金份額凈值轉(zhuǎn)為基金份額。
十三、基金的費用與稅收
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、因基金的證券交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費用;
4、基金合同生效以后的信息披露費用;
5、基金份額持有人大會費用;
6、基金合同生效以后的會計師費和律師費;
7、基金資產(chǎn)的資金匯劃費用;
8、按照國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以列入的其他費用。
(二)基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的 1.5%年費率計提。
在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 1.5%年費率計提。計算方法如下:
H=E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金管理費
E 為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提,按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托管
人于次月首日起 3 個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
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2、基金托管人的基金托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的 0.25%年費率計提。
在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.25%年費率計提。計算方法如下:
H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提,按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托管
人于次月首日起 3 個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
3、本條第(一)款第 3 至第 8 項費用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)
協(xié)議的規(guī)定,列入當(dāng)期基金費用。
(三)不列入基金費用的項目
本條第(一)款約定以外的其他費用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失等不列入基金費用。
(四)基金管理費和基金托管費的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費和基金托管費,無須召開基金份額
持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率或收費模式實施日前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
(五)稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體,依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。
十四、基金的會計與審計
(一)基金會計政策
1、基金的會計年度為公歷每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。
2、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位。
3、會計核算制度按國家有關(guān)的會計核算制度執(zhí)行。
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4、本基金獨立建賬、獨立核算。
5、本基金會計責(zé)任人為基金管理人。
6、基金管理人應(yīng)保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算,按照有關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定編制基金會計報表,基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)
行核對并以書面方式確認(rèn)。
(二)基金審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相獨立的、具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會
計師事務(wù)所及其注冊會計師等對基金年度財務(wù)報表及其他規(guī)定事項進(jìn)行審計;
2、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所,須報中國證監(jiān)會備案?；鸸芾砣?/p>
應(yīng)在更換會計師事務(wù)所后 2 日內(nèi)公告。
3、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師,應(yīng)事先征得基金管理人同意;
十五、基金的信息披露
基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi),將應(yīng)予披露的基金信息通過至少一
種指定媒體和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露,并保證投資者能夠按照基
金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的 3 日前,將招募
說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網(wǎng)站上;基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將基金合同、
基金托管協(xié)議登載在各自公司網(wǎng)站上。
基金合同生效后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每 6 個月結(jié)束之日起 45 日內(nèi),更新招募說明書并
登載在網(wǎng)站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在公告的
15 日前向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書,并就有關(guān)更新內(nèi)容提供書面說明。
(二)基金份額發(fā)售公告
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基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告,并在披露招募說明
書的當(dāng)日登載于指定報刊和網(wǎng)站上。
(三)基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定媒體和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
(四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值公告
基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告
一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回之后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個開放日的次日,通過網(wǎng)
站、基金份額銷售網(wǎng)點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在前述最后一個市場交易日的次日,將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金
份額累計凈值登載在指定報刊和網(wǎng)站上。
(五)定期報告
基金定期報告由基金管理人按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會頒布的有關(guān)證券投資基金信息
披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件的規(guī)定單獨編制,由基金托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定對相關(guān)內(nèi)容
進(jìn)行復(fù)核?；鸲ㄆ趫蟾?包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告及更新的招
募說明書。
1、基金年度報告:基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 90 日內(nèi),編制完成基金年度報告,
并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上,將年度報告摘要登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾娴呢攧?wù)
會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計。
2、基金半年度報告:基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起 60 日內(nèi),編制完成基金半年
度報告,并將半年度報告正文登載在網(wǎng)站上,將半年度報告摘要登載在指定報刊上。
3、基金季度報告:基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起 15 個工作日內(nèi),編制完成基
金季度報告,并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。
基金合同生效不足 2 個月的,基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、半年度報告或者年
度報告。
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法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
(六)臨時報告與公告
基金發(fā)生重大事件,有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時報告書,予以公告,并
在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備
案。
前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的事件,包括:
1、基金份額持有人大會的召開;
2、終止基金合同;
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;
4、更換基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更;
6、基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更;
7、基金募集期延長;
8、基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托
管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動;
9、基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過 50%;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動超過 30%;
11、涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;
12、基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查;
13、基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰,
基金托管人及其基金托管部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰;
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14、重大關(guān)聯(lián)交易事項;
15、基金收益分配事項;
16、管理費、托管費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)生變更;
