銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
銀華貨幣市場證券投資基金
更新招募說明書摘要
基金簡稱:銀華貨幣
基金代碼:A 級基金份額代碼 180008、B 級基金份額代碼 180009
(2015 年第 2 號)
基金管理人:銀華基金管理有限公司
基金托管人:交通銀行股份有限公司
銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
【重要提示】
銀華貨幣市場證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會于2005
年1月11日證監(jiān)基金字[2005]4號文批準募集。本基金的基金合同于2005年1月31日正式生效。
投資有風(fēng)險,投資人申購基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫,并經(jīng)中國證監(jiān)會核準?；鸷贤羌s定基
金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金
份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認
和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細查閱本基金的基金合同。
銀華基金管理有限公司(以下簡稱“本基金管理人”或“管理人”)保證本招募說明書
的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準,但中國證監(jiān)會對本基金募集的
核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒
有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn),但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者購買貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放
在銀行或存款類金融機構(gòu)。
本招募說明書(更新)摘要所載內(nèi)容截止日為2015年7月31日,有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表
現(xiàn)截止日為2015年6月30日(財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計)。所披露的投資組合為2015年2季度的數(shù)據(jù)
(財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計)。
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一、基金管理人
(一) 基金管理人概況
名稱 銀華基金管理有限公司
住所 廣東省深圳市深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈19層
辦公地址 北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城C2辦公樓15層
法定代表人 王珠林 設(shè)立日期 2001年5月28日
批準設(shè)立機關(guān) 中國證監(jiān)會 批準設(shè)立文號 中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2001]7號
組織形式 有限責(zé)任公司 注冊資本 2億元人民幣
存續(xù)期間 持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系人 馮晶
電話 010-85186558 傳真 010-58163027
銀華基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(證監(jiān)基金字
[2001]7號文)設(shè)立的全國性資產(chǎn)管理公司。公司注冊資本為2億元人民幣,公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)
為西南證券股份有限公司(出資比例:49%)、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司(出資比例:29%)、
東北證券股份有限公司(出資比例:21%)及山西海鑫實業(yè)股份有限公司(出資比例:1%)。
公司的主要業(yè)務(wù)是基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。公司注冊
地為廣東省深圳市。
公司治理結(jié)構(gòu)完善,經(jīng)營運作規(guī)范,能夠切實維護基金投資人的利益。公司董事會下設(shè)
風(fēng)險控制委員會、薪酬與提名委員會2個專業(yè)委員會,有針對性地研究公司在經(jīng)營管理和基
金運作中的相關(guān)情況,制定相應(yīng)的政策,并充分發(fā)揮獨立董事的職能,切實加強對公司運作
的監(jiān)督。
公司監(jiān)事會由4位監(jiān)事組成,主要負責(zé)檢查公司的財務(wù)以及對公司董事、高級管理人員
的行為進行監(jiān)督。
公司具體經(jīng)營管理由總經(jīng)理負責(zé),公司根據(jù)經(jīng)營運作需要設(shè)置投資管理部、量化投資部、
研究部、市場營銷部、高端客戶部、國際合作與產(chǎn)品開發(fā)部、境外投資部、特定資產(chǎn)管理部、
交易管理部、固定收益部、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部、風(fēng)險管理部、運作保障部、信息技術(shù)部、公司辦
公室、人力資源部、行政財務(wù)部、深圳管理部、監(jiān)察稽核部、戰(zhàn)略發(fā)展部等20個職能部門,
并設(shè)有北京分公司。此外,公司設(shè)立投資決策委員會作為公司投資業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu),同
時下設(shè)“主動型A股投資決策、固定收益投資決策、量化和境外投資決策”三個專門委員會。
公司投資決策委員會負責(zé)確定公司投資業(yè)務(wù)理念、投資政策及投資決策流程和風(fēng)險管理。
(二)主要人員情況
1.基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員
王珠林先生:董事長,經(jīng)濟學(xué)博士。曾任甘肅省職工財經(jīng)學(xué)院財會系講師;甘肅省證券
公司發(fā)行部經(jīng)理;中國藍星化學(xué)工業(yè)總公司處長,藍星清洗股份有限公司董事、副總經(jīng)理、
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董事會秘書,藍星化工新材料股份公司籌備組組長;西南證券有限責(zé)任公司副總裁;中國銀
河證券股份有限公司副總裁;西南證券股份有限公司董事、總裁。此外,還曾先后擔(dān)任中國
證監(jiān)會發(fā)行審核委員會委員、中國證監(jiān)會上市公司并購重組審核委員會委員、中國證券業(yè)協(xié)
會投資銀行業(yè)委員會委員、重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會會長、鹽田港集團外部董事、國投電力控
股股份有限公司獨立董事、上海城投控股股份有限公司獨立董事等職務(wù)?，F(xiàn)任銀華基金管理
有限公司董事長、銀華國際資本管理有限公司董事長、銀華財富資本管理(北京)有限公司
董事、西南證券股份有限公司董事,兼任中國上市公司協(xié)會并購融資委員會執(zhí)行主任、中國
退役士兵就業(yè)創(chuàng)業(yè)服務(wù)促進會副理事長、中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司董事、中航動力
股份有限公司獨立董事、財政部資產(chǎn)評估準則委員會委員、北京大學(xué)公共經(jīng)濟管理研究中心
研究員。
錢龍海先生:董事,經(jīng)濟學(xué)碩士。曾任北京京放投資管理顧問公司總經(jīng)理助理;佛山證
券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)任第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司黨委書記、董事、總裁,兼任第
一創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司董事長、第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券有限責(zé)任公司董事。還擔(dān)任中國證
券業(yè)協(xié)會第五屆理事會理事,中國證券業(yè)協(xié)會投資銀行業(yè)務(wù)委員會第五屆副主任委員,深圳
市證券業(yè)協(xié)會副會長。
楊樹財先生:董事,中共黨員,研究生,高級會計師,中國注冊會計師,中國證券業(yè)協(xié)
會創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略委員會副主任委員,吉林省高級專業(yè)技術(shù)資格評審委員會評委,第十三屆長
春市人大代表,長春市特等勞動模范,吉林省五一勞動獎?wù)芦@得者,全國五一勞動獎?wù)芦@得
者,吉林省勞動模范,吉林省人民政府第三屆、第四屆決策咨詢委員。曾任職吉林省財政廳、
吉林會計師事務(wù)所涉外業(yè)務(wù)部主任;廣西北海吉興會計師事務(wù)所主任會計師;吉林會計師事
務(wù)所副所長;東北證券有限責(zé)任公司財務(wù)總監(jiān)、副總裁、總裁;東北證券股份有限公司總裁、
黨委副書記;東方基金管理有限責(zé)任公司董事長?，F(xiàn)任東北證券股份有限公司董事長、總裁、
黨委書記;東證融通投資管理有限公司董事,東證融達投資有限公司副董事長。
周曉冬先生:董事,金融MBA、國際商務(wù)師。曾任中國南光進出口總公司廣東分公司總
經(jīng)理;上海海博鑫惠國際貿(mào)易有限公司董事、常務(wù)副總經(jīng)理?，F(xiàn)任海鑫鋼鐵集團有限公司董
事長助理,兼任北京惠宇投資有限公司總經(jīng)理。
王立新先生,董事、總經(jīng)理,經(jīng)濟學(xué)博士。曾任中國工商銀行總行科員;南方證券股份
有限公司基金部副處長;南方基金管理有限公司研究開發(fā)部、市場拓展部總監(jiān);銀華基金管
理有限公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、代總經(jīng)理、代董事長。現(xiàn)任銀華基金管理有限公司董事、
總經(jīng)理、銀華財富資本管理(北京)有限公司董事長、銀華國際資本管理有限公司董事。
鄭秉文先生:獨立董事,經(jīng)濟學(xué)博士后,教授,博士生導(dǎo)師。曾任中國社會科學(xué)院培訓(xùn)
中心主任,院長助理,副院長。現(xiàn)任中國社會科學(xué)院美國研究所黨委書記、所長;中國社科
院世界社會保障中心主任;中國社科院研究生院教授,博士生導(dǎo)師,政府特殊津貼享受者,
中國人民大學(xué)勞動人事學(xué)院兼職教授,武漢大學(xué)社會保障研究中心兼職研究員,西南財經(jīng)大
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學(xué)保險學(xué)院暨社會保障研究所兼職教授,遼寧工程技術(shù)大學(xué)客座教授。
王恬先生:獨立董事,大學(xué)學(xué)歷,高級經(jīng)濟師。曾任中國銀行深圳分行行長,深圳天驥
基金董事,中國國際財務(wù)有限公司(深圳)董事長,首長四方(集團)有限公司執(zhí)行董事。
現(xiàn)任南方國際租賃有限公司董事、總裁。
陸志芳先生:獨立董事,法律碩士,律師。曾任對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)法律系副主任,北京
仲裁委員會仲裁員,北京市律師協(xié)會國際業(yè)務(wù)委員會副主任委員,海問律師事務(wù)所律師、合
