大成策略回報(bào)混合：基金合同(修訂后)
大成策略回報(bào)混合型證券投資基金
(原大成策略回報(bào)股票型證券投資基金)
基金合同
基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中國(guó)光大銀行股份有限公司
基金合同
目 錄
一、前 言........................................................................................................................................... 2
二、釋 義........................................................................................................................................... 3
三、基金的基本情況 .......................................................................................................................... 6
四、基金份額的發(fā)售 .......................................................................................................................... 6
五、基金備案 ...................................................................................................................................... 7
六、基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換 .................................................................................................. 8
七、基金的非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押 ............................................................................ 14
八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù) ................................................................................................ 14
九、基金份額持有人大會(huì) ................................................................................................................ 20
十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 ........................................................................ 25
十一、基金托管 ................................................................................................................................ 27
十二、基金的銷(xiāo)售 ............................................................................................................................ 27
十三、基金份額的注冊(cè)登記 ............................................................................................................ 28
十四、基金的投資 ............................................................................................................................ 29
十五、基金的融資、融券 ................................................................................................................ 36
十六、基金的財(cái)產(chǎn) ............................................................................................................................ 36
十七、基金資產(chǎn)估值 ........................................................................................................................ 37
十八、基金費(fèi)用與稅收 .................................................................................................................... 42
十九、基金收益與分配 .................................................................................................................... 44
二十、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) ................................................................................................................ 45
二十一、基金的信息披露 ................................................................................................................ 45
二十二、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 .................................................................... 49
二十三、違約責(zé)任 ............................................................................................................................ 51
二十四、爭(zhēng)議的處理 ........................................................................................................................ 51
二十五、基金合同的效力 ................................................................................................................ 52
二十六、業(yè)務(wù)規(guī)則 ............................................................................................................................ 52
二十七、其他事項(xiàng) ............................................................................................................................ 52
二十八、基金合同當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日 ..................... 52
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基金合同
一、前 言
為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益,明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù),規(guī)范基金運(yùn)作,依照
《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》)、《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《運(yùn)作管理辦法》)、《證券投資基金信息披露
管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露管理辦法》)、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)
售管理辦法》)及相關(guān)法律法規(guī),在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的
原則基礎(chǔ)上,訂立《大成策略回報(bào)混合型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金合同”
或“基金合同”)。
本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件,其他與本基金相關(guān)
的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述,如與本基金合同沖突,以本基
金合同為準(zhǔn)。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸸?/p>
理人和基金托管人自本基金合同生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。基金投資者自依本基
金合同取得本基金基金份額起,即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人,其持有基金
份額的行為本身即表明其對(duì)本基金合同的承認(rèn)和接受。基金份額持有人作為本基金合同當(dāng)事
人并不以在本基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照《基金法》、本
基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
大成策略回報(bào)混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”)由基金管理人按照《基金法》、
本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集,并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)
核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn),并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷
或保證,也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)本基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等
作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但由于證
券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn),因此不保證投資于本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最
低收益。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件,自主判斷基金的投資
價(jià)值,自主做出投資決策,自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
現(xiàn)行法律法規(guī)變更引起本基金合同事項(xiàng)變更,或者本基金合同相關(guān)事項(xiàng)變更對(duì)基金份額
持有人權(quán)利或權(quán)益無(wú)不良影響,經(jīng)基金管理人和托管人協(xié)商一致,并經(jīng)監(jiān)管機(jī)關(guān)備案,依法
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基金合同
進(jìn)行公告,可以不召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)即對(duì)本合同進(jìn)行修改。
二、釋 義
本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義:
基金或本基金: 指大成策略回報(bào)混合型證券投資基金;
基金合同或本基金合同: 指《大成策略回報(bào)混合型證券投資基金基金合同》及對(duì)本合
同的任何有效修訂和補(bǔ)充;
招募說(shuō)明書(shū): 指《大成策略回報(bào)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其定
期更新;
發(fā)售公告: 指《大成策略回報(bào)股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》;
托管協(xié)議: 指《大成策略回報(bào)混合型證券投資基金托管協(xié)議》及其任何
有效修訂和補(bǔ)充;
中國(guó)證監(jiān)會(huì): 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì);
中國(guó)銀監(jiān)會(huì): 指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì);
交易所或證券交易所: 指上海證券交易所和/或深圳證券交易所;
法律法規(guī): 指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、
地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對(duì)于
該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充;
《基金法》: 指 2012 年 12 月 28 日經(jīng)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第三十次會(huì)議通過(guò)的自 2013 年 6 月 1 日起施行的《中華人
民共和國(guó)證券投資基金法》及不時(shí)做出的修訂;
《運(yùn)作管理辦法》: 指《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》;
《銷(xiāo)售管理辦法》: 指《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》;
《信息披露管理辦法》: 指《證券投資基金信息披露管理辦法》;
元: 指人民幣元;
基金合同當(dāng)事人: 指受本基金合同約束,根據(jù)本基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)