17、基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值 0.5%;
18、基金改聘會計師事務(wù)所;
19、基金變更、增加、減少基金代銷機(jī)構(gòu);
20、基金更換基金注冊登記機(jī)構(gòu);
21、基金開放申購、贖回;
22、基金申購、贖回費率及其收費方式發(fā)生變更;
23、基金發(fā)生巨額贖回并延期支付;
24、基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請;
25、基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;
26、基金份額持有人大會的決議
27、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
(七)公開澄清
在基金合同期限內(nèi),任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價
格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的,相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行
公開澄清,并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
(八)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案,并予以公告。
(九)信息披露文件的存放與查閱
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招募說明書公布后,應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金代銷機(jī)構(gòu)的住所,
投資者在支付工本費后,可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。
基金定期報告公布后,應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,投資者在支付
工本費后,可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。
十六、風(fēng)險揭示
(一)投資本基金的風(fēng)險
1、市場風(fēng)險
基金主要投資于證券市場,而證券市場價格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資者心理和
交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動,從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化,產(chǎn)生風(fēng)險。主要
的風(fēng)險因素包括:
1)政策風(fēng)險。因財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國家宏觀政策發(fā)生
變化,導(dǎo)致市場價格波動,影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險。
2)經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險。證券市場是國民經(jīng)濟(jì)的晴雨表,隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化,證券
市場的收益水平也呈周期性變化,基金投資的收益水平也會隨之變化,從而產(chǎn)生風(fēng)險。
3)利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影
響著債券的價格和收益率,影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于債券和股票,其收益
水平可能會受到利率變化的影響。
4)上市公司經(jīng)營風(fēng)險。上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響,如管理能力、行業(yè)競
爭、市場前景、技術(shù)更新、新產(chǎn)品研究開發(fā)等都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資
的上市公司經(jīng)營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤減少,使基金投資收
益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險,但不能完全避免。
5)購買力風(fēng)險?；鸱蓊~持有人收益將主要通過現(xiàn)金形式來分配,而現(xiàn)金可能因為通
貨膨脹因素而使其購買力下降,從而使基金的實際收益下降。
2、管理風(fēng)險
1)在基金管理運(yùn)作過程中,基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等,會影響
其對信息的占有以及對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平。
2)基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會影響基金收益水
平。
3、流動性風(fēng)險
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基金的流動性風(fēng)險主要表現(xiàn)在兩方面:一是基金管理人建倉時或為實現(xiàn)投資收益而進(jìn)行
組合調(diào)整時,可能會由于個股的市場流動性相對不足而無法按預(yù)期的價格將股票或債券買進(jìn)
或賣出;二是為應(yīng)付投資者的贖回,當(dāng)個股的流動性較差時,基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r
格大量拋售股票或債券。兩者均可能使基金凈值受到不利影響。
4、特定風(fēng)險
本基金屬于混合型基金,股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為 70%-95%,將維持較高的股
票持倉比例,無法完全規(guī)避股票市場的下跌風(fēng)險。
本基金將主要投資于有利于提升居民健康水平和生活品質(zhì)的公司。由于這類公司的經(jīng)營
運(yùn)作將受到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、國家政策、居民收入水平、人口結(jié)構(gòu)多重因素的影響,上述因素
的變化將影響本基金重點投資標(biāo)的的收益水平,進(jìn)而影響基金業(yè)績。
5、操作或技術(shù)風(fēng)險
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中,因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險,例如,越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT 系統(tǒng)
故障等風(fēng)險。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運(yùn)作中,可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影
響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致基金份額持有人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管
理公司、注冊登記機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等等。
6、合規(guī)性風(fēng)險
指基金管理或運(yùn)作過程中,違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定,或者基金投資違反法規(guī)及基金
合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
7、其他風(fēng)險
1)因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險,如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險;
2)因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生
的風(fēng)險;
3)因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險,如內(nèi)幕交易、欺詐等行為產(chǎn)生的風(fēng)險;
4)對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險;
5)因戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的基金管理人、基金代銷機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)無法正常工
作,從而影響基金的申購、贖回按正常時限完成的風(fēng)險。
(二)聲明
1、 本基金未經(jīng)任何一級政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。基金投資者自愿投資于本基金,須自行承
擔(dān)投資風(fēng)險。
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2、 除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過基金代銷機(jī)構(gòu)代理銷售,但是,
基金資產(chǎn)并不是代銷機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債,也沒有經(jīng)基金代銷機(jī)構(gòu)擔(dān)保收益,代銷機(jī)構(gòu)并
不能保證其收益或本金安全。
十七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
(一)基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項的,應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。
2、變更基金合同的基金份額持有人大會決議應(yīng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案,并自中國證
監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見之日起生效。
3、但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動并屬于本基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形,以及
基金合同約定的其他無需召開基金份額持有人大會決定的事項,可不經(jīng)基金份額持有人大會
決議,而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修改后公布,并報中國證監(jiān)會備案。
(二)基金合同的終止
有下列情形之一的,本基金合同應(yīng)當(dāng)終止:
1、基金份額持有人大會決定終止;
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、基金托管人承
接的;
3、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
基金合同終止后,基金管理人和基金托管人有權(quán)依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷
售辦法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,行使請求給付報酬、從基金財產(chǎn)中獲得補(bǔ)
償?shù)臋?quán)利。
(三)基金財產(chǎn)的清算
1、基金合同終止,基金管理人應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定組織清算組對
基金財產(chǎn)進(jìn)行清算。
58
2、基金財產(chǎn)清算組
(1)自基金合同終止事由之日起 30 個工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財產(chǎn)清算
組,在基金財產(chǎn)清算組接管基金財產(chǎn)之前,基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管