伙人,浩天信和律師事務(wù)所合伙人、律師?，F(xiàn)任北京天達共和律師事務(wù)所律師、合伙人。
劉星先生:獨立董事,管理學(xué)博士,會計學(xué)教授,博士生導(dǎo)師。曾任重慶大學(xué)工商管理
學(xué)院副院長、會計學(xué)系主任?，F(xiàn)任重慶大學(xué)經(jīng)濟與工商管理學(xué)院院長、會計學(xué)教授、博士生
導(dǎo)師;政府特殊津貼享受者、中國注冊會計師協(xié)會非職業(yè)會員;中國會計學(xué)會理事、中國會
計學(xué)會教育分會前任會長;中國管理現(xiàn)代化研究會常務(wù)理事、中國優(yōu)選法統(tǒng)籌法與經(jīng)濟數(shù)學(xué)
研究會常務(wù)理事。
周蘭女士:監(jiān)事會主席,中國社會科學(xué)院貨幣銀行學(xué)專業(yè)研究生學(xué)歷。曾任北京建材研
究院財務(wù)科長;北京京放經(jīng)濟發(fā)展公司計財部經(jīng)理;佛山證券有限責(zé)任公司監(jiān)事長及風(fēng)險控
制委員會委員?，F(xiàn)任第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司監(jiān)事長及風(fēng)險控制委員會委員。
王致賢先生,監(jiān)事,碩士。曾任重慶市地方稅務(wù)局辦公室秘書、重慶市政府辦公廳一處
秘書、重慶市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會辦公室秘書、重慶市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會企業(yè)管
理三處副處長?，F(xiàn)任西南證券股份有限公司辦公室(黨委辦公室)主任、證券事務(wù)代表。
杜永軍先生:監(jiān)事,大專學(xué)歷。曾任五洲大酒店財務(wù)部收款主管;北京賽特飯店財務(wù)部
收款主管、收款主任、經(jīng)理助理、副經(jīng)理、經(jīng)理?，F(xiàn)任銀華基金管理有限公司行政財務(wù)部總
監(jiān)助理。
龔颯女士:監(jiān)事,碩士學(xué)歷。曾任湘財證券有限責(zé)任公司分支機構(gòu)財務(wù)負責(zé)人;泰達荷
銀基金管理有限公司基金事業(yè)部副總經(jīng)理;湘財證券有限責(zé)任公司稽核經(jīng)理;交銀施羅德基
金管理有限公司運營部總經(jīng)理。現(xiàn)任銀華基金管理有限公司運作保障部總監(jiān)。
封樹標先生:副總經(jīng)理,工學(xué)碩士。曾任國信證券天津營業(yè)部經(jīng)理、平安證券綜合研究
所副所長、平安證券資產(chǎn)管理事業(yè)部總經(jīng)理、平安大華基金管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理、廣發(fā)
基金機構(gòu)投資部總經(jīng)理等職。2011年3月加盟銀華基金管理有限公司,曾擔(dān)任公司總經(jīng)理助
理職務(wù),現(xiàn)任銀華基金管理有限公司副總經(jīng)理,同時兼任公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理。
周毅先生:副總經(jīng)理,碩士學(xué)位。曾任美國普華永道金融服務(wù)部部門經(jīng)理、巴克萊銀行
量化分析部副總裁及巴克萊亞太有限公司副董事等職。2009年9月加盟銀華基金管理有限公
司,曾擔(dān)任銀華全球核心優(yōu)選證券投資基金、銀華滬深300指數(shù)證券投資基金(LOF)及銀
華抗通脹主題證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理和公司總經(jīng)理助理職務(wù)?，F(xiàn)任銀華基金管理有
限公司副總經(jīng)理,兼任公司量化投資總監(jiān)、量化投資部總監(jiān)以及境外投資部總監(jiān)、銀華財富
資本管理(北京)有限公司董事、銀華國際資本管理有限公司總經(jīng)理,并同時兼任銀華深證
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100指數(shù)分級證券投資基金、銀華中證800等權(quán)重指數(shù)增強分級證券投資基金基金經(jīng)理職務(wù)。
凌宇翔先生,副總經(jīng)理,工商管理碩士。曾任機械工業(yè)部主任科員;西南證券有限責(zé)任
公司基金管理部總經(jīng)理;銀華基金管理有限公司督察長?，F(xiàn)任銀華基金管理有限公司副總經(jīng)
理及銀華國際資本管理有限公司董事。
楊文輝先生,督察長,法學(xué)博士。曾任職于北京市水利經(jīng)濟發(fā)展有限公司、中國證監(jiān)會。
現(xiàn)任銀華基金管理有限公司督察長。
2.本基金基金經(jīng)理
哈默女士,2007年7月加盟銀華基金管理有限公司,歷任股票交易員、債券交易員及基
金經(jīng)理助理等職務(wù)。自2015年5月25日起兼任銀華惠增利貨幣市場基金、銀華雙月定期理財
債券型證券投資基金、銀華活錢寶貨幣市場基金及銀華多利寶貨幣市場基金基金經(jīng)理,自
2015年7月16日起兼任本基金及銀華交易型貨幣市場基金基金經(jīng)理。
本基金歷任基金經(jīng)理:
許煒先生,管理本基金時間為 2005 年 1 月 31 日至 2005 年 7 月 9 日。
王華先生,管理本基金時間為2005年7月9日至2006年10月21日。
李武先生,管理本基金時間為2006年10月21日至2008年1月8日。
姜永康先生,管理本基金時間為2008年1月8日至2009年2月18日。
孫健先生,管理本基金的時間為2009年2月18日至2011年8月2日。
于海穎女士,管理本基金的時間為2011年8月2日至2014年4月25日
朱哲先生,管理本基金的時間為2013年10月17日至2015年7月23日
3. 公司投資決策委員會成員
委員會主席:王立新
委員:封樹標、周毅、王華、姜永康、王世偉、郭建興、倪明、董嵐楓
王立新先生:詳見主要人員情況。
封樹標先生:詳見主要人員情況。
周毅先生:詳見主要人員情況。
王華先生,碩士學(xué)位,中國注冊會計師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員。曾任職于西南證券有限責(zé)任公
司。2000年10月加盟銀華基金管理有限公司(籌),先后在研究策劃部、基金經(jīng)理部工作,
曾任銀華保本增值證券投資基金、銀華貨幣市場證券投資基金、銀華富裕主題股票型證券投
資基金基金經(jīng)理。現(xiàn)任銀華中小盤精選混合型證券投資基金和銀華回報靈活配置定期開放混
合型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、投資管理部總監(jiān)及A股基金投資總監(jiān)。
姜永康先生,碩士學(xué)位。2001年至2005年曾就職于中國平安保險(集團)股份有限公司,
歷任研究員、組合經(jīng)理等職。2005年9月加盟銀華基金管理有限公司,曾任養(yǎng)老金管理部投
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資經(jīng)理職務(wù)。曾擔(dān)任銀華貨幣市場證券投資基金、銀華保本增值證券投資基金、銀華永祥保
本混合型證券投資基金、銀華中證轉(zhuǎn)債指數(shù)增強分級證券投資基金基金經(jīng)理?，F(xiàn)任公司總經(jīng)
理助理、固定收益部總監(jiān)、固定收益基金投資總監(jiān)以及銀華財富資本管理(北京)有限公司
董事,并同時擔(dān)任銀華增強收益?zhèn)妥C券投資基金、銀華永泰積極債券型證券投資基金基
金經(jīng)理。
王世偉先生,碩士學(xué)位,曾擔(dān)任吉林大學(xué)系統(tǒng)工程研究所講師;平安證券營業(yè)部總經(jīng)理;
南方基金公司市場部總監(jiān);都邦保險投資部總經(jīng)理;金元證券資本市場部總經(jīng)理。2013年1
月加盟銀華基金管理有限公司,曾擔(dān)任銀華財富資本管理(北京)有限公司副總經(jīng)理,現(xiàn)任
銀華財富資本管理(北京)有限公司總經(jīng)理。
郭建興先生,學(xué)士學(xué)位。曾在山西證券股份有限公司(原山西證券有限責(zé)任公司)從事
證券自營業(yè)務(wù)工作,歷任交易主管、總經(jīng)理助理兼監(jiān)理等職;并曾就職于華商基金管理有限
公司投資管理部,曾擔(dān)任華商領(lǐng)先企業(yè)混合型證券投資基金基金經(jīng)理職務(wù)。2011年4月加盟
銀華基金管理有限公司,現(xiàn)任銀華優(yōu)質(zhì)增長混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
倪明先生,經(jīng)濟學(xué)博士;曾在大成基金管理有限公司從事研究分析工作,歷任債券信用
分析師、債券基金助理、行業(yè)研究員、股票基金助理等職,并曾任大成創(chuàng)新成長混合型證券
投資基金基金經(jīng)理職務(wù)。2011年4月加盟銀華基金管理有限公司?，F(xiàn)任銀華核心價值優(yōu)選混
合型證券投資基金及銀華領(lǐng)先策略混合型證券投資基金基金經(jīng)理
董嵐楓先生,博士學(xué)位;曾任五礦工程技術(shù)有限責(zé)任公司高級業(yè)務(wù)員。2010年10月加盟
銀華基金管理有限公司,歷任研究部助理研究員、行業(yè)研究員。現(xiàn)任研究部副總監(jiān)。。
4.上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
二、基金托管人
(一)基金托管人概況
公司法定中文名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行)
公司法定英文名稱:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:牛錫明
住所:上海市浦東新區(qū)銀城中路 188 號
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 188 號
郵政編碼:200120
注冊時間:1987 年 3 月 30 日
注冊資本:742.62 億元
基金托管資格批文及文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25 號
聯(lián)系人:湯嵩彥
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電話:021-95559
交通銀行始建于1908年,是中國歷史最悠久的銀行之一,也是近代中國發(fā)鈔行之一。1987
年重新組建后的交通銀行正式對外營業(yè),成為中國第一家全國性的國有股份制商業(yè)銀行,總
部設(shè)在上海。2005年6月,交通銀行在香港聯(lián)合交易所掛牌上市,2007年5月在上海證券交易
所掛牌上市。根據(jù)2014年《銀行家》雜志發(fā)布的全球千家大銀行報告,交通銀行一級資本位
列第19位,躋身全球銀行20強;根據(jù)《財富》雜志發(fā)布的“世界500強公司”排行榜,交通
銀行位列第217位。2014年榮獲《首席財務(wù)官》雜志評選的“最佳資產(chǎn)托管獎”。
截至2015年3月31日,交通銀行資產(chǎn)總額達到人民幣6.63萬億元,實現(xiàn)凈利潤人民幣
189.7億元。
交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中心?，F(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗,
具備基金從業(yè)資格,以及經(jīng)濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業(yè)技術(shù)職稱,員工的學(xué)
歷層次較高,專業(yè)分布合理,職業(yè)技能優(yōu)良,職業(yè)道德素質(zhì)過硬,是一支誠實勤勉、積極進
取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊伍。
(二)主要人員情況
牛錫明先生,董事長、執(zhí)行董事。
牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事長、執(zhí)行董事,2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本