的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有
人;
基金管理人: 指大成基金管理有限公司;
基金托管人: 指中國(guó)光大銀行股份有限公司;
注冊(cè)登記業(yè)務(wù): 指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù),具體內(nèi)容包括投資
者基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、
發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等;
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基金合同
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu): 指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
為大成基金管理有限公司或接受大成基金管理有限公司委托
代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);
投資者: 指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣
合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券
投資基金的其他投資者;
個(gè)人投資者: 指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投
資于證券投資基金的自然人;
機(jī)構(gòu)投資者: 指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立和有
效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法
人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織;
合格境外機(jī)構(gòu)投資者: 指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)合法設(shè)立的證券投資
基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者;
人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資 指經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn),運(yùn)用在境外募集的人民幣資金開(kāi)展境內(nèi)
者 證券投資業(yè)務(wù)的相關(guān)主體
基金份額持有人大會(huì): 指按照本基金合同規(guī)定召集、召開(kāi)并由基金份額持有人進(jìn)行
表決的會(huì)議;
基金募集期: 指基金合同和招募說(shuō)明書(shū)中載明,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基
金份額募集期限,自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò) 3 個(gè)月;
基金合同生效日: 指基金募集期滿(mǎn),基金募集的基金份額總額和募集金額超過(guò)
核準(zhǔn)的最低募集份額總額及最低募集金額,并且基金份額持
有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定,基金管理人依
據(jù)《基金法》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后,中國(guó)證監(jiān)會(huì)的
書(shū)面確認(rèn)之日;
存續(xù)期: 指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;
基金合同終止日: 指本基金合同規(guī)定的合同終止事由出現(xiàn)后,按照本基金合同
規(guī)定的程序終止本基金合同的日期;
工作日: 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日;
認(rèn)購(gòu): 指在基金募集期內(nèi),投資者按照本基金合同的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)
本基金基金份額的行為;
申購(gòu): 指在本基金合同生效后的存續(xù)期間,投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金
基金份額的行為;
贖回: 指在本基金合同生效后的存續(xù)期間,基金份額持有人申請(qǐng)賣(mài)
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基金合同
出本基金基金份額的行為;
轉(zhuǎn)換: 指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件,申請(qǐng)將其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為該基金管理
人管理的另一只基金的基金份額的行為;
轉(zhuǎn)托管: 指基金份額持有人將其所持有的某一基金的基金份額從同一
個(gè)基金賬戶(hù)下的一個(gè)交易賬戶(hù)指定到另一交易賬戶(hù)進(jìn)行交易
的行為;
投資指令: 指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí),向基金托管人發(fā)
出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令;
代銷(xiāo)機(jī)構(gòu): 指接受基金管理人委托代為辦理本基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和
其他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu): 指基金管理人及本基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu);
基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn): 指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn);
指定媒介: 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站;
基金賬戶(hù): 指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的由該注冊(cè)
登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬
戶(hù);
交易賬戶(hù): 指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立的記錄投資者通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理
認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的基金份額的變動(dòng)
及結(jié)余情況的賬戶(hù);
開(kāi)放日: 指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;
T 日: 指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期;
T+n 日: 指 T 日后(不包括 T 日)第 n 個(gè)工作日,n 指自然數(shù);
基金收益: 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀
行存款利息及其他合法收入;
基金資產(chǎn)總值: 指基金持有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、應(yīng)收申購(gòu)款以
及以其他資產(chǎn)等形式存在的基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值總和;
基金資產(chǎn)凈值: 指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值;
基金份額凈值: 指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額余額所得的基金份額的價(jià)值;
基金資產(chǎn)估值: 指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值,以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過(guò)程;
不可抗力: 指任何無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免的事件和因素,包括
但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、
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基金合同
政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證
券交易場(chǎng)所非正常暫停或停止交易等。
三、基金的基本情況
(一)基金名稱(chēng):大成策略回報(bào)混合型證券投資基金
(二)基金的類(lèi)別:混合型
(三)基金的運(yùn)作方式:契約型、開(kāi)放式
(四)基金投資目標(biāo):追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值,兼顧當(dāng)期收益;同時(shí),實(shí)施積極
的分紅政策,回報(bào)投資者。
(五)基金份額初始面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用:基金份額初始面值是人民幣 1.00 元;本基金認(rèn)
購(gòu)費(fèi)率不高于認(rèn)購(gòu)金額(含認(rèn)購(gòu)費(fèi))的 5%,實(shí)際執(zhí)行費(fèi)率在招募說(shuō)明書(shū)中載明。
(六)基金最低募集份額總額:本基金的最低募集份額總額為 2 億份。
(七)基金存續(xù)期限:不定期
四、基金份額的發(fā)售
(一)募集期限
本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò) 3 個(gè)月,具體發(fā)售時(shí)間由基金管理人根據(jù)
相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定,在基金份額發(fā)售公告中確定并披露。
(二)發(fā)售方式
本基金通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)向投資者公開(kāi)發(fā)售。
(三)發(fā)售對(duì)象
本基金的發(fā)售對(duì)象為中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投
資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者等(法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購(gòu)買(mǎi)證券投資基金者除外)。
(四)認(rèn)購(gòu)原則
1.基金份額的認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式;
2.投資者認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí),須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng);
3.募集期內(nèi),投資者可多次認(rèn)購(gòu)基金份額,已被注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤
銷(xiāo);
4.認(rèn)購(gòu)期間單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)規(guī)模沒(méi)有限制。
(五)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用以及基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
-6-
基金合同
本基金采用金額認(rèn)購(gòu)方法,認(rèn)購(gòu)費(fèi)用以認(rèn)購(gòu)金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率或者定額費(fèi)率等計(jì)
算。本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不高于認(rèn)購(gòu)金額(含認(rèn)購(gòu)費(fèi))的 5%,實(shí)際執(zhí)行費(fèi)率在招募說(shuō)明書(shū)中載
明。
本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn),主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、客戶(hù)服務(wù)等募集期
間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
本基金目前開(kāi)通前端收費(fèi)模式,將來(lái)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r和法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定,
可能增加新的收費(fèi)模式,也可能相應(yīng)增加新的基金份額種類(lèi),并可能需計(jì)算新基金份額類(lèi)別
的基金份額凈值。增加新的收費(fèi)模式,應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定,履行適當(dāng)?shù)某?/p>
序,并及時(shí)公告。新的收費(fèi)模式的具體業(yè)務(wù)規(guī)則,請(qǐng)見(jiàn)有關(guān)公告、通知。前端收費(fèi)模式下的
認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法如下:
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+利息)/ 基金份額初始面值
上述計(jì)算結(jié)果(包括認(rèn)購(gòu)份額)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。由此誤差產(chǎn)生的
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān),產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
(六)認(rèn)購(gòu)數(shù)額限制
投資者認(rèn)購(gòu)本基金的最低認(rèn)購(gòu)金額詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)、份額發(fā)售公告或其他公告。
(七)募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息的處理方式
本基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利
息的具體金額,以本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
(八)基金募集規(guī)模
本基金設(shè)首次募集規(guī)模上限,具體情況請(qǐng)見(jiàn)基金份額發(fā)售公告等有關(guān)公告?；鸷贤?/p>
效后,基金規(guī)模不受首次募集規(guī)模上限的限制。
(九)募集期間的資金與費(fèi)用