協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
(2)基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的
注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人
員。
(3)基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算
組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
3、清算程序
(1)基金合同終止情形發(fā)生后,由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn);
(2)基金財產(chǎn)清算組根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限;
(3)基金財產(chǎn)清算組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn);
(4)對基金財產(chǎn)進(jìn)行評估和變現(xiàn);
(5)制作清算報告;
(6)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計,聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書;
(7)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告;
(8)對基金財產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用,清算費用由
基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
5、基金剩余財產(chǎn)的分配
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基金財產(chǎn)按下列順序清償:
(1)支付清算費用;
(2)交納所欠稅款;
(3)清償基金債務(wù);
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)、(2)、(3)項規(guī)定清償前,不分配給基金份額持有人。
對于基金繳存于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的最低結(jié)算備付金和交易席位保證金
等,在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對其進(jìn)行調(diào)整后方可收回。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算組做出的清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計,律師事務(wù)所出具法律意見書后,
報中國證監(jiān)會備案并公告。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由基金托管人保存 15 年以上。
十八、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金的基本情況
基金名稱:上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金
基金的類別:混合型證券投資基金
基金的運(yùn)作方式:契約型開放式
核準(zhǔn)文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2011]1753 號
基金管理人:上投摩根基金管理有限公司
基金托管人:中國銀行股份有限公司
二、基金份額持有人、基金管理人及基金托管人的權(quán)利義務(wù)
(一) 基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受,基金投資者自
60
依據(jù)基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作
為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、基金份額持有人的權(quán)利包括:
(1)分享基金財產(chǎn)收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);
(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規(guī)定要求召開或自行召集基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使
表決權(quán);
(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;
(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴
訟;
(9)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金份額持有人的義務(wù)包括:
(1)遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定;
(2)繳納基金認(rèn)購、申購款項及基金合同規(guī)定的費用;
(3)在持有的基金份額范圍內(nèi),承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任;
(4)不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他基金合同當(dāng)事人合法利益的活動;
(5)執(zhí)行基金份額持有人大會的決議;
(6)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
(7)遵守基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則;
(8)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
(二) 基金管理人的權(quán)利義務(wù)
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1、基金管理人的權(quán)利
(1)依法募集基金,辦理基金備案手續(xù);
(2)依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理運(yùn)用基金財產(chǎn);
(3)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、
轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則;
(4)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式,獲得基金
管理費,收取認(rèn)購費、申購費、贖回費及其他事先核準(zhǔn)或公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定
的其他費用;
(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額;
(6)在本合同的有效期內(nèi),在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法
律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上,基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本合同的情況進(jìn)行必
要的監(jiān)督。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)
事人的利益造成重大損失的,應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會,以及采取其他必要措施
以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益;
(7)根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)
對基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;
(8)自行擔(dān)任基金注冊登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記機(jī)構(gòu),辦理基金注冊登記業(yè)
務(wù),并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;
(9)在基金合同約定的范圍內(nèi),拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;
(10)在法律法規(guī)允許的前提下,為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券;
(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,制訂基金收益分配方案;
(12)按照法律法規(guī),代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利,代表基金行使因投資于其他
證券所產(chǎn)生的權(quán)利;
(13)在基金托管人職責(zé)終止時,提名新的基金托管人;
(14)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,召集基金份額持有人大會;
(15)選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有
關(guān)費率;
(16)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
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(1)依法申請并募集基金,辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份
額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續(xù);
(3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn);
(4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運(yùn)作基金財產(chǎn);
(5)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度,保證所管理的
基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別管理、分別記賬,進(jìn)行證
券投資;
(6)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益;
(7)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得為自己及任何第三人謀取利
益,不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn);
(8)進(jìn)行基金會計核算并編制基金的財務(wù)會計報告;
(9)依法接受基金托管人的監(jiān)督;
(10)編制季度、半年度和年度基金報告;
(11)采取適當(dāng)合理的措施使計算開放式基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符
合基金合同等法律文件的規(guī)定;
(12)計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
(13)嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,履行信息披露及報告義務(wù);
(14)保守基金商業(yè)秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其
他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密,不得向他人泄露;
(15)按規(guī)定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(16)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大合同及其他
相關(guān)資料;
(17)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(18)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?