行董事長、執(zhí)行董事、行長,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事長、執(zhí)行董事、行
長。牛先生 1983 年畢業(yè)于中央財經(jīng)大學(xué)金融系,獲學(xué)士學(xué)位,1997 年畢業(yè)于哈爾濱工業(yè)大
學(xué)管理學(xué)院技術(shù)經(jīng)濟專業(yè),獲碩士學(xué)位,1999 年享受國務(wù)院頒發(fā)的政府特殊津貼。
彭純先生,副董事長、執(zhí)行董事、行長。
彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事長、執(zhí)行董事,2013 年 10 月起任本行行長;2010
年 4 月至 2013 年 9 月任中國投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理兼中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司執(zhí)行
董事、總經(jīng)理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行執(zhí)行董事、副行長;2004 年 9 月至 2005
年 8 月任本行副行長;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行長助理;2001 年 9 月至
2004 年 6 月任本行行長助理;1994 年至 2001 年歷任本行烏魯木齊分行副行長、行長,南寧
分行行長,廣州分行行長。彭先生 1986 年于中國人民銀行研究生部獲經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位。
劉樹軍先生,資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中心總裁。
劉先生 2014 年 4 月至今任本行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中心總裁,2012 年 5 月至 2014 年 4 月任
本行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理,2011 年 10 月至 2012 年 5 月任本行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理。2011 年
10 月前歷任中國農(nóng)業(yè)銀行長春分行辦公室主任、農(nóng)行總行辦公室正處級秘書,農(nóng)行總行信
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銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
貸部工業(yè)信貸處處長,農(nóng)行總行托管部及養(yǎng)老金中心副總經(jīng)理,本行內(nèi)蒙古分行副行長。劉
先生為管理學(xué)碩士,高級經(jīng)濟師。
(三)基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截止 2015 年二季度末,交通銀行共托管證券投資基金 132 只。此外,還托管了基金公
司特定客戶資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、私募投資基金、保險資金、全國社保基金、信托
計劃、養(yǎng)老保障管理基金、企業(yè)年金基金、金庫寶資產(chǎn)保管、QFII 證券投資資產(chǎn)、RQFII
證券投資資產(chǎn)、QDII 證券投資資產(chǎn)、QDLP 資金、證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃、客戶資金等
產(chǎn)品。
三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
(一)基金份額發(fā)售機構(gòu)
1.直銷機構(gòu):
(1)銀華基金管理有限公司北京直銷中心
地址 北京市東城區(qū)東長安街 1 號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城 C2 辦公樓 15 層
電話 010-58162950 傳真 010-58162951
聯(lián)系人 展璐 網(wǎng)址 www.yhfund.com.cn
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話 400-678-3333
(2)銀華基金管理有限公司深圳直銷中心
地址 廣東省深圳市深南大道 6008 號特區(qū)報業(yè)大廈 19 層
電話 0755-83515002 傳真 0755-83515082
聯(lián)系人 饒艷艷
(3)銀華基金管理有限公司網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)
網(wǎng)上交易網(wǎng)址 trade.yhfund.com.cn/etrading
手機交易網(wǎng)站 m.yhfund.com.cn
客戶服務(wù)電話 010-85186558, 4006783333
2.代銷機構(gòu):
1) 交通銀行股份有限公司
注冊地址 上海市銀城中路188號
法定代表人 牛錫明
客服電話 95559 網(wǎng)址 www.bankcomm.com
2) 中國建設(shè)銀行股份有限公司
注冊地址 北京市西城區(qū)金融大街25號
法定代表人 王洪章
客服電話 95533 網(wǎng)址 www.ccb.com
3) 中國銀行股份有限公司
注冊地址 北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
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銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
法定代表人 田國立
客服電話 95566 網(wǎng)址 www.boc.cn
4) 中國工商銀行股份有限公司
注冊地址 中國北京復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人 姜建清
客服電話 95588 網(wǎng)址 www.icbc.com.cn
5) 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址 北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法定代表人 蔣超良
客服電話 95599 網(wǎng)址 www.abchina.com
6) 招商銀行股份有限公司
注冊地址 深圳市福田區(qū)深南大道7088號
法定代表人 李建紅
客服電話 95555 網(wǎng)址 www.cmbchina.com
7) 中國民生銀行股份有限公司
注冊地址 北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
法定代表人 洪崎
客服電話 95568 網(wǎng)址 www.cmbc.com.cn
8) 平安銀行股份有限公司
注冊地址 中國深圳市深南東路5047號
法定代表人 孫建一
客服電話 95511-3 網(wǎng)址 bank.pingan.com
9) 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址 上海市浦東新區(qū)浦東南路500號
法定代表人 吉曉輝
客服電話 95528 網(wǎng)址 www.spdb.com.cn
10) 中國光大銀行股份有限公司
注冊地址 北京西城區(qū)太平橋大街25號中國光大中心
法定代表人 唐雙寧
客服電話 95595 網(wǎng)址 www.cebbank.com
11) 廣發(fā)銀行股份有限公司
注冊地址 廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號
法定代表人 董建岳
客服電話 400-830-8003 網(wǎng)址 www.gdb.com.cn
12) 華夏銀行股份有限公司
注冊地址 北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號
法定代表人 吳建
客服電話 95577 網(wǎng)址 www.hxb.com.cn
13) 浙江稠州商業(yè)銀行股份有限公司
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銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
注冊地址 浙江省義烏市江濱路義烏樂園東側(cè)
法定代表人 金子軍
客服電話 (0571)96527,4008096527 網(wǎng)址 www.czcb.com.cn
14) 西安銀行股份有限公司
注冊地址 陜西省西安市新城區(qū)東四路35號
法定代表人 王西省
客服電話 96779 網(wǎng)址 www.xacbank.com
15) 北京銀行股份有限公司
注冊地址 北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層
法定代表人 閆冰竹 聯(lián)系人 謝小華
客服電話 95526 網(wǎng)址 www.bankofbeijing.com.cn
16) 包商銀行股份有限公司
注冊地址 內(nèi)蒙古包頭市鋼鐵大街6號
法定代表人 李鎮(zhèn)西 聯(lián)系人 劉芳
客服電話 95352 網(wǎng)址 www.cbhb.com.cn
17) 渤海銀行股份有限公司
注冊地址 天津市河西區(qū)馬場道201-205號
法定代表人 李伏安 聯(lián)系人 王宏
客服電話 95541 網(wǎng)址 www.cbhb.com.cn
18) 東莞銀行股份有限公司
注冊地址 東莞市莞城區(qū)體育路21號
法定代表人 廖玉林 聯(lián)系人 陳幸
客服電話 40011-96228 網(wǎng)址 www.dongguanbank.cn
19) 東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址 廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路2號
法定代表人 何沛良 聯(lián)系人 何茂才
客服電話 0769-961122 網(wǎng)址 www.drcbank.com
20) 杭州銀行股份有限公司
注冊地址 杭州市慶春路46號杭州銀行大廈
法定代表人 吳太普 聯(lián)系人 嚴峻
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銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
0571-96523 、
客服電話 網(wǎng)址 www.hzbank.com.cn
400-8888-508
21) 吉林銀行股份有限公司
注冊地址 吉林省長春市經(jīng)開區(qū)東南湖大路1817號
法定代表人 唐國興 聯(lián)系人 孫琦
客服電話 400-88-96666 網(wǎng)址 www.jlbank.com.cn
22) 寧波銀行股份有限公司
注冊地址 寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號
法定代表人 陸華裕 聯(lián)系人 胡技勛
客服電話 95574 網(wǎng)址 www.nbcb.com.cn
23) 青島銀行股份有限公司
注冊地址 青島市市南區(qū)香港中路68號
法定代表人 郭少泉 聯(lián)系人 騰克
96588 ( 青 島 ) 、
客服電話 網(wǎng)址 www.qdccb.com
400-669-6588(全國)
24) 上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址 上海市浦東新區(qū)銀城中路8號15-20樓、22-27樓
法定代表人 胡平西 聯(lián)系人 施傳榮
021-962999、
客服電話 網(wǎng)址 www.srcb.com
4006962999