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù),在基金募集期結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用,不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
五、基金備案
(一)基金備案的條件
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基金合同
本基金募集期限屆滿(mǎn),在滿(mǎn)足基金募集份額總額不少于 2 億份,基金募集金額不少于 2
億元人民幣,并且基金份額持有人的人數(shù)不少于 200 人的條件下,基金管理人可以依據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理基金備案手續(xù)。
(二)基金的備案
基金募集期限屆滿(mǎn),具備上述基金備案條件的,基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起
10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10 日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)
告,辦理基金備案手續(xù)。
(三)基金合同的生效
自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起,基金備案手續(xù)辦理完畢且基金合同生效?；鸸芾砣藨?yīng)
當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。
(四)基金合同不能生效時(shí)的處理方式
基金募集期限屆滿(mǎn),不能滿(mǎn)足基金備案條件的,基金合同不能生效?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng):
1.以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
2.在基金募集期限屆滿(mǎn)后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款
利息。
(五)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
本基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi),連續(xù) 20 個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn) 200 人
或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬(wàn)元情形的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露;連續(xù) 60
個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的,基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案,如轉(zhuǎn)換運(yùn)作
方式或與其他基金合并等,并召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的,按其規(guī)定辦理。
六、基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換
(一)申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所
本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。
投資者可以在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦
理基金的申購(gòu)與贖回。
(二)申購(gòu)與贖回辦理的開(kāi)放日及時(shí)間
1.開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
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基金合同
本基金為投資者辦理申購(gòu)與贖回等基金業(yè)務(wù)的時(shí)間即開(kāi)放日為上海證券交易所、深圳證
券交易所的交易日。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體辦理時(shí)間詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)發(fā)布的公告、通
知。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況,基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)
間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
2.申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間
本基金的申購(gòu)自基金合同生效日后不超過(guò) 3 個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理。
本基金的贖回自基金合同生效日后不超過(guò) 3 個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理。
在確定申購(gòu)開(kāi)始時(shí)間與贖回開(kāi)始時(shí)間后,由基金管理人最遲于開(kāi)放前 2 日在至少一種中
國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒介上公告。
(三)申購(gòu)與贖回的原則
1.“未知價(jià)”原則,即基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈
值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;
2.“金額申購(gòu)、份額贖回”原則,即申購(gòu)以金額申請(qǐng),贖回以份額申請(qǐng);
3.當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日開(kāi)放時(shí)間結(jié)束前撤銷(xiāo),在當(dāng)日的開(kāi)放時(shí)間結(jié)束后
不得撤銷(xiāo);
4.基金管理人不得在本基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回;
5.基金管理人可以根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況,在不損害基金份額持有人實(shí)質(zhì)權(quán)益的情
況下調(diào)整上述原則,但最遲應(yīng)在新原則實(shí)施前 2 日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上予以公
告。
(四)申購(gòu)與贖回的程序
1.申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的提出
基金投資者須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù),在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申
請(qǐng)。
投資者申購(gòu)本基金,須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購(gòu)款項(xiàng)。投資者提交贖回申請(qǐng)
時(shí),其在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))必須有足夠的基金份額余額。
2.申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
投資者 T 日提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng),注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日對(duì)該交易申請(qǐng)的有效性進(jìn)
行確認(rèn),在 T+2 日后(包括該日)投資者可向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)
申購(gòu)與贖回的成交情況。
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基金合同
3.申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額交款方式,若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。若申購(gòu)不成功
或無(wú)效,申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶(hù)。
投資者贖回申請(qǐng)確認(rèn)后,基金管理人應(yīng)通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款
項(xiàng)。贖回款項(xiàng)在自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起不超過(guò) 7 個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往投資
者銀行賬戶(hù)。在發(fā)生巨額贖回時(shí),贖回款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同的有關(guān)規(guī)定處理。
(五)申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制
1.基金管理人可以規(guī)定投資者首次申購(gòu)最低金額和追加申購(gòu)的最低金額,具體規(guī)定詳
見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)等相關(guān)公告。
2.基金管理人可以規(guī)定基金份額持有人每次申請(qǐng)贖回的最低份額,具體規(guī)定詳見(jiàn)招募
說(shuō)明書(shū)等相關(guān)公告。
3.基金管理人可以規(guī)定基金份額持有人每個(gè)交易賬戶(hù)的最低基金份額余額,具體規(guī)定
詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)等相關(guān)公告。
4.基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額上限,具體規(guī)定詳見(jiàn)招募說(shuō)明
書(shū)等相關(guān)公告。
5.基金管理人可事先設(shè)定基金規(guī)模,當(dāng)本基金規(guī)模超過(guò)事先設(shè)定的規(guī)模時(shí),基金管理
人有權(quán)暫停申購(gòu),具體規(guī)定詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)等相關(guān)公告。
6.基金管理人在不損害基金份額持有人實(shí)質(zhì)權(quán)益的情況下可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)以上限
制進(jìn)行調(diào)整,最遲于調(diào)整前 2 日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上予以公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
(六)申購(gòu)和贖回的費(fèi)用及其用途
1.申購(gòu)費(fèi)用
本基金申購(gòu)費(fèi)用由基金申購(gòu)人承擔(dān),不列入基金財(cái)產(chǎn),主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)
售、客戶(hù)服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用。
本基金申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò) 5%,具體收費(fèi)方式詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)等相關(guān)公告。
2.贖回費(fèi)用
本基金贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān),在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。
本基金贖回費(fèi)率最高不超過(guò)贖回總金額的 5%。贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后,余額不低于贖
回費(fèi)總額 25%的部分,應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。具體費(fèi)率詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)等相關(guān)公告。
3.基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率等。
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基金合同
費(fèi)率如發(fā)生變更,基金管理人應(yīng)最遲于實(shí)施前 2 日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上予以公
告。
(七)申購(gòu)份額的計(jì)算方式
關(guān)于基金收費(fèi)模式的分類(lèi)與基金份額的分類(lèi),請(qǐng)參見(jiàn)本基金合同第四章“基金份額的發(fā)
售”之第(五)節(jié)。前端收費(fèi)模式下的申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下:
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)率)
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/ T 日基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果(包括申購(gòu)份額)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。由此誤差產(chǎn)生的
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān),產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
(八)贖回金額的計(jì)算方式
前端收費(fèi)模式下的贖回金額計(jì)算如下:
贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用之后的余額。其中:
贖回總額=贖回份數(shù)×T 日基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用
上述計(jì)算結(jié)果以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承
擔(dān),產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
(九)申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記
1.投資者 T 日申購(gòu)基金成功后,基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日為投資者增加權(quán)益并辦
理注冊(cè)登記手續(xù),自 T+2 日起的贖回開(kāi)放日內(nèi)有權(quán)贖回該部分基金份額。