(19)組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;
63
(20)因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益,應(yīng)承擔(dān)賠
償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其退任而免除;
(21)基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時,應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托
管人追償;
(22)法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)。
(三) 基金托管人的權(quán)利義務(wù)
1、基金托管人的權(quán)利
(1)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn);
(2)依照基金合同的約定獲得基金托管費;
(3)監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作;
(4)在基金管理人職責(zé)終止時,提名新的基金管理人;
(5)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;
(6)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金托管人的義務(wù)
(1)安全保管基金財產(chǎn);
(2)設(shè)立專門的基金托管部,具有符合要求的營業(yè)場所,配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務(wù)的專職人員,負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜;
(3)按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;
(4)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得以基金財產(chǎn)為自己及任何
第三人謀取非法利益,不得委托第三人托管基金財產(chǎn);
(5)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨立;
(6)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;
(7)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;
(8)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的指令,及時辦理清算、交割事宜;
(9)保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基
64
金信息公開披露前應(yīng)予以保密,不得向他人泄露;
(10)根據(jù)法律法規(guī)及本合同的約定,辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;
(11)對基金財務(wù)會計報告、季度、半年度和年度基金報告的相關(guān)內(nèi)容出具意見,說明
基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行;如果基金管理人有未執(zhí)
行基金合同規(guī)定的行為,還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
(12)保存基金份額持有人名冊;
(13)復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;
(14)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;
(15)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
(16)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額
持有人大會;
(17)按照法律法規(guī)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
(18)因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其責(zé)任不因其退任而免除;
(19)因基金管理人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時,應(yīng)為基金向基金管理人追償,
除法律法規(guī)和本基金合同另有規(guī)定外,基金托管人不承擔(dān)連帶責(zé)任;
(20)法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
(一)本基金的基金份額持有人大會,由本基金的基金份額持有人組成,基金份額持有
人的合法代理人有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。
(二)有以下情形之一時,應(yīng)召開基金份額持有人大會:
1、終止基金合同;
2、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;
3、提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn),但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標(biāo)
準(zhǔn)的除外;
4、更換基金管理人、基金托管人;
65
5、變更基金類別;
6、變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略;
7、變更基金份額持有人大會議事程序、表決方式和表決程序;
8、本基金與其他基金合并;
9、對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響,需召開基金份額持有人大會的變更基
金合同等其他事項;
10、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。
(三)有以下情形之一的,不需召開基金份額持有人大會:
1、調(diào)低基金管理費率、基金托管費率和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用;
2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更
收費方式;
3、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改;
4、對基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;
5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響;
6、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會以外的其他情形。
(四)召集方式:
1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的,應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集,并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集,
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的,應(yīng)當(dāng)自行召集。
3、代表基金份額 10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的,
應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否
召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開;基金管理人決定不
召集,代表基金份額 10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的,應(yīng)當(dāng)向基金托管人提
出書面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集,并書面告知提出提議的
基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開。
66
4、代表基金份額 10%的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會,
而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額 10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行
召集,并至少提前 30 日報中國證監(jiān)會備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應(yīng)
當(dāng)配合,不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人大會的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
(五)通知
召開基金份額持有人大會,召集人應(yīng)當(dāng)于會議召開前 30 天在至少一種指定媒體上公告。
基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進(jìn)行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明
以下內(nèi)容:
1、會議召開的時間、地點、方式;
2、會議擬審議的主要事項、議事程序和表決方式;
3、代理投票授權(quán)委托書送達(dá)時間和地點;
4、會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話;
5、權(quán)益登記日;
6、如采用通訊表決方式,還應(yīng)載明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)
系人、書面表決意見的提交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址等內(nèi)容。
(六)開會方式
基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會、通訊方式開會以及法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)
允許的其他方式。現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席,現(xiàn)場
開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席;通訊方式開會指按照基金合同的相關(guān)
規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。會議的召開方式由召集人確定,但決定基金管理人更換或
基金托管人的更換、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式和終止基金合同事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份
額持有人大會。
在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下,經(jīng)會議通知載明,基金份額持有人也可以采用網(wǎng)
絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決,或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表
決。
現(xiàn)場開會同時符合以下條件時,可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程:
1、親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額
的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;
67
2、經(jīng)核對,匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示,全部有效憑證
所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的 50%以上。
在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
1、召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后,在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;
2、召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;
3、本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基
金份額占權(quán)益登記日基金總份額的 50%以上;
4、直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表,同
時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)
委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定;
5、會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
如果開會條件達(dá)不到上述的條件,則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應(yīng)
在 25 個工作日后),且確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日應(yīng)保持不變。
(七)議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
(1)議事內(nèi)容限為本條前述第(二)款規(guī)定的基金份額持有人大會召開事由范圍內(nèi)的
事項。
(2)基金管理人、基金托管人、代表基金份額 10%以上的基金份額持有人可以在大會
召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。
(3)對于基金份額持有人提交的提案,大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核:
a、關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系,并且不
超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的,應(yīng)提交大會審議;對于不
符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提
案提交大會表決,應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明。