25) 上海銀行股份有限公司
注冊地址 上海市銀城中路168號
法定代表人 范一飛
客服電話 021-962888 網(wǎng)址 www.bankofshanghai.com
26) 天津銀行股份有限公司
注冊地址 天津市河西區(qū)友誼路15號
法定代表人 王金龍 聯(lián)系人 李涵
客服電話 4006-960296 網(wǎng)址 www.bank-of-tianjin.com
27) 烏魯木齊市商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址 新疆烏魯木齊市新華北路8號
法定代表人 農(nóng)惠臣 聯(lián)系人 何佳
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銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
客服電話 96518 網(wǎng)址 www.uccb.com.cn
28) 大連銀行股份有限公司
注冊地址 大連市中山區(qū)中山路88號天安國際大廈49樓
法定代表人 陳占維 聯(lián)系人 李格格
客服電話 400-664-0099 網(wǎng)址 www.bankofdl.com
29) 廣東順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址 廣東省佛山市順德大良新城區(qū)擁翠路2號
法定代表人 姚真勇
網(wǎng)址 www.sdebank.com
30) 哈爾濱銀行股份有限公司
注冊地址 哈爾濱市道里區(qū)尚志大街160號
法定代表人 郭志文 聯(lián)系人 遇璽
客服電話 95537;400-609-6358 網(wǎng)址 www.hrbb.com.cn
31) 重慶銀行股份有限公司
注冊地址 重慶市渝中區(qū)鄒容路153號
法定代表人 馬千真 聯(lián)系人 孔文超
96899(重慶地區(qū));
客服電話 400-709-6899 ( 其他 網(wǎng)址 www.cqcbank.com
地區(qū))
32) 渤海證券股份有限公司
注冊地址 天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
法定代表人 王春峰 聯(lián)系人 蔡霆
客服電話 400-6515-988 網(wǎng)址 www.bhzq.com
33) 財達證券有限責(zé)任公司
注冊地址 石家莊市橋西區(qū)自強路 35 號莊家金融大廈
法定代表人 翟建強 聯(lián)系人 馬輝
客服電話 400-612-8888 網(wǎng)址 http://www.s10000.com
34) 大通證券股份有限公司
遼寧省大連市沙河口區(qū)會展路129號大連國際金融中心A座-大連期貨
注冊地址
大廈38、39層
法定代表人 張智河 聯(lián)系人 謝立軍
客服電話 4008-169-169 網(wǎng)址 www.daton.com.cn
35) 大同證券有限責(zé)任公司
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銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
注冊地址 大同市城區(qū)迎賓街 15 號桐城中央 21 層
法定代表人 董祥 聯(lián)系人 薛津
客服電話 4007121212 網(wǎng)址 www.dtsbc.com.cn/
36) 東北證券股份有限公司
注冊地址 長春市自由大路1138號
法定代表人 楊樹財 聯(lián)系人 安巖巖
400-600-0686 ;
客服電話 網(wǎng)址 www.nesc.cn
0431-85096733
37) 東興證券股份有限公司
注冊地址 北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12、15層
法定代表人 魏慶華 聯(lián)系人 湯漫川
客服電話 4008-888-993 網(wǎng)址 www.dxzq.net
38) 國都證券股份有限公司
注冊地址 北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人 常喆
客服電話 400-818-8118 網(wǎng)址 www.guodu.com
39) 恒泰證券股份有限公司
注冊地址 內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)新華東街111號
法定代表人 龐介民 聯(lián)系人 王旭華
客服電話 0471-4960762 網(wǎng)址 www.cnht.com.cn
40) 申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址 新疆烏魯木齊市文藝路233號
法定代表人 李季 聯(lián)系人 李巍
客服電話 400-800-0562 網(wǎng)址 www.hysec.com
41) 華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
注冊地址 貴州省貴陽市中華北路 216 號華創(chuàng)大廈
法定代表人 陶永澤 聯(lián)系人 黃琦
客服電話 400-866-6699 網(wǎng)址 www.hczq.com
42) 華龍證券股份有限公司
注冊地址 蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號財富大廈4樓
法定代表人 李曉安 聯(lián)系人 鄧鵬怡
客服電話 95368 網(wǎng)址 www.hlzqgs.com
43) 華融證券股份有限公司
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銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
注冊地址 北京市西城區(qū)金融大街8號
法定代表人 祝獻忠 聯(lián)系人 李慧靈
客服電話 010-58568118 網(wǎng)址 www.hrsec.com.cn
44) 華西證券股份有限公司
注冊地址 四川省成都市青羊區(qū)陜西街239號
法定代表人 楊炯洋 聯(lián)系人 張曼
客服電話 95584 網(wǎng)址 www.hx168.com.cn
45) 江海證券有限公司
注冊地址 黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
法定代表人 孫名揚 聯(lián)系人 劉爽
客服電話 400-666-2288 網(wǎng)址 www.jhzq.com.cn
46) 開源證券股份有限公司
注冊地址 西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
法定代表人 李剛 聯(lián)系人 付琦
客服電話 400-860-8866 網(wǎng)址 www.kysec.cn
47) 聯(lián)訊證券股份有限公司
注冊地址 中國廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三路廣播電視新聞中心
法定代表人 徐剛 聯(lián)系人 郭晴
客服電話 95564 網(wǎng)址 www.lxzq.com.cn
48) 齊魯證券有限公司
注冊地址 山東省濟南市經(jīng)七路86號
法定代表人 李瑋 聯(lián)系人 馬曉男
客服電話 95538 網(wǎng)址 www.qlzq.com.cn
49) 日信證券有限責(zé)任公司
注冊地址 呼和浩特市新城區(qū)錫林南路18號
法定代表人 孔佑杰 聯(lián)系人 文思婷
客服電話 400-660-9839 網(wǎng)址 www.rxzq.com.cn
50) 瑞銀證券有限責(zé)任公司
注冊地址 北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層
法定代表人 程宜蓀
客服電話 400-887-8827 網(wǎng)址 www.ubssecurities.com
51) 山西證券股份有限公司
15
銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
注冊地址 太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人 侯巍 聯(lián)系人 郭熠
400-666-1618;
客服電話 網(wǎng)址 www.i618.com.cn
95573
52) 天相投資顧問有限公司
注冊地址 北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701
法定代表人 林義相 聯(lián)系人 尹伶
客服電話 010-66045678 網(wǎng)址 www.jjm.com.cn
53) 西部證券股份有限公司
注冊地址 西安市東新街232號陜西信托大廈16-17層
法定代表人 劉建武 聯(lián)系人 劉瑩
客服電話 95582 網(wǎng)址 www.westsecu.com.cn
54) 新時代證券有限責(zé)任公司
注冊地址 北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號院1號樓15層1501
法定代表人 劉汝軍 聯(lián)系人 田芳芳
客服電話 4006-98-98-98 網(wǎng)址 www.xsdzq.cn
55) 信達證券股份有限公司
注冊地址 北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人 張志剛 聯(lián)系人 唐靜
客服電話 400-800-8899 網(wǎng)址 www.cindasc.com
56) 中國民族證券有限責(zé)任公司
注冊地址 北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓
法定代表人 趙大建 聯(lián)系人 李微
客服電話 4008895618 網(wǎng)址 www.e5618.com
57) 中國銀河證券股份有限公司
注冊地址 北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人 陳有安 聯(lián)系人 宋明
客服電話 400-888-8888 網(wǎng)址 www.chinastock.com.cn
58) 中國國際金融股份有限公司
注冊地址 北京市建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人 金立群 聯(lián)系人 蔡宇洲
客服電話 010-85679238 ; 網(wǎng)址 www.ciccs.com.cn
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銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
010-85679169
59) 中天證券有限責(zé)任公司
注冊地址 遼寧省沈陽市和平區(qū)光榮街23號甲
法定代表人 馬功勛 聯(lián)系人 袁勁松
客服電話 400-6180-315 網(wǎng)址 www.stockren.com
60) 中信建投證券股份有限公司
注冊地址 北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
法定代表人 王常青 聯(lián)系人 權(quán)唐
客服電話 400-8888-108 網(wǎng)址 www.csc108.com
61) 中信證券股份有限公司
注冊地址 深圳市深南大道7088號招商銀行大廈A層
法定代表人 王東明 聯(lián)系人 騰艷
客服電話 95558 網(wǎng)址 www.citics.com
62) 中信證券(山東)有限責(zé)任公司
注冊地址 青島市嶗山區(qū)深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層(266061)
法定代表人 楊寶林 聯(lián)系人 吳忠超
客服電話 95548 網(wǎng)址 www.citicssd.com
63) 中信證券(浙江)有限責(zé)任公司
注冊地址 浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22、23層
法定代表人 沈強 聯(lián)系人 王霈霈
客服電話 95548 網(wǎng)址 www.bigsun.com.cn
64) 中原證券股份有限公司