2.投資者 T 日贖回基金成功后,基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日為投資者扣除權(quán)益并辦
理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。
3.基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi),對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整,并應(yīng)
于實(shí)施前 2 日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上予以公告。
(十)巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1.巨額贖回的認(rèn)定
單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回(贖回申請(qǐng)總數(shù)與基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)轉(zhuǎn)出份額總數(shù)之和扣除申購(gòu)申請(qǐng)
總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)轉(zhuǎn)入份額總數(shù)的余額)申請(qǐng)超過(guò)上一工作日基金總份額的 10%時(shí),為
巨額贖回。
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基金合同
2.巨額贖回的處理方式
出現(xiàn)巨額贖回時(shí),基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或
部分延期贖回。
(1)接受全額贖回:當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí),按正常
贖回程序執(zhí)行。
(2)部分延期贖回:當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難,或認(rèn)為兌付投
資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí),基金管理人在當(dāng)日接
受贖回比例不低于上一日基金總份額 10%的前提下,對(duì)其余贖回申請(qǐng)予以延期辦理。對(duì)于
當(dāng)日的贖回申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)按單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例,
確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額;當(dāng)日贖回申請(qǐng)中未被受理部分,除投資者
在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷(xiāo)外,自動(dòng)延遲至下一開(kāi)放日辦理。依照
上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán),并將按下一個(gè)開(kāi)放日贖回申請(qǐng)總量
確定贖回份額及以下一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值為準(zhǔn)計(jì)算贖回金額,以此類(lèi)推,直到全部贖
回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在 3 個(gè)交易日內(nèi)通過(guò)郵寄、傳
真、或者招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式通知基金份額持有人,說(shuō)明有關(guān)處理方法,同時(shí)在至少
一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上予以公告。
本基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上(含兩個(gè)開(kāi)放日)發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認(rèn)為有必要,
可暫停接受贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng),但延期期限不得超過(guò)
20 個(gè)工作日,并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上予以公告。
(十一)拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理
1.在如下情況下,基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng):
(1)因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng);
(2)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市,導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值;
(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;
(4)基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模過(guò)大,使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種,或其他可能對(duì)基金
業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響,從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形;
(5)個(gè)別投資者的申購(gòu)、贖回過(guò)于頻繁,導(dǎo)致基金的交易費(fèi)用和變現(xiàn)成本增加,或使得
基金管理人無(wú)法順利實(shí)施投資策略,繼續(xù)接受其申購(gòu)可能對(duì)其他基金份額持有人的利益產(chǎn)生
損害;
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基金合同
(6)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí),申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬
戶(hù)?；鸸芾砣藳Q定暫停接受申購(gòu)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,并及時(shí)公告、通
知。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí),基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并予以公告、通知。
2.在如下情況下,基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請(qǐng):
(1)因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng);
(2)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市,導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值;
(3)基金發(fā)生巨額贖回,根據(jù)本基金合同規(guī)定,可以暫停接受贖回申請(qǐng)的情況;
(4)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;
(5)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,并及時(shí)公告。已接受
的贖回申請(qǐng),基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付;如暫時(shí)不能足額支付,應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被
接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人,其余部分在后續(xù)開(kāi)放
日予以支付。
在暫停贖回的情況消除時(shí),基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并及時(shí)公告。
3.暫?；鸬纳曩?gòu)、贖回,基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
4.暫停期間結(jié)束,基金重新開(kāi)放時(shí),基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(1)如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天,基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日,在至少一種中國(guó)證監(jiān)
會(huì)指定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告,并公告最新的基金份額凈值。
(2)如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周,暫停結(jié)束,基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回
時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi),在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或
贖回的公告,并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最新的基金份額凈值。
(3)如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周,暫停期間,基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫
停公告一次;當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí),可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停
結(jié)束,基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí),基金管理人應(yīng)提前 2 日,在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒
介上連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告,并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最新的基金
份額凈值。
(十二)基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定,在條件成熟的情況下提供本
基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi),相關(guān)
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基金合同
規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。
七、基金的非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押
(一)非交易過(guò)戶(hù)是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式,將一定數(shù)量的基金份額按照
一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶(hù)的行為,包括繼承、捐贈(zèng)、強(qiáng)制
執(zhí)行等,及基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他行為。無(wú)論在上述何種情況下,接受劃轉(zhuǎn)的主體必
須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者等。其中:
1.“繼承”是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
2.“捐贈(zèng)”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或其
他具有社會(huì)公益性質(zhì)的社會(huì)團(tuán)體;
3.“強(qiáng)制執(zhí)行”是指國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依據(jù)生效的法律文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份
額強(qiáng)制執(zhí)行劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。
(二)辦理非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料,并通過(guò)其銷(xiāo)售
渠道向基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)統(tǒng)一申請(qǐng)辦理。
(三)符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)按相關(guān)規(guī)定辦理;申請(qǐng)人按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的
標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶(hù)費(fèi)用。
(四)基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)
出方進(jìn)行申報(bào),基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。投資者于 T 日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后,轉(zhuǎn)托管
份額于 T+1 日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn),投資者可于 T+2 日起在開(kāi)放日贖回該部分基金份額。
(五)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶(hù)或基金份額的凍結(jié)與
解凍?；鹳~戶(hù)或基金份額被凍結(jié)的,被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)
一并凍結(jié)。
(六)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基
金業(yè)務(wù),并制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)
(一)基金管理人
1.基金管理人基本情況
名稱(chēng):大成基金管理有限公司
-14-
基金合同
住所:深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 32 層
法定代表人:劉卓