b、程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如
將其提案進(jìn)行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人
可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定,并按照基金份額持有人大會決定的程
序進(jìn)行審議。
(4)代表基金份額 10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提
案,或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,未獲得基金份額
持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少于 6
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個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
(5)基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
在現(xiàn)場開會的方式下,首先由召集人宣讀提案,經(jīng)討論后進(jìn)行表決,并形成大會決議,
報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后生效。在通訊表決開會的方式下,首先由召集人在會議通知中
公布提案,在所通知的表決截止日期 2 個工作日內(nèi)在監(jiān)督人的監(jiān)督和由大會聘請的公證機(jī)關(guān)
的公證下統(tǒng)計全部有效表決并形成決議,報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后生效。如監(jiān)督人經(jīng)通
知但拒絕到場監(jiān)督,不影響在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成的決議的效力。
(八)表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
(1)特別決議
對于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以
上(含三分之二)通過。
(2)一般決議
對于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的 50%以上通過。
更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式或終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通
過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時,符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即
視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決,但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見
的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表
決。
(九)計票
1、現(xiàn)場開會
(1)基金份額持有人大會的主持人為召集人授權(quán)出席大會的代表,如大會由基金管理
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人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基
金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員(如果基金管
理人為召集人,則監(jiān)督員由基金托管人的授權(quán)代表擔(dān)任;如基金托管人為召集人,則監(jiān)督員
由基金托管人在出席會議的基金份額持有人中指定)共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會由基金份額持
有人自行召集,基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額
持有人中推舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票
結(jié)果。
(3)如果大會主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑,可以對所投票數(shù)進(jìn)行重新清點;如
果大會主持人未進(jìn)行重新清點,而出席大會的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對
大會主持人宣布的表決結(jié)果有異議,其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點,大會主持
人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。
(4)在基金管理人或基金托管人擔(dān)任召集人的情形下,如果在計票過程中基金管理人
或者基金托管人拒不配合的,則參加會議的基金份額持有人有權(quán)推舉三名基金份額持有人代
表共同擔(dān)任監(jiān)票人進(jìn)行計票。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在監(jiān)督人(如
果基金管理人為召集人,基金托管人為監(jiān)督人;如果基金托管人為召集人,基金管理人為監(jiān)
督人)派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計票,并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證;如監(jiān)督人
經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督,則大會召集人可自行授權(quán) 3 名監(jiān)票人進(jìn)行計票,并由公證機(jī)關(guān)對其
計票過程予以公證。
(十)生效與公告
1、基金份額持有人大會按照《基金法》有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定表決通過的事項,召集人應(yīng)
當(dāng)自通過之日起 5 日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國
證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。
2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人
均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會的決定。
3、基金份額持有人大會決議應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見后 2 日內(nèi),由基
金份額持有人大會召集人在至少一種指定媒體上公告。
4.如果采用通訊方式進(jìn)行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全
文、公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告。
(十一)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
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四、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
(一)收益分配原則
1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式,基金份額持有人可自行選擇收益分
配方式;基金份額持有人事先未做出選擇的,默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金紅利;選擇紅利再投資
的,現(xiàn)金紅利則按除權(quán)日經(jīng)除權(quán)后的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資;
2、每一基金份額享有同等分配權(quán);
3、基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于
面值,基金收益分配基準(zhǔn)日即期末可供分配利潤計算截止日;
4、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,基金收益分配每年至多 4 次;每次基金收益分
配比例不得低于期末可供分配利潤的 30%?；鸬氖找娣峙浔壤云谀┛晒┓峙淅麧櫈榛鶞?zhǔn)
計算;
5、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日的時間不超過 15 個工作日;
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
(二)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金期末可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分
配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費等內(nèi)容。
(三)收益分配方案的確定、公告與實施
基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復(fù)核后確定,基金管理人按法律
法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會備案并公告。
(四)收益分配中發(fā)生的費用
1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。
2、收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔(dān)。如果基金份額
持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用,注冊登記機(jī)構(gòu)可將該基金份額持有
人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)日除權(quán)后的基金份額凈值轉(zhuǎn)為基金份額。
五、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
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(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、因基金的證券交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費用;
4、基金合同生效以后的信息披露費用;
5、基金份額持有人大會費用;
6、基金合同生效以后的會計師費和律師費;
7、基金資產(chǎn)的資金匯劃費用;
8、按照國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以列入的其他費用。
(二)基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的 1.5%年費率計提。
在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 1.5%年費率計提。計算方法如下:
H=E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金管理費
E 為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提,按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托管
人于次月首日起 3 個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管人的基金托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的 0.25%年費率計提。
在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.25%年費率計提。計算方法如下:
H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
72
基金托管費每日計提,按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托管
人于次月首日起 3 個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
3、本條第(一)款第 3 至第 8 項費用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)
協(xié)議的規(guī)定,列入當(dāng)期基金費用。
(三)不列入基金費用的項目
本條第(一)款約定以外的其他費用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失等不列入基金費用。
(四)基金管理費和基金托管費的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費和基金托管費,無須召開基金份額
持有人大會?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率或收費模式實施日前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
(五)稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體,依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。
六、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
(一)投資目標(biāo)
本基金主要投資于有利于提升居民健康水平和生活品質(zhì)的行業(yè)及公司,力爭把握經(jīng)濟(jì)結(jié)
構(gòu)調(diào)整和消費升級所帶來的投資機(jī)會。在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下,追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定
增值。
(二)投資理念
人口老齡化、居民收入的提升以及社會保障體系的逐步完善將帶來居民對于健康和生活
品質(zhì)的日益關(guān)注。受益于此,能夠為居民提供有利于提升健康水平和生活品質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)
的公司將獲得持續(xù)成長動力。本基金主要通過投資于有利于提升民眾健康及生活品質(zhì)的公司
股票,力爭更好的分享公司高成長帶來的超額收益。