注冊地址 鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號
法定代表人 菅明軍 聯(lián)系人 程月艷
客服電話 95377 網(wǎng)址 www.ccnew.com
65) 愛建證券有限責(zé)任公司
注冊地址 上海市世紀大道1600號32樓
法定代表人 錢華 聯(lián)系人 王薇
網(wǎng)址 www.ajzq.com
66) 安信證券股份有限公司
注冊地址 深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層、28層A02單元
法定代表人 牛冠興
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銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
客服電話 400-800-1001 網(wǎng)址 www.essence.com.cn
67) 財通證券股份有限公司
杭州市杭大路15號嘉華國際商務(wù)中心201、501、502、1103、1601-1615、
注冊地址
1701-1716
法定代表人 沈繼寧
95336
客服電話 網(wǎng)址 www.ctsec.com
4008696336
68) 長城證券股份有限公司
注冊地址 深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈16、17層
法定代表人 黃耀華
0755-33680000 ;
客服電話 網(wǎng)址 www.cgws.com
400-6666-888
69) 長江證券股份有限公司
注冊地址 武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人 楊澤柱 聯(lián)系人 奚博宇
客服電話 95579;400-8888-999 網(wǎng)址 www.95579.com
70) 德邦證券有限責(zé)任公司
注冊地址 上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
法定代表人 姚文平
客服電話 400-888-8128 網(wǎng)址 www.tebon.com.cn
71) 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊地址 深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人 劉學(xué)民
客服電話 400-888-1888 網(wǎng)址 www.fcsc.com
72) 東方證券股份有限公司
注冊地址 上海市中山南路318號2號樓22-29層
法定代表人 潘鑫軍 聯(lián)系人 胡月茹
客服電話 95503 網(wǎng)址 www.dfzq.com.cn
73) 東莞證券有限責(zé)任公司
注冊地址 東莞市莞城可園南路1號
法定代表人 張運勇
客服電話 0769-961130 網(wǎng)址 www.dgzq.com.cn
74) 東海證券股份有限公司
18
銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
注冊地址 江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層
法定代表人 朱科敏 聯(lián)系人 梁旭
客服電話 95531;400-8888-588 網(wǎng)址 www.longone.com.cn
75) 東吳證券股份有限公司
注冊地址 蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號東吳證券大廈
法定代表人 范力 聯(lián)系人 方曉丹
客服電話 4008-601-555 網(wǎng)址 www.dwzq.com.cn
76) 方正證券股份有限公司
注冊地址 北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈11層
法定代表人 雷杰
客服電話 95571 網(wǎng)址 www.foundersc.com
77) 光大證券股份有限公司
注冊地址 上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人 薛峰 聯(lián)系人 劉晨
95525 ; 10108998 ;
客服電話 網(wǎng)址 www.ebscn.com
400-888-8788
78) 廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址 廣州市天河北路183-187號大都會廣場43樓
法定代表人 孫樹明 聯(lián)系人 黃嵐
95575 或 致 電 各 地 營
客服電話 網(wǎng)址 www.gf.com.cn
業(yè)網(wǎng)點
79) 廣州證券股份有限公司
注冊地址 廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
法定代表人 邱三發(fā) 聯(lián)系人 林潔茹
客服電話 020-961303 網(wǎng)址 www.gzs.com.cn
80) 國海證券股份有限公司
注冊地址 廣西桂林市輔星路13號
法定代表人 張雅鋒 聯(lián)系人 牛孟宇
客服電話 95563 網(wǎng)址 www.ghzq.com.cn
81) 國金證券股份有限公司
注冊地址 成都市青羊區(qū)東城根上街 95 號
法定代表人 冉云 聯(lián)系人 劉婧漪
19
銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
客服電話 4006-600109 網(wǎng)址 www.gjzq.com.cn
82) 國盛證券有限責(zé)任公司
注冊地址 江西省南昌市北京西路88號(江信國際金融大廈)
法定代表人 曾小普 聯(lián)系人 陳明
客服電話 400-8222-111 網(wǎng)址 www.gsstock.com
83) 國泰君安證券股份有限公司
注冊地址 中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
法定代表人 楊德紅
客服電話 400-8888-666 網(wǎng)址 www.gtja.com
84) 國信證券股份有限公司
注冊地址 深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人 何如 聯(lián)系人 周楊
客服電話 95536 網(wǎng)址 www.guosen.com.cn
85) 國元證券股份有限公司
注冊地址 安徽省合肥市壽春路179號
法定代表人 蔡詠 聯(lián)系人 祝麗萍
客服電話 400-8888-777 網(wǎng)址 www.gyzq.com.cn
86) 海通證券股份有限公司
注冊地址 上海市廣東路689號
法定代表人 王開國 聯(lián)系人 李笑鳴
客服電話 95553;400-888-8001 網(wǎng)址 www.htsec.com
87) 紅塔證券股份有限公司
注冊地址 云南省昆明市北京路155號附1號紅塔大廈9樓
法定代表人 況雨林 聯(lián)系人 高國澤
客服電話 400-871-8880 網(wǎng)址 www.hongtastock.com
88) 華安證券股份有限公司
注冊地址 安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號
法定代表人 李工 聯(lián)系人 范超
96518( 安 徽 ) ;
客服電話 網(wǎng)址 www.hazq.com
400-809-6518(全國)
89) 華寶證券有限責(zé)任公司
注冊地址 上海市浦東新區(qū)世紀大道100號57層
20
銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
法定代表人 陳林
客服電話 400-820-9898 網(wǎng)址 www.cnhbstock.com
90) 華福證券有限責(zé)任公司
注冊地址 福州市五四路157號新天地大廈7、8層
法定代表人 黃金琳
96326(福建省外請先
客服電話 網(wǎng)址 www.hfzq.com.cn
撥0591)
91) 華林證券有限責(zé)任公司
注冊地址 深圳市福田區(qū)民田路178號華融大廈5、6樓
法定代表人 薛榮年 聯(lián)系人 王葉平
全國統(tǒng)一客服熱線
400-188-3888;
客服電話 網(wǎng)址 www.chinalions.com
全國統(tǒng)一電話委托號
碼:400-880-2888
92) 華泰證券股份有限公司
注冊地址 南京市江東中路228號
法定代表人 吳萬善
客服電話 95597 網(wǎng)址 www.htsc.com.cn
93) 華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊地址 深圳市福田區(qū)金田路 4018 號安聯(lián)大廈 28 層 A01、B01(b)單元
法定代表人 俞洋 聯(lián)系人 楊莉娟
021-32109999 ;
客服電話 網(wǎng)址 www.cfsc.com.cn
029-68918888
94) 金元證券股份有限公司
注冊地址 海南省?？谑心蠈毬?6號證券大廈4層
法定代表人 陸濤
客服電話 400-888-8228 網(wǎng)址 www.jyzq.cn
95) 南京證券有限責(zé)任公司
注冊地址 江蘇省南京市大鐘亭8號
法定代表人 步國旬 聯(lián)系人 潘月
客服電話 400-828-5888 網(wǎng)址 www.njzq.com.cn
96) 平安證券有限責(zé)任公司
21
銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
注冊地址 深圳市福田中心區(qū)金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人 謝永林
客服電話 95511-8 網(wǎng)址 www.pingan.com
97) 長城國瑞證券有限公司
注冊地址 廈門市蓮前西路2號蓮富大廈17樓
法定代表人 傅毅輝
客服電話 0592-5163588 網(wǎng)址 www.xmzq.cn
98) 上海證券有限責(zé)任公司
注冊地址 上海市西藏中路336號
法定代表人 龔德雄 聯(lián)系人 許曼華
400-891-8918 ;
客服電話 網(wǎng)址 www.962518.com
021-962518
99) 申萬宏源證券有限公司
注冊地址 上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
法定代表人 李梅
客服電話 95523;400-889-5523 網(wǎng)址 www.swhysc.com
100) 世紀證券有限責(zé)任公司
注冊地址 深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈40-42層
法定代表人 姜昧軍
網(wǎng)址 www.csco.com.cn
101) 太平洋證券股份有限公司
注冊地址 云南省昆明市青年路389號志遠大廈18層
法定代表人 李長偉 聯(lián)系人 唐昌田
客服電話 400-665-0999 網(wǎng)址 http://www.tpyzq.com
102) 天風(fēng)證券股份有限公司
注冊地址 湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號高科大廈4樓
法定代表人 余磊 聯(lián)系人 劉鑫
028-86711410 ;
客服電話 網(wǎng)址 www.tfzq.com
027-87618882
103) 萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司
注冊地址 廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路11號高德置地廣場18、19層
法定代表人 張建軍 聯(lián)系人 王鑫
客服電話 400-8888-133 網(wǎng)址 www.wlzq.com.cn
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銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
104) 五礦證券有限公司
注冊地址 深圳市福田區(qū)金田路4028號榮超經(jīng)貿(mào)中心辦公樓47層01單元