成立日期:1999 年 4 月 12 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān):中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào):中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【1999】10 號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍:基金管理業(yè)務(wù);發(fā)起設(shè)立基金;及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
組織形式:有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本:貳億元人民幣
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2.基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人的權(quán)利包括但不限于:
(1)依法募集資金,辦理基金備案手續(xù);
(2)自基金合同生效之日起,依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(3)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、
轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則;
(4)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式,獲得基
金管理費(fèi),收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、基金贖回手續(xù)費(fèi)及其他事先核準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法
律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用;
(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷(xiāo)售基金份額;
(6)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人,如認(rèn)為基金托管人違反了法律
法規(guī)或基金合同的規(guī)定,對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的,應(yīng)及時(shí)
呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì),以及采取其他必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人
的利益;
(7)根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N(xiāo)機(jī)構(gòu),并有權(quán)依照代銷(xiāo)協(xié)議對(duì)基金代銷(xiāo)
機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;
(8)自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu),辦理基金注冊(cè)
登記業(yè)務(wù),并按照基金合同的規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;
(9)在基金合同約定的范圍內(nèi),增加或減少交易模式;
(10)在基金合同約定的范圍內(nèi),拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng);
(11)在法律法規(guī)允許的前提下,為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券;
-15-
基金合同
(12)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,制訂基金收益分配方案;
(13)按照法律法規(guī),代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利,代表基金行使因投資于其
他證券所產(chǎn)生的權(quán)利;
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律
行為;
(15)在基金托管人職責(zé)終止時(shí),提名新的基金托管人;
(16)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,召集基金份額持有人大會(huì);
(17)選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定
有關(guān)費(fèi)率;
(18)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3.基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人的義務(wù)包括但不限于:
(1)依法募集資金,辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦
理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;
(2)自基金合同生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);
(3)辦理基金備案手續(xù);
(4)配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策,以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(5)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理、分別記賬,進(jìn)行
證券投資;
(6)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益;
(7)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得為自己及任何第三人謀取利
益,不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(8)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
(9)依法接受基金托管人的監(jiān)督;
(10)編制中期和年度基金報(bào)告;
(11)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開(kāi)放式基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法
符合基金合同等法律文件的規(guī)定;
(12)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;
-16-
基金合同
(13)嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,履行信息披露及報(bào)告義務(wù);
(14)保守基金商業(yè)秘密,不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予以保密,不得向他人泄露;
(15)按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng),及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng);
(16)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;
(17)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì);
(18)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?/p>
為;
(19)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;
(20)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益,應(yīng)承擔(dān)
賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其退任而免除;
(21)基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)為基金份額持有人利益向基金
托管人追償;
(22)法律法規(guī)、基金合同及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
(二)基金托管人
1.基金托管人基本情況
名稱(chēng):中國(guó)光大銀行股份有限公司
住所:北京市西城區(qū)太平橋大街 25 號(hào)中國(guó)光大中心
法定代表人:唐雙寧
成立時(shí)間: 1992 年 8 月 18 日
注冊(cè)資本:404.3479 億元人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān):國(guó)務(wù)院
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào):國(guó)函[1992]7 號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào):證監(jiān)基金字【2002】75 號(hào)
組織形式:股份有限公司
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2.基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金托管人的權(quán)利包括但不限于:
(1)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn);
-17-
基金合同
(2)依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi);
(3)監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作,如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令
違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,不予執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;
(4)在基金管理人職責(zé)終止時(shí),提名新的基金管理人;
(5)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);
(6)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3.基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金托管人的義務(wù)包括但不限于:
(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn);
(2)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部,具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員,負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜;
(3)按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù);
(4)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得為自己及任何第三人謀取利
益,不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn);
(5)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù),確保基金財(cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立;
(6)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;
(7)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;
(8)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;
(9)保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金
信息公開(kāi)披露前應(yīng)予以保密,不得向他人泄露;
(10)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
(11)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn),說(shuō)明基金管理人在各重要
方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行;如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行
為,還應(yīng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
(12)建立并保存基金份額持有人名冊(cè);
(13)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;
(14)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì);
(15)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng);
(16)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額
-18-
基金合同
持有人大會(huì);
(17)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
(18)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其責(zé)任不因其退任而免除;
(19)基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)為基金向基金管理人追償;
(20)法律法規(guī)、基金合同及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
(三)基金份額持有人
1.基金投資者購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受,基金投資
者自依據(jù)基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人,直至其不再持
有本基金的基金份額。基金份額持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章為必要條
件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
2.基金份額持有人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于:
(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);
(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;
(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì),對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán);
(6)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料;
(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