(三)投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括 A 股股票(包含中小板、創(chuàng)業(yè)板
及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票)、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
73
基金的投資組合比例為:股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的 70%-95%,債券等固定收益類資產(chǎn)
占基金資產(chǎn)凈值的 0-30%,權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的 0-3%,現(xiàn)金或到期日在一年期以內(nèi)的
政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%。本基金將不低于 80%的股票資產(chǎn)投資于有利于提升居
民健康水平和生活品質(zhì)的公司。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可
以將其納入投資范圍。
(四)投資禁止行為與限制
1、禁止用本基金財產(chǎn)從事以下行為
(1)承銷證券;
(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保;
(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或
者債券;
(6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管
人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;
(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;
(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
2、基金投資組合比例限制
(1)持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10%;
(2)本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和,不超過該證
券的 10%;
(3)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,本基金所申報的金額不超過基金總資產(chǎn),本基金所
申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;
(4)進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場的債券回購融入的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%;
74
(5)本基金持有的全部權(quán)證,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 3%,本基金管理人管
理的全部基金持有的同一權(quán)證,不得超過該權(quán)證的 10%;
(6)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的 10%;本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過
該基金資產(chǎn)凈值的 10%;基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類
資產(chǎn)支持證券,不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的 10%;本基金持有的全部資產(chǎn)支持
證券,其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的 20%。
(7)法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。
3、若將來法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更,致使本款前述約定的投
資禁止行為或投資組合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履行相應(yīng)程序后,本基金
可相應(yīng)調(diào)整投資禁止行為和投資限制規(guī)定。
七、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
(一)估值方法
1、股票估值方法
(1)上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的,且最近交易
日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,以最近交易日的收盤價估值;如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生
了重大變化的,可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價,確定
公允價格。
(2)未上市股票的估值
送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票,按估值日在交易所掛牌的同
一股票的收盤價估值;估值日無交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,以最近
交易日的收盤價估值;如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,可參考類似投資品種的
現(xiàn)行市價及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價,確定公允價格。
首次發(fā)行未上市的股票,采用估值技術(shù)確定公允價值,在估值技術(shù)難以可靠計量的情況
下,按成本估值。
(3)有明確鎖定期股票的估值
首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的收盤價估值;非公開發(fā)行且處于明確鎖定期的股票,按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會的
有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
2、固定收益證券的估值辦法
(1)證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤凈價估值,估值日沒有交易的,
75
且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,按最近交易日的收盤凈價估值;如最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素,調(diào)整最近交
易市價,確定公允價格。
(2)證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的
債券應(yīng)收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息)得到的凈價進(jìn)行估值,估
值日沒有交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,按有交易的最近交易日所采用
的凈價估值;如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價
及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價,確定公允價格。
(3)未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價值,在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下,按
成本估值。
(4)在銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種,采用估值技術(shù)確
定公允價值。
(5)交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券,采用估值技術(shù)確定公允價值,在估
值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下,按成本進(jìn)行后續(xù)計量。
(6)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
3、權(quán)證估值:
(1) 配股權(quán)證的估值:
因持有股票而享有的配股權(quán),類同權(quán)證處理方式的,采用估值技術(shù)進(jìn)行估值。
(2) 認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證的估值:
從持有確認(rèn)日起到賣出日或行權(quán)日止,上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證按估值日的收盤價估
值,估值日沒有交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,按最近交易日的收盤價
估值;如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大
變化因素,調(diào)整最近交易市價,確定公允價格;未上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證采用估值技術(shù)
確定公允價值,在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下,按成本估值。
4、本基金持有的回購以成本列示,按合同利率在回購期間內(nèi)逐日計提應(yīng)收或應(yīng)付利
息。
5、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示,按相應(yīng)利率逐日計提利息。
6、在任何情況下,基金管理人采用上述 1-5 項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值,均
應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但?如果基金管理人有充足的理由認(rèn)為按上述方法對基
金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可在綜合考慮市場成交價、市場報
價、流動性、收益率曲線等多種因素的基礎(chǔ)上與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的
價格估值。
7、國家有最新規(guī)定的,按國家最新規(guī)定進(jìn)行估值。
(二)基金份額凈值的確認(rèn)
76
用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算,基金托管人進(jìn)行復(fù)核?；?/p>
管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄?/p>
人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人,由基金管理人對基金份額凈值予以公布。
基金份額凈值的計算精確到 0.001 元,小數(shù)點后第 4 位四舍五入。國家另有規(guī)定的,從
其規(guī)定。
八、基金合同的終止事由、程序與基金資產(chǎn)的清算
(一)基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事
項的,應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。
2、變更基金合同的基金份額持有人大會決議應(yīng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案,并自中國證監(jiān)
會核準(zhǔn)或出具無異議意見之日起生效。
3、但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動并屬于本基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形,以及基
金合同約定的其他無需召開基金份額持有人大會決定的事項,可不經(jīng)基金份額持有人大會決
議,而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修改后公布,并報中國證監(jiān)會備案。
(二)基金合同的終止
有下列情形之一的,本基金合同應(yīng)當(dāng)終止:
1、基金份額持有人大會決定終止;
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、基金托管人承接
的;
3、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
基金合同終止后,基金管理人和基金托管人有權(quán)依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售
辦法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,行使請求給付報酬、從基金財產(chǎn)中獲得補(bǔ)償
的權(quán)利。
(三)基金財產(chǎn)的清算
1、基金合同終止,基金管理人應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定組織清算組對基
金財產(chǎn)進(jìn)行清算。
2、基金財產(chǎn)清算組
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(1)自基金合同終止事由之日起 30 個工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財產(chǎn)清算組,
在基金財產(chǎn)清算組接管基金財產(chǎn)之前,基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議
的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
(2)基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注
冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。
(3)基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算組
可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
3、清算程序
(1)基金合同終止情形發(fā)生后,由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn);
(2)基金財產(chǎn)清算組根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限;
(3)基金財產(chǎn)清算組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn);
(4)對基金財產(chǎn)進(jìn)行評估和變現(xiàn);
(5)制作清算報告;