法定代表人 趙立功 聯(lián)系人 王鵬宇
客服電話 400-184-0028 網(wǎng)址 www.wkzq.com.cn
105) 西藏同信證券股份有限公司
注冊地址 西藏自治區(qū)拉薩市北京中路101號
法定代表人 賈紹君 聯(lián)系人 曹亦思
客服電話 400-881-1177 網(wǎng)址 www.xzsec.com
106) 西南證券股份有限公司
注冊地址 重慶市江北區(qū)橋北苑8號
法定代表人 余維佳
客服電話 400-809-6096 網(wǎng)址 www.swsc.com.cn
107) 湘財證券股份有限公司
注冊地址 湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
法定代表人 林俊波 聯(lián)系人 李欣
客服電話 400-888-1551 網(wǎng)址 www.xcsc.com
108) 興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址 福州市湖東路268號
法定代表人 蘭榮
客服電話 95562 網(wǎng)址 www.xyzq.com.cn
109) 英大證券有限責(zé)任公司
注冊地址 深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈30、31層
法定代表人 吳駿
客服電話 4008-188-688 網(wǎng)址 www.ydsc.com.cn
110) 招商證券股份有限公司
注冊地址 深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人 宮少林 聯(lián)系人 黃嬋君
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111) 浙商證券股份有限公司
注冊地址 浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A6/7
法定代表人 吳承根
23
銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
客服電話 0571-967777 網(wǎng)址 www.stocke.com.cn
112) 中國中投證券有限責(zé)任公司
深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18層-21層
注冊地址 及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、
22、23單元
法定代表人 胡長生(代) 聯(lián)系人 劉毅
客服電話 4006-008-008;95532 網(wǎng)址 www.china-invs.cn
113) 中航證券有限公司
注冊地址 南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓
法定代表人 杜航 聯(lián)系人 戴蕾
客服電話 400-8866-567 網(wǎng)址 www.avicsec.com
114) 中山證券有限責(zé)任公司
注冊地址 深圳市南山區(qū)科技中一路西華強高新發(fā)展大樓 7 層、8 層
法定代表人 黃揚錄 聯(lián)系人 羅藝琳
客服電話 400-1022-011 網(wǎng)址 www.zszq.com
115) 中銀國際證券有限責(zé)任公司
注冊地址 上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人 許剛 聯(lián)系人 王煒哲
客服電話 400-620-8888 網(wǎng)址 www.bocichina.com
116) 首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
注冊地址 北京市西城區(qū)德勝門外大街115號
法定代表人 吳濤 聯(lián)系人 劉宇
客服電話 4006200620 網(wǎng)址 www.sczq.com.cn
117) 中信期貨有限公司
深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305
注冊地址 室、14層
法定代表人 張皓 聯(lián)系人 洪誠
客服電話 400-990-8826 網(wǎng)址 www.citicsf.com
118) 深圳眾祿基金銷售有限公司
注冊地址 深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓
聯(lián)系人 童彩平
客服電話 4006-788-887 網(wǎng)址 www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
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銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
119) 上海長量基金銷售投資顧問有限公司
辦公地址 上海市浦東新區(qū)浦東大道555號裕景國際B座16層
聯(lián)系人 單丙燁
客服電話 400-089-2899 網(wǎng)址 www.erichfund.com
120) 北京展恒基金銷售有限公司
辦公地址 北京市朝陽區(qū)德勝門外華嚴北里2號民建大廈6層
聯(lián)系人 朱亞菲
客服電話 400-888-6661 網(wǎng)址 www.myfund.com
121) 杭州數(shù)米基金銷售有限公司
辦公地址 浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道3588號恒生大廈12樓
聯(lián)系人 徐昳緋
客服電話 4000-766-123 網(wǎng)址 www.fund123.cn
122) 上海好買基金銷售有限公司
辦公地址 上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓(200120)
聯(lián)系人 羅夢
客服電話 400-700-9665 網(wǎng)址 www.ehowbuy.com
123) 浙江同花順基金銷售有限公司
辦公地址 浙江省杭州市西湖區(qū)文二西路1號元茂大廈903
聯(lián)系人 吳杰
客服電話 4008-773-772 網(wǎng)址 www.ijijin.cn
124) 上海天天基金銷售有限公司
辦公地址 上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號 3C座9樓
聯(lián)系人 潘世友
客服電話 400-1818-188 網(wǎng)址 www.1234567.com.cn
125) 諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
辦公地址 上海市浦東新區(qū)陸家嘴銀城中路68號時代金融中心8樓801
聯(lián)系人 方成
客服電話 400-821-5399 網(wǎng)址 www.noah-fund.com
126) 萬銀財富(北京)基金銷售有限公司
辦公地址 北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓3201內(nèi)3201單元
聯(lián)系人 張莉
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銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
客服電話 400-808-0069 網(wǎng)址 www.wy-fund.com
127) 宜信普澤投資顧問(北京)有限公司
辦公地址 北京市朝陽區(qū)建國路88號SOHO現(xiàn)代城C座1809
聯(lián)系人 劉夢軒
客服電話 400-609-9500 網(wǎng)址 www.yixinfund.com
128) 深圳騰元基金銷售有限公司
辦公地址 深圳市福田區(qū)金田路2028號皇崗商務(wù)中心主樓4F(07)單元
聯(lián)系人 葉建
客服電話 4006-877-899 網(wǎng)址 www.tenyuanfund.com
129) 深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
辦公地址 北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座9層
聯(lián)系人 張燕
客服電話 4008507771 網(wǎng)址 t.jrj.com
130) 和訊信息科技有限公司
辦公地址 北京市朝外大街22號泛利大廈10層
聯(lián)系人 吳衛(wèi)東
客服電話 4009200022 網(wǎng)址 licaike.hexun.com
131) 北京增財基金銷售有限公司
辦公地址 北京市西城區(qū)南禮士路 66 號建威大廈 1208 室
聯(lián)系人 王天
客服電話 400-001-8811 網(wǎng)址 www.zcvc.com.cn
132) 一路財富(北京)信息科技有限公司
辦公地址 北京市西城區(qū)車公莊大街 9 號五棟大樓 C 座 702 室
聯(lián)系人 蘇昊
客服電話 400-0011-566 網(wǎng)址 www.yilucaifu.com
133) 北京錢景財富投資管理有限公司
辦公地址 北京市海淀區(qū)海淀南路 13 號樓 6 層 616 室
聯(lián)系人 魏爭
客服電話 400-678-5095 網(wǎng)址 www.niuji.net
134) 嘉實財富管理有限公司
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銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
辦公地址 北京市朝陽區(qū)建國路 91 號金地中心 A 座 6 層
聯(lián)系人 費勤雯
客服電話 400-021-8850 網(wǎng)址 www.harvestwm.cn
135) 北京恒天明澤基金銷售有限公司
辦公地址 北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路 20 號樂成中心 A 座 23 層
聯(lián)系人 馬鵬程
客服電話 400-786-8868-5 網(wǎng)址 www.chtfund.com/
136) 中國國際期貨有限公司
辦公地址 北京市朝陽區(qū)麥子店西路 3 號新恒基國際大廈 15 層
聯(lián)系人 孟夏
客服電話 400-8888-160 網(wǎng)址 www.cifco.net
137) 北京創(chuàng)金啟富投資管理有限公司
辦公地址 北京市西城區(qū)民豐胡同 31 號 5 號樓 215A
聯(lián)系人 趙海峰
客服電話 010-88067525 網(wǎng)址 www.5irich.com
138) 海銀基金銷售有限公司
辦公地址 上海市浦東新區(qū)東方路 1217 號陸家嘴金融服務(wù)廣場 16 樓
聯(lián)系人 劉艷妮
客服電話 400-808-1016 網(wǎng)址 www.fundhaiyin.com
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求,選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金,
并及時公告。
(二)注冊登記機構(gòu)
名稱 銀華基金管理有限公司
注冊地址 廣東省深圳市深南大道 6008 號特區(qū)報業(yè)大廈 19 層
辦公地址 北京市東城區(qū)東長安街 1 號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城 C2 辦公樓 15 層
法定代表人 王珠林 聯(lián)系人 伍軍輝
電話 010-58163000 傳真 010-58162951
(三)出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱 北京市金杜律師事務(wù)所
住所及辦公地址 北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路 39 號建外 SOHO A 座 31 層
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銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