(8)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起
訴訟;
(9)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3.基金份額持有人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于:
(1)遵守法律法規(guī)及基金合同;
(2)了解所投資基金產(chǎn)品,了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,自主判斷基金的投資價(jià)值,自主
做出投資決策,自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn);
-19-
基金合同
(3)繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及基金合同規(guī)定的費(fèi)用;
(4)在持有的基金份額范圍內(nèi),承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任;
(5)不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng);
(6)返還在基金交易過(guò)程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的
代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
(7)執(zhí)行基金份額持有人大會(huì)的決議;
(8)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
九、基金份額持有人大會(huì)
(一)召開(kāi)原則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權(quán)代表共同組成。基
金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的表決權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
持有人大會(huì)決議須經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)。基金份額持有人大會(huì)通過(guò)事項(xiàng)自表
決通過(guò)之日起生效。
(二)召開(kāi)事由
1.終止基金合同;
2.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;
3.更換基金托管人、基金管理人;
4.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn),但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)
準(zhǔn)的除外;
5.本基金與其他基金的合并;
6.變更基金類(lèi)別;
7.變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略;
8.變更基金份額持有人大會(huì)程序;
9.基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);
10.單獨(dú)或合計(jì)持有基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人(以基金管理人
收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算,下同)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);
11.法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
(三)以下情況無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
-20-
基金合同
1.調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率;
2.在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式;
3.因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改;
4.對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化;
5.對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響;
6.除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)以外的其他情形。
(四)召集方式
1.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集,基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí),
由基金托管人召集。
2.基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集,并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi);基金管理人決定不召集,
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的,應(yīng)當(dāng)自行召集,并自出具書(shū)面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)并
告知基金管理人,基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
3.代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起 10 日
內(nèi)決定是否召集,并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi);基金管理人決定不
召集,代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的,應(yīng)當(dāng)向
基金托管人提出書(shū)面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集,并書(shū)面告知提出提議的
基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起
60 日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人,基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4.代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì),而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額 10%以上(含 10%)
的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并至少提前 30 日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的,基金管理人、基金托管人應(yīng)
當(dāng)配合,不得阻礙、干擾。
6.基金份額持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
(五)通知
-21-
基金合同
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)前 30 天,在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指
定媒介上公告通知?；鸱蓊~持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決?；鸱蓊~持有人
大會(huì)通知將至少載明以下內(nèi)容:
1.會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式;
2.會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式;
3.代理投票授權(quán)委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);
4.會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話(huà);
5.有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日;
6.如采用通訊表決方式,還應(yīng)載明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)
系人、書(shū)面表達(dá)意見(jiàn)的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址等內(nèi)容;
7.召集人認(rèn)為需要通知的其他事項(xiàng)。
如召集人為基金管理人,則應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人;如召集人為基金托管人,則應(yīng)
另行書(shū)面通知基金管理人;如召集人為基金份額持有人,則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基
金托管人。
(六)開(kāi)會(huì)方式
基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)。
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委派其代理人出席,現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管
理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席;通訊方式開(kāi)會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的
書(shū)面方式進(jìn)行表決。會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定。
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí),可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程:
1.親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額
的憑證和授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;
2.經(jīng)核對(duì),匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示,全部有效的基
金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的 50%(含 50%)。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效
的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的 50%,召集人可以在原公告的基金份額
持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的 3 個(gè)月以后、6 個(gè)月以?xún)?nèi),就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人
大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。
在符合以下條件時(shí),通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效:
1.召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后,在 2 個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;
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基金合同
2.召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn);
3.本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基
金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的 50%(含 50%);
4.直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的其他代表,同
時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)
委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí),符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即
視為有效的表決;表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決,但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)
的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
(七)議事內(nèi)容與程序
1.議事內(nèi)容及提案權(quán)
(1)議事內(nèi)容限為本條前述第(二)款規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由范圍內(nèi)的
事項(xiàng)。
(2)基金管理人、基金托管人、代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人
可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交須由基金份額持有人大會(huì)審議表決的
提案。
(3)對(duì)于基金份額持有人提交的提案,大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核:
① 關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系,并且不
超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的,應(yīng)提交大會(huì)審議;對(duì)于不
符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提
案提交大會(huì)表決,應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
② 程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題做出決定。如
將其提案進(jìn)行分拆或合并表決,須征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會(huì)主持人
可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定,并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程
序進(jìn)行審議。
(4)代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審
議表決的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案,未獲
得基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò),就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議,其時(shí)間間