(6)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計,聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律
意見書;
(7)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告;
(8)對基金財產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用,清算費用由基
金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
5、基金剩余財產(chǎn)的分配
基金財產(chǎn)按下列順序清償:
(1)支付清算費用;
(2)交納所欠稅款;
(3)清償基金債務(wù);
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
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基金財產(chǎn)未按前款(1)、(2)、(3)項規(guī)定清償前,不分配給基金份額持有人。
對于基金繳存于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的最低結(jié)算備付金和交易席位保證金等,
在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對其進(jìn)行調(diào)整后方可收回。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算組做出的清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計,律師事務(wù)所出具法律意見書后,報
中國證監(jiān)會備案并公告。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由基金托管人保存 15 年以上。
九、爭議解決方式
(一)本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。
(二)本基金合同的當(dāng)事人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與本基金合同有關(guān)的爭議可通過
友好協(xié)商解決,但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起 60 日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決
的,則任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會,按照其時有效的
仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
(三)除爭議所涉內(nèi)容之外,本基金合同的其他部分應(yīng)當(dāng)由本基金合同當(dāng)事人繼續(xù)履行。
十、基金合同的存放地及投資者取得方式
1、本基金合同正本一式六份,除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)二份外,基金管理人、基金托管人
各持有二份,每份具有同等的法律效力。
2、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所,投資者在支付工本費后,可在合理時間內(nèi)
取得上述文件復(fù)印件,基金合同條款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
1.基金管理人:上投摩根基金管理有限公司(具體信息見本招募說明書第三條)
2.基金托管人:中國銀行股份有限公司
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名稱: 中國銀行股份有限公司
住所: 北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號
法定代表人: 田國立
成立時間: 1983 年 10 月 31 日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24 號
組織形式:股份有限公司
注冊資本: 人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整
經(jīng)營范圍: 吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼
現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債
券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項及代理保險
業(yè)務(wù);提供保險箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外匯兌換;
國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)
保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代
理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯
信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證
業(yè)務(wù);組織或參加銀團(tuán)貸款;國際貴金屬買賣;海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)
地法律許可的一切銀行業(yè)務(wù);在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或
參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間: 持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
(一)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定,建立相關(guān)的技術(shù)系
統(tǒng),對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面:
1、對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)將擬投資的股票庫、風(fēng)格庫(即有利于提升居民健康水平和生活品質(zhì)的公
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司股票庫)、債券庫等各投資品種的具體范圍定期提供給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)在每季
度末向基金托管人提供該季度基金將不低于 80%的股票資產(chǎn)投資于有利于提升居民健康水
平和生活品質(zhì)的公司的風(fēng)控報告;基金管理人可以根據(jù)實際情況的變化,對各投資品種的具
體范圍予以更新和調(diào)整,并書面通知基金托管人。基金托管人根據(jù)上述投資范圍對基金的投
資進(jìn)行監(jiān)督;
2、對基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督:
(1)股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的 70%-95%,債券等固定收益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的
0-30%,權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的 0-3%,現(xiàn)金或到期日在一年期以內(nèi)的政府債券不低于基
金資產(chǎn)凈值的 5%。本基金將不低于 80%的股票資產(chǎn)投資于有利于提升居民健康水平和生活
品質(zhì)的公司。
(2)持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10%;
(3)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,本基金所申報的金額不超過基金總資產(chǎn),本基金所
申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;
(4)進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場的債券回購融入的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%;
(5)本基金持有的全部權(quán)證,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 3%;
(6)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的 10%;本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過
該基金資產(chǎn)凈值的 10%;本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值
的 20%。
(7)法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。
3、為對基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督,基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本
機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單;
4、基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫,交易對手庫由
銀行間交易會員中財務(wù)狀況較好、實力雄厚、信用等級高的交易對手組成?；鸸芾砣丝梢?/p>
根據(jù)實際情況的變化,及時對交易對手庫予以更新和調(diào)整,并通知基金托管人?；鸸芾砣?/p>
參與銀行間債券市場交易的交易對手應(yīng)符合交易對手庫的范圍?；鹜泄苋藢鸸芾砣藚?/p>
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與銀行間債券市場交易的交易對手是否符合交易對手庫進(jìn)行監(jiān)督;
5、基金托管人對銀行間市場交易的交易方式的控制按如下約定進(jìn)行監(jiān)督;
基金管理人應(yīng)按照審慎的風(fēng)險控制原則,對銀行間交易對手的資信狀況進(jìn)行評估,控制
交易對手的資信風(fēng)險,確定與各類交易對手所適用的交易結(jié)算方式,在具體的交易中,應(yīng)盡
力爭取對基金有利的交易方式。由于交易對手資信風(fēng)險引起的損失,基金托管人不承擔(dān)賠償
責(zé)任。
6、基金如投資銀行存款,基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,事先
確定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,基金托管人據(jù)以對基金投
資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進(jìn)行監(jiān)督;
(二)基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定,對基金資產(chǎn)凈值
計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)
信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
(三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法
規(guī)的規(guī)定、《基金合同》及本協(xié)議的約定,應(yīng)及時通知基金管理人限期糾正,基金管理人收
到通知后應(yīng)及時核對確認(rèn)并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi),基金托管
人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾
正的,基金托管人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。
(四)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議的
規(guī)定,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或
者違反《基金合同》、本協(xié)議約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人,并依照法律法規(guī)的規(guī)定及
時向中國證監(jiān)會報告。
(五)基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查,包括但不限于:在規(guī)定
時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正,就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證,對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的,基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制
度等。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
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1、在本協(xié)議的有效期內(nèi),在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法
律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上,基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必
要的核查,核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶
和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦
理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無正
當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、基
金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時,應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收
到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi),基金管理人有權(quán)隨時
對通知事項進(jìn)行復(fù)查,督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能