負責(zé)人 王玲 聯(lián)系人 宋萍萍
電話 0755-22163307 傳真 0755-22163380
經(jīng)辦律師 靳慶軍、宋萍萍
(四)審計基金資產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱 安永華明會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)
北京市東城區(qū)東長安街 1 號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓(即東 3
辦公地址
辦公樓)16 層
執(zhí)行事務(wù)人 吳港平 聯(lián)系人 王珊珊
電話 010-58153280;010-58152145 傳真 010-85188298
經(jīng)辦注冊會計師 李慧民、王珊珊
四、基金的名稱
銀華貨幣市場證券投資基金
五、基金類型
契約型開放式
六、基金的投資目標
在保持本金低風(fēng)險的前提下,力求實現(xiàn)高流動性和高于業(yè)績比較基準的收益。
七、投資對象及投資范圍
本基金為貨幣市場基金,僅投資于貨幣市場工具。
八、投資組合原則和策略
1.投資原則
合規(guī)性原則:本基金將嚴格按照《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》和基金合同的有關(guān)規(guī)定,
選擇監(jiān)管當(dāng)局批準的、適合投資的貨幣市場金融工具構(gòu)建投資組合。同時對組合的投資比例
進行嚴格控制,平均剩余期限不得超過180天;
流動性側(cè)重原則:根據(jù)可投資金融品種期限結(jié)構(gòu)的分析和投資貨幣市場基金投資者不同
的流動性偏好,通過對未來現(xiàn)金流的預(yù)測,在構(gòu)建組合時應(yīng)側(cè)重流動性的需求,實現(xiàn)本基金
流動性高的特征,最大限度地保證投資者的流動性需求;
主動性原則:通過對可投資短期金融工具的組合操作,在考慮本金的安全性和資產(chǎn)流動
性的同時,通過積極主動地操作,如尋求市場間和品種間的套利操作,最大限度地增加當(dāng)期
投資收益。
2.投資策略
本基金以市場價值分析為基礎(chǔ),以主動式的科學(xué)投資管理為手段,把握宏觀與微觀脈搏,
通過以久期為核心的資產(chǎn)配置、品種與類屬選擇,充分考慮各類資產(chǎn)的收益性、流動性及風(fēng)
險性特征,追求基金資產(chǎn)穩(wěn)定的當(dāng)期收益。
戰(zhàn)略資產(chǎn)配置:根據(jù)對宏觀經(jīng)濟指標、財政與貨幣政策、金融監(jiān)管政策、市場結(jié)構(gòu)變化
28
銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
和市場資金供求等因素的研究與分析,對未來一段時期的短期市場利率的走勢進行判斷,由
投資決策委員會決定或調(diào)整投資組合的久期和品種配置策略。
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置:在對交易市場選擇、投資品種選擇、時機選擇、回購套利等戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)
配置上,在保證流動性的前提下,合理分配基金的現(xiàn)金流,并根據(jù)市場環(huán)境變化尋找價值被
低估的投資品種和無風(fēng)險套利機會,實現(xiàn)基金投資組合的優(yōu)化配置。
本基金的資產(chǎn)配置比例范圍為:央行票據(jù):0%-80%;短期債券:0%-80%;債券回購:
0%-70%;同業(yè)存款/現(xiàn)金:0%-70%。
九、業(yè)績比較基準
銀行一年期定期存款的稅后利率:(1-利息稅率)×銀行一年期定期儲蓄存款利率。
本基金選取銀行一年期定期儲蓄存款的稅后利率作為業(yè)績比較基準的理由如下:
1.本基金為貨幣市場基金,其自身的特性決定了它的業(yè)績收益與股票型或債券型基金不
具有可比性。由于主要投資品種均為貨幣市場工具,先天決定了其低風(fēng)險、高流動性與穩(wěn)定
收益的業(yè)績收益特征。
2.由于存款人能取得的利息是稅后收益,所以一年期定期存款的稅后利率與本基金的業(yè)
績有更好的可比性。
3.市場同行一般采用一年期定期存款的稅后利率作為業(yè)績比較基準。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化,或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推
出,本基金可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準并及時公告。
十、風(fēng)險收益特征
本基金屬于證券投資基金中高流動性、低風(fēng)險的品種,其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益率都低于
股票、債券和混合型基金。
十一、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏,并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金托管人交通銀行股份有限公司對本招募說明書中的基金投資組合報告和基金業(yè)績
中的數(shù)據(jù)進行了復(fù)核。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)取自本基金 2015 年第 2 季度報告,所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
1.1 1.
§2 報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
29
銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
1 固定收益投資 1,257,043,953.40 42.81
其中:債券 1,257,043,953.40 42.81
-
資產(chǎn)支持證券 -
260,287,130.43
2 買入返售金融資產(chǎn) 8.86
其中:買斷式回購的買入
- -
返售金融資產(chǎn)
銀行存款和結(jié)算備付金
3 1,335,653,942.40 45.48
合計
4 其他資產(chǎn) 83,625,167.96 2.85
5 合計 2,936,610,194.19 100.00
§3 報告期債券回購融資情況
序號 項目 占基金資產(chǎn)凈值的比例(%)
1 報告期內(nèi)債券回購融資余額 4.32
其中:買斷式回購融資 0.00
序號 項目 金額 占基金資產(chǎn)凈值的比例(%)
2 報告期末債券回購融資余額 85,139,757.43 3.00
其中:買斷式回購融資 - -
注:報告期內(nèi)債券回購融資余額占基金資產(chǎn)凈值的比例為報告期內(nèi)每個交易日融資余額占資
產(chǎn)凈值比例的簡單平均值。
債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值的 20%的說明
注:本報告期內(nèi)本貨幣市場基金債券正回購的資金余額未超過資產(chǎn)凈值的 20%。
§4 基金投資組合平均剩余期限
4.1 投資組合平均剩余期限基本情況
項目 天數(shù)
報告期末投資組合平均剩余期限 130
報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值 134
報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值 70
報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限超過 180 天情況說明
注:本報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限未有超過 180 天的情況。
4.2 報告期末投資組合平均剩余期限分布比例
序號 平均剩余期限 各期限資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈 各期限負債占基金資產(chǎn)凈
30
銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
值的比例(%) 值的比例(%)
1 30 天以內(nèi) 26.68 3.00
其中:剩余存續(xù)期超過 397
- -
天的浮動利率債
2 30 天(含)-60 天 7.04 -
其中:剩余存續(xù)期超過 397
- -
天的浮動利率債
3 60 天(含)-90 天 14.63 -
其中:剩余存續(xù)期超過 397
- -
天的浮動利率債
4 90 天(含)-180 天 25.36 -
其中:剩余存續(xù)期超過 397
- -
天的浮動利率債
5 180 天(含)-397 天(含) 26.76 -
其中:剩余存續(xù)期超過 397
- -
天的浮動利率債
合計 100.47 3.00
§5 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 攤余成本(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 160,045,604.16 5.64
其中:政策性金融債 160,045,604.16 5.64
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 1,096,998,349.24 38.63
6 中期票據(jù) - -
7 其他 - -
8 合計 1,257,043,953.40 44.27
剩余存續(xù)期超過 397 天的
9 - -
浮動利率債券
§6 報告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名債券投資明細
占基金資產(chǎn)凈
序號 債券代碼 債券名稱 債券數(shù)量(張) 攤余成本(元)
值比例(%)
1 150413 15 農(nóng)發(fā) 13 1,100,000 109,933,098.91 3.87
15 廣發(fā)
2 071504005 1,000,000 99,992,200.57 3.52
CP005
15 中鋁業(yè)
3 011515004 800,000 79,937,147.20 2.82
SCP004
31
銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
15 興業(yè)證
4 071526002 700,000 69,992,099.88 2.46
券 CP002
15 中鋁
5 011520002 600,000 60,000,040.08 2.11
SCP002
15 陜煤化
6 011574003 600,000 59,980,598.36 2.11
SCP003
15 首鋼
7 041563008 500,000 50,121,726.27 1.77
CP002
15 中鋁業(yè)
8 011515006 500,000 50,054,361.29 1.76
SCP006
14 寶鋼韶
9 041454065 500,000 50,018,080.80 1.76
關(guān) CP001
15 中信建
10 071507002 500,000 49,994,572.37 1.76
投 CP002
§7 “影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離
項目 偏離情況
報告期內(nèi)偏離度的絕對值在 0.25(含)-0.5%間的次
8
數(shù)
報告期內(nèi)偏離度的最高值 0.2977%
報告期內(nèi)偏離度的最低值 0.0151%
報告期內(nèi)每個工作日偏離度的絕對值的簡單平均值 0.1617%
§8 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細
注:本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
§9 投資組合報告附注
9.1 本基金所持有的債券采用攤余成本法進行估值,即估值對象以買入成本列示,按票面利
率或商定利率并考慮其買入時的溢價或折價,在其剩余期限內(nèi)按實際利率法進行攤