隔不少于 6 個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
(5)基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
-23-
基金合同
2.議事程序
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下,首先由召集人宣讀提案,經(jīng)討論后進(jìn)行表決,并形成大會(huì)決議,
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案;在通訊表決開(kāi)會(huì)的方式下,首先由召集人提前 30 天公布提案,在所通
知的表決截止日期第 2 個(gè)工作日在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議,
報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)之日起生效。
(八)表決
1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
2.基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議:
(1)特別決議
對(duì)于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的 2/3 以上(含 2/3)通過(guò)。
(2)一般決議
對(duì)于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的 50%以上(含 50%)通
過(guò)。
更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式或終止基金合同、本基金與其他基
金合并應(yīng)當(dāng)以特別決議通過(guò)方為有效。
3.基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí),符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決。
5.基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐
項(xiàng)表決。
(九)計(jì)票
1.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
(1)基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人授權(quán)出席大會(huì)的代表,如大會(huì)由基金管理
人或基金托管人召集,基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基
金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員(如果基金管
理人為召集人,則監(jiān)督員由基金托管人擔(dān)任;如基金托管人為召集人,則監(jiān)督員由基金托管
人在出席會(huì)議的基金份額持有人中指定)共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召
集,基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推
舉 3 名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
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基金合同
(3)如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑,可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn);如
果大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn),而出席大會(huì)的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對(duì)
大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有異議,其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn),大會(huì)主持
人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
(4)在基金管理人或基金托管人擔(dān)任召集人的情形下,如果在計(jì)票過(guò)程中基金管理人
或者基金托管人拒不配合的,則參加會(huì)議的基金份額持有人有權(quán)推舉 3 名基金份額持有人代
表共同擔(dān)任監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票。
2.通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下,計(jì)票方式可采取如下方式:
由大會(huì)召集人聘請(qǐng)的公證機(jī)關(guān)的公證員進(jìn)行計(jì)票。
(十)生效與公告
1.基金份額持有人大會(huì)按照《基金法》有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定表決通過(guò)的事項(xiàng),召集人應(yīng)
當(dāng)自通過(guò)之日起 5 日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自表決通過(guò)之日
起生效。
2.關(guān)于基金合同變更、更換基金管理人、基金托管人等項(xiàng)目的基金份額持有人大會(huì)決
議經(jīng)持有人表決通過(guò)后方可執(zhí)行。
3.生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人
均有法律約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會(huì)的決定。
4.基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)自表決通過(guò)后 2 日內(nèi),由基金份額持有人大會(huì)召集人
在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上予以公告。
(十一)本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等
規(guī)定,凡是直接引用法律法規(guī)的部分,如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的,
基金管理人提前公告后,可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整,無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)審議。
十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
(一)基金管理人和基金托管人的更換條件
1.有下列情形之一的,基金管理人職責(zé)終止,須更換基金管理人:
-25-
基金合同
(1)基金管理人被依法取消基金管理資格;
(2)基金管理人依法解散、依法被撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn);
(3)基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任;
(4)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
2.有下列情形之一的,基金托管人職責(zé)終止,須更換基金托管人:
(1)基金托管人被依法取消基金托管資格;
(2)基金托管人依法解散、依法被撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn);
(3)基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任;
(4)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
(二)基金管理人和基金托管人的更換程序
1.基金管理人的更換程序
原基金管理人退任后,基金份額持有人大會(huì)須在 6 個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。在新基金
管理人產(chǎn)生前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可指定臨時(shí)基金管理人。
(1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由代表 10%以上(含 10%)基金份額的基
金份額持有人提名。
(2)決議:基金管理人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在 6 個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的
新任基金管理人形成決議,該決議須經(jīng)基金份額持有人大會(huì) 2/3 以上表決權(quán)通過(guò)方為有效。
(3)備案并公告:基金份額持有人大會(huì)選任基金管理人的決議須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金管理人更換后,由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后 2
日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上公告。
(4)交接:基金管理人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料,及時(shí)辦理基金
管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù),新任基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金管理人
或者臨時(shí)基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
(5)審計(jì)并公告:基金管理人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)
產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并將審計(jì)結(jié)果予以公告,同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(6)基金名稱(chēng)變更:基金管理人更換后,本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱(chēng)中與大成基金
管理有限公司有關(guān)的字樣。
2.基金托管人的更換程序
原基金托管人退任后,基金份額持有人大會(huì)須在 6 個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。在新基金
托管人產(chǎn)生前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可指定臨時(shí)基金托管人。
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基金合同
(1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由代表 10%以上(含 10%)基金份額的基
金份額持有人提名。
(2)決議:基金托管人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在 6 個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的
新任基金托管人形成決議,該決議須經(jīng)基金份額持有人大會(huì) 2/3 以上表決權(quán)通過(guò)方為有效。
(3)備案并公告:基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案;
基金托管人更換后,由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后 2
日內(nèi)在至少一種指定媒介上予以公告。
(4)交接:基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料,及
時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù),新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接
收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
(5)審計(jì)并公告:基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)
產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并將審計(jì)結(jié)果予以公告,同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3.基金管理人和基金托管人的更換程序
(1)提名:如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換,由單獨(dú)或合計(jì)持有基金份額 10%
以上(含 10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
(2)基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行;
(3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定予以公告并報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。
十一、基金托管
本基金財(cái)產(chǎn)由基金托管人依法持有并保管?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照《基金法》、
本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定訂立《大成策略回報(bào)混合型證券投資基金托管協(xié)議》,
以明確基金管理人與基金托管人之間在基金份額持有人名冊(cè)登記、基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金財(cái)
產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé),確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全,保護(hù)
基金份額持有人的合法權(quán)益。
十二、基金的銷(xiāo)售
(一)本基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)指接受投資者申請(qǐng)為其辦理本基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、
非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資和客戶(hù)服務(wù)等業(yè)務(wù)。
(二)本基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。
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基金合同
基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的,應(yīng)與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托代