在限期內(nèi)糾正的,基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性,在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
四、基金財產(chǎn)的保管
(一)基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn),未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定,不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨
立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外,基
金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
(二)基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集
金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的,由基金管理人
在法定期限內(nèi)聘請具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對基金進(jìn)行驗資,并出具驗資
報告,出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的 2 名以上(含 2 名)中國注冊會計師簽字方為有
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效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立
的基金銀行賬戶中,并確保劃入的資金與驗資確認(rèn)金額相一致。
(三)基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由
基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金
額、支付基金收益、收取申購款,均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?/p>
和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用本基金的銀行
賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
(四)基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金托管人根據(jù)基金管理人的指令以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指
定營業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶,并負(fù)責(zé)該賬戶的日常管理以及銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。
基金管理人應(yīng)派專人協(xié)助辦理開戶事宜。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過程中,
基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料,并對基金托管人
給予積極配合和協(xié)助。
(五)基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金,以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?/p>
和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶,亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本
基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金
賬戶,用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券
投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后,本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的,涉
及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的,若無相關(guān)規(guī)定,則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬
戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
(六)債券托管專戶的開設(shè)和管理
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基金合同生效后,基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆
借市場的交易資格,并代表基金進(jìn)行交易;基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登
記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶,并代表基金進(jìn)行銀行間債券市
場債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后,由基金托管人負(fù)責(zé)向中國人民銀行報
備。
(七)基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保
管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C(jī)構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔(dān)責(zé)任。
(八)與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合
同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后 30 日內(nèi)
將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外,基金管理人在代表基金簽
署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基
金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自
保管至少 15 年。
五、基金收益與基金資產(chǎn)凈值的計算與復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。基金份額凈值是指計算日基金
資產(chǎn)凈值除以計算日該基金份額總數(shù)后的價值?；鸱蓊~凈值的計算,精確到 0.001 元,
小數(shù)點后第四位四舍五入,國家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)于每個開放日對基金財產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券
投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和
基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算,經(jīng)基金托管人復(fù)核,按規(guī)定公告?；鸸芾砣藨?yīng)于每
個開放日結(jié)束后計算得出當(dāng)日的該基金份額凈值,并以約定的方式發(fā)送給基金托管人?；?/p>
托管人應(yīng)對凈值計算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核,并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人,由
基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進(jìn)行。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
(一)基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類:
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1、基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊;
2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊;
3、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊;
4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
(二)基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊,基金管理人應(yīng)在每半年度結(jié)束
后 5 個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、基
金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名
冊,基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊生成后 5 個工作日內(nèi)向基金托管人提供。
(三)基金份額持有人名冊的保管
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊,
基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告,并代為履行保管基金份額持有人名冊的職責(zé)?；鹜?/p>
管人應(yīng)對基金管理人由此產(chǎn)生的保管費給予補(bǔ)償。
七、爭議解決方式和適用法律
(一)本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
(二)基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議可通過友好
協(xié)商解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起 60 日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的,
則任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會,并按其時有效的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
(三)除爭議所涉的內(nèi)容之外,本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
八、托管協(xié)議的修改與終止
(一)托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致,可以對協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議,其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
(二)托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況,本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止:
1、《基金合同》終止;
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2、本基金更換基金托管人;
3、本基金更換基金管理人;
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
二十、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基金份額持有
人的需要和市場的變化,增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下:
(一)資料寄送
1. 基金投資者對賬單:
基金管理人將向發(fā)生交易的基金份額持有人以書面或電子文件形式定期或不定期寄送
對賬單。
2. 其他相關(guān)的信息資料。
(二)多種收費方式選擇
基金管理人在合適時機(jī)將為基金投資者提供多種收費方式購買本基金,滿足基金投資者
多樣化的投資需求,具體實施辦法見有關(guān)公告。
(三)基金電子交易服務(wù)
基金管理人為基金投資者提供基金電子交易服務(wù)。投資人可登錄基金管理人的網(wǎng)站
(www.cifm.com)查詢詳情。
(四)聯(lián)系方式
上投摩根基金管理有限公司
咨詢電話:400 889 4888
網(wǎng)址:www.cifm.com
二十一、招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所,基金投資者可
免費查閱。在支付工本費后,可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
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二十二、其它應(yīng)披露事項
2015 年 2 月 17 日,上投摩根健康品質(zhì)生活股票型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告
2015 年 7 月 21 日,上投摩根基金管理有限公司關(guān)于旗下十二只基金變更基金名稱的公
告
上述公告均刊登于《上海證券報》、《證券時報》、《中國證券報》及基金管理人公司網(wǎng)站
上。
二十三、備查文件
(一) 中國證監(jiān)會批準(zhǔn)上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金募集的文件
(二) 上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金基金合同
(三) 上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金托管協(xié)議
(四) 法律意見書
(五) 基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
(六) 基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
(七) 上投摩根基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則
(八) 中國證監(jiān)會要求的其他文件
上述備查文件存放在基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所,基金投資者可
免費查閱。在支付工本費后,可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
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