銷,每日計提收益。
9.2 本報告期內(nèi)不存在剩余期限小于 397 天但剩余存續(xù)期超過 397 天的浮動利率債券的攤余
成本超過當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的 20%的情況。
9.3 本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期不存在被監(jiān)管部門立案調(diào)查,或在報告編制日
前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
9.4 其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 -
32
銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收利息 28,246,509.16
4 應(yīng)收申購款 55,378,658.80
5 其他應(yīng)收款 -
6 待攤費用 -
7 其他 -
8 合計 83,625,167.96
9.5 投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,各比例的分項之和與合計可能有尾差。
本基金本報告期內(nèi)無需要說明的證券投資決策程序。
十二、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn),但不保
證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險,
投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。
(1)A 級基金份額凈值收益率與業(yè)績比較基準收益率比較表
業(yè)績比較
基金凈值收
基金凈值收益 業(yè)績比較基準 基準收益
階段 益率 ①-③ ②-④
率標準差② 收益率③ 率標準差
①
④
2005.1.31(合同生效日)
2.1900% 0.0065% 1.6657% 0.0000% 0.5243% 0.0065%
至 2005.12.31
2006 年 1.7692% 0.0021% 1.8976% 0.0003% -0.1284%0.0018%
2007 年 2.8993% 0.0052% 2.8240% 0.0019% 0.0753% 0.0033%
2008 年 2.8949% 0.0052% 3.8443% 0.0012% -0.9494%0.0040%
2009 年 1.0870% 0.0031% 2.2754% 0.0000% -1.1884%0.0031%
2010 年 2.2398% 0.0088% 2.3308% 0.0003% -0.0910%0.0085%
2011 年 2.8914% 0.0031% 3.3344% 0.0007% -0.4430%0.0024%
2012 年 3.7697% 0.0053% 3.2983% 0.0007% 0.4714% 0.0046%
2013 年 3.7918% 0.0044% 3.0453% 0.0000% 0.7465% 0.0044%
4.5447% 0.0039% 3.0171% 0.0002% 1.5276% 0.0037%
2014 年
33
銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
2.1576% 0.0041% 1.2509% 0.0006% 0.9067% 0.0035%
2015.1.1 至 2015.6.30
2005.1.31(合同生效日) 34.6889% 0.0057% 32.8214% 0.0018% 1.8675% 0.0039%
至 2015.6.30
(2)B 級基金份額凈值收益率與業(yè)績比較基準收益率比較表
基金凈值收益率 基金凈值收益率業(yè)績比較基準收益業(yè)績比較基準收
階段 ①-③ ②-④
① 標準差② 率③ 益率標準差④
2005.1.31 ( 合 同 生 效
2.4155% 0.0065% 1.6657% 0.0000% 0.7498% 0.0065%
日)至 2005.12.31
2006 年 2.0144% 0.0021% 1.8976% 0.0003% 0.1168% 0.0018%
2007 年 3.1460% 0.0052% 2.8240% 0.0019% 0.3220% 0.0033%
2008 年 3.1404% 0.0052% 3.8443% 0.0012% -0.7039% 0.0040%
2009 年 1.3313% 0.0031% 2.2754% 0.0000% -0.9441% 0.0031%
2010 年 2.4846% 0.0088% 2.3308% 0.0003% 0.1538% 0.0085%
2011 年 3.1391% 0.0031% 3.3344% 0.0007% -0.1953% 0.0024%
2012 年 4.0186% 0.0053% 3.2983% 0.0007% 0.7203% 0.0046%
2013 年 4.0420% 0.0044% 3.0453% 0.0000% 0.9967% 0.0044%
2014 年 4.7953% 0.0039% 3.0171% 0.0002% 1.7782% 0.0037%
2015.1.至 2015.6.30 2.2795% 0.0041% 1.2509% 0.0006% 1.0286% 0.0035%
2005.1.31 ( 合 同 生 效 38.0967% 0.0057% 32.8214% 0.0018% 5.2753% 0.0039%
日)至 2015.6.30
十三、基金的費用與稅收
(一)與基金運作有關(guān)的費用
與基金運作有關(guān)的費用包括:基金管理人的管理費;基金托管人的托管費;基金合同生
效后的基金信息披露費用;基金合同生效后的與基金相關(guān)的會計師費和律師費;基金份額持
有人大會費用;基金的證券交易費用;以及其它按照國家有關(guān)規(guī)定可以在基金財產(chǎn)中列支的
其它費用。
1.基金管理人的管理費
基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的0.33%年費率計提。
在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值0.33%年費率計提。計算方法如下:
H=E×0.33%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令,
基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
2.基金托管人的基金托管費
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銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。
在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。計算方法如下:
H=E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令,
基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
其它與基金運作有關(guān)的費用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定,按費用實際
支出金額支付,列入當(dāng)期基金費用,由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損
失,以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
(二)與基金銷售有關(guān)的費用
1.銷售服務(wù)費
本基金A級基金份額的銷售服務(wù)年費率為0.25%,B級基金份額的年費率為0.01%。
各級基金份額的銷售服務(wù)費計提的計算公式如下:
H=E×R÷當(dāng)年天數(shù)
H為各級基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為前一日該級基金份額的基金資產(chǎn)凈值
R為該級基金份額的銷售服務(wù)費率
基金管理人可以調(diào)整對各級基金份額計提的銷售服務(wù)費率,但銷售服務(wù)費年費率最高不
超過0.25%。基金管理人必須在開始調(diào)整之日的3個工作日之前至少在一種中國證監(jiān)會指定的
媒體上刊登公告并報中國證監(jiān)會備案。
各級基金份額的基金銷售服務(wù)費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送
基金銷售服務(wù)費劃付指令,基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人,由基金管理人支付給各代銷機構(gòu)。
2.基金認購費用
本基金不收取認購費用
3.申購費
本基金不收取申購費用
4.不同基金間轉(zhuǎn)換的轉(zhuǎn)換費
基金轉(zhuǎn)換時所需要的費用由轉(zhuǎn)出基金贖回費用及基金管理人根據(jù)公平合理原則所確
定的轉(zhuǎn)換費用構(gòu)成。
轉(zhuǎn)出基金時,如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費用,收取該基金的贖回費用。
35
銀華貨幣市場基金—更新招募說明書摘要
轉(zhuǎn)入基金時,原則上從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉(zhuǎn)換時,每次收取確定
的轉(zhuǎn)換費用;從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉(zhuǎn)換時,不收取轉(zhuǎn)換費用。基金管理
人在不同基金間設(shè)置固定的轉(zhuǎn)換費率。
不同轉(zhuǎn)換方向的轉(zhuǎn)換費率設(shè)置以基金管理人的相關(guān)公告為準。
5.本基金不同基金份額等級間轉(zhuǎn)換的轉(zhuǎn)換費
本基金不同基金份額等級間的轉(zhuǎn)換不收取轉(zhuǎn)換費。
(三)其他費用
本基金可在中國證監(jiān)會允許的條件下按照國家的有關(guān)規(guī)定增加其他種類的基金費用。如
本基金僅對新募集的基金份額適用新的基金費用種類,不涉及現(xiàn)有基金份額持有人利益的,
無須召開基金份額持有人大會。
(四)稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。
十四、對招募說明書更新部分的說明
銀華貨幣市場證券投資基金招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券
投資基金運作管理辦法》、證券投資基金銷售管理辦法》、證券投資基金信息披露管理辦法》
及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求,對本基金原更新招募說明書進行了更新,并根據(jù)本基金管理人
在本基金成立后對本基金實施的投資經(jīng)營活動進行了內(nèi)容補充和更新,主要更新內(nèi)容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募說明書內(nèi)容的截止日期及相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)的截止日
期。
2、在“三、基金管理人” 部分, 對基金管理人的概況和主要人員情況進行了更新。
3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的業(yè)務(wù)資料。
4、在“五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”部分,增加了部分代銷機構(gòu),并更新了部分代銷機構(gòu)的資
料。
5、在“七、基金的投資”部分,更新了最近一期投資組合報告的內(nèi)容。
6、在“八、基金的業(yè)績”部分,更新了自基金合同生效至 2015 年 6 月 30 日的基金投
資業(yè)績。
7、對部分表述進行了更新。
銀華基金管理有限公司
2015年9月14日
36
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