理協(xié)議,以明確基金管理人和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)之間在基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事宜中的權(quán)利和
義務(wù),確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全,保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)
格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。
基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu),應(yīng)友好協(xié)商、積極配合,支持和鼓勵(lì)基金銷(xiāo)售模式
的不斷改進(jìn)和交易手段的不斷完善。
十三、基金份額的注冊(cè)登記
(一)本基金基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù),具體內(nèi)
容包括但不限于投資者基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。
(二)本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦
理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的,應(yīng)與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議,
以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易
確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù),保護(hù)基金投
資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人、基金托管人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu),應(yīng)與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一道,友
好協(xié)商、互相配合,采取必要的措施,保證注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行及其合理改進(jìn),保護(hù)基
金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
(三)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利:
1.取得注冊(cè)登記費(fèi);
2.保管基金份額持有人開(kāi)戶(hù)資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等;
3.在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi),對(duì)注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整,并最遲于開(kāi)始實(shí)
施前 2 日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上予以公告;
4.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
(四)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù):
1.保管基金份額持有人開(kāi)戶(hù)資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等;
2.配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);
3.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);
4.接受基金管理人的監(jiān)督;
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基金合同
5.保管基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄 15 年以上;
6.對(duì)基金份額持有人的基金賬戶(hù)信息負(fù)有保密義務(wù),因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基
金帶來(lái)的損失,須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任,但按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露的情形除外;
7.按本基金合同及招募說(shuō)明書(shū)、有關(guān)公告的規(guī)定,為投資者辦理非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)、提
供其他必要的服務(wù);
8.法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
十四、基金的投資
(一)投資目標(biāo)
追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值,兼顧當(dāng)期收益;同時(shí),實(shí)施積極的分紅政策,回報(bào)投資
者。
(二)投資范圍
1.本基金投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、權(quán)證、債券、資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或
監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的其他金融工具。
2.本基金的股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)的 60%-95%;權(quán)證投資比例范圍為基金資
產(chǎn)的 0%-3%;債券投資比例范圍為基金資產(chǎn)的 0%-35%;資產(chǎn)支持證券投資比例范圍為基
金資產(chǎn)的 0%-20%;現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%。
3.如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他證券市場(chǎng)或者其他品種或變更權(quán)證、
資產(chǎn)支持證券等投資比例限制,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資
范圍、投資比例規(guī)定。
(三)投資理念
“以處于合理估值范圍內(nèi)的價(jià)格投資于具有持續(xù)穩(wěn)定高分紅記錄的企業(yè)、具備持續(xù)穩(wěn)定
分紅潛力的企業(yè)以及成長(zhǎng)性良好的企業(yè),并在堅(jiān)持長(zhǎng)期投資的基礎(chǔ)上,通過(guò)積極的配置策略,
應(yīng)對(duì)短期波動(dòng),獲取超額收益”是本基金的核心投資理念。
(四)投資策略
本基金在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,采取趨勢(shì)投資策略進(jìn)行總體資產(chǎn)配置;在行業(yè)配置、個(gè)股
投資上分別實(shí)施行業(yè)輪動(dòng)投資策略、核心-衛(wèi)星策略、價(jià)值投資策略、買(mǎi)入并持有策略,以
期在承擔(dān)中高風(fēng)險(xiǎn)的前提下獲取盡可能高的投資收益;同時(shí),強(qiáng)調(diào)收益管理,實(shí)施收益管理
策略,以期在增長(zhǎng)期及時(shí)鎖定收益,制度性的減少未來(lái)可能的下跌風(fēng)險(xiǎn),增加投資總收益。
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基金合同
1.總體資產(chǎn)配置策略
本基金以股票投資為主、債券投資為輔進(jìn)行積極資產(chǎn)配置。其中,股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)
的比例范圍為 60%-95%;債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例范圍為 0%-35%;現(xiàn)金或到期日在
一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%。
本基金采取趨勢(shì)投資策略進(jìn)行總體資產(chǎn)配置,即通過(guò)對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況及其政策動(dòng)
態(tài)、貨幣金融運(yùn)行狀況及其政策動(dòng)態(tài)、證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況及其政策動(dòng)態(tài)等因素“自上而下”
的定量和定性分析,形成對(duì)各個(gè)市場(chǎng)的趨勢(shì)判斷,在此基礎(chǔ)上基于穩(wěn)健的戰(zhàn)略資產(chǎn)配置策略
和積極的戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置策略,確定組合中股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具的投資比例。
2.行業(yè)配置策略
本基金采用行業(yè)輪動(dòng)投資策略進(jìn)行行業(yè)配置,即緊密跟蹤國(guó)家產(chǎn)業(yè)和行業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況
及其政策動(dòng)態(tài),關(guān)注產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,通過(guò)行業(yè)周期分析、行業(yè)特征指標(biāo)分析、行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)
構(gòu)分析以及國(guó)際產(chǎn)業(yè)遷移進(jìn)程分析等確定本基金各行業(yè)的投資比例,當(dāng)預(yù)計(jì)某個(gè)行業(yè)的投資
收益率發(fā)生變化時(shí),動(dòng)態(tài)調(diào)整各行業(yè)的投資比例。同時(shí),利用數(shù)量化模型優(yōu)化行業(yè)組合,增
強(qiáng)本基金行業(yè)配置效率。
本基金將重點(diǎn)投資于符合國(guó)家宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策,與國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)高度相關(guān),能
夠適應(yīng)、滿(mǎn)足、推動(dòng)消費(fèi)升級(jí)及產(chǎn)業(yè)升級(jí)等需要,具有壟斷特征以及高附加值等行業(yè),適時(shí)
采用行業(yè)集中或者行業(yè)分散策略,獲取行業(yè)超額收益,平抑宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的周期性變化對(duì)股價(jià)波
動(dòng)帶來(lái)的影響,保持基金分紅水平與凈值的長(zhǎng)期協(xié)調(diào)穩(wěn)定增長(zhǎng)。
3.個(gè)股選擇策略
本基金采用核心-衛(wèi)星策略,進(jìn)行股票資產(chǎn)配置,即本基金股票資產(chǎn)主要投資于紅利股,
同時(shí)兼顧成長(zhǎng)股的投資,以實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期資本增值;本基金投資于紅利股不低于基金
股票資產(chǎn)的 80%。
本基金對(duì)于紅利股、成長(zhǎng)股分別采用價(jià)值投資策略、買(mǎi)入并持有策略進(jìn)行投資。
(1)紅利股
對(duì)于紅利股投資,本基金采用價(jià)值投資策略,即適時(shí)評(píng)估紅利股的內(nèi)在價(jià)值,并與其市
場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行比較,投資處于合理估值范圍內(nèi)的紅利股。紅利股是指過(guò)去兩年有分紅記錄的上
市公司。本基金將綜合考察企業(yè)的歷史分紅記錄、現(xiàn)有分紅能力、流動(dòng)性等特征,挖掘具有
長(zhǎng)期分紅潛力的紅利股企業(yè)進(jìn)行投資。主要考核標(biāo)準(zhǔn)包括:
① 歷史分紅記錄良好,過(guò)去兩年連續(xù)分紅;
② 現(xiàn)金紅利派息率高于市場(chǎng)平均水平;
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基金合同
③ 短期負(fù)債率較低,長(zhǎng)期負(fù)債率處于合理范圍以?xún)?nèi),自由現(xiàn)金流良好。
(2)成長(zhǎng)股
對(duì)于成長(zhǎng)股的投資,本基金采用買(mǎi)入并持有投資策略,即通過(guò)精選具備持續(xù)成長(zhǎng)潛力的
股票進(jìn)行長(zhǎng)期投資,充分分享由于股票市場(chǎng)價(jià)值不斷上升所帶來(lái)的收益。本基金將綜合考察
企業(yè)估值水平、盈利能力、管理層能力、核心競(jìng)爭(zhēng)力等特征,選擇具有持續(xù)增長(zhǎng)能力的企業(yè)
投資。主要考核標(biāo)準(zhǔn)包括:
① 主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰,成長(zhǎng)性良好
企業(yè)的盈利能力取決于主營(yíng)業(yè)務(wù)的盈利能力。主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、成長(zhǎng)性良好的企業(yè)具有較
高的投資價(jià)值。本基金將深入分析企業(yè)的利潤(rùn)構(gòu)成,通過(guò)對(duì)每股收益、每股收益增長(zhǎng)率、凈
資產(chǎn)收益率等指標(biāo)的定量分析,評(píng)價(jià)企業(yè)的盈利能力。
② 具備高效的管理團(tuán)隊(duì),重視股東利益
企業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)對(duì)企業(yè)的發(fā)展方向、資源的配置效率起著重要作用。本基金將通過(guò)實(shí)地
調(diào)研、高層訪(fǎng)談等方式對(duì)企業(yè)管理層的管理能力、團(tuán)隊(duì)氛圍、是否重視股東利益、是否具有
制定和調(diào)整企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的能力等特征進(jìn)行定性分析。
③ 具備核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
資源獨(dú)占、技術(shù)領(lǐng)先、品牌優(yōu)勢(shì)、企業(yè)凝聚力等特質(zhì)所形成的核心競(jìng)爭(zhēng)力是企業(yè)長(zhǎng)期積
累的結(jié)果,也是企業(yè)寶貴的無(wú)形資產(chǎn),有助于企業(yè)以較低的成本獲取較高的收益。本基金將
通過(guò)定性和定量相結(jié)合的方法深入挖掘企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
本基金將密切跟蹤市場(chǎng)變化,結(jié)合本基金收益實(shí)現(xiàn)情況,適時(shí)調(diào)整(1)、(2)兩個(gè)層面
的權(quán)重分配,以期達(dá)至最優(yōu)組合績(jī)效。
4.債券投資策略
本基金的債券投資將采取較為積極的策略,通過(guò)利率預(yù)測(cè)分析、收益率曲線(xiàn)變動(dòng)分析、
債券信用分析、收益率利差分析等,力求在保證基金資產(chǎn)總體的安全性、流動(dòng)性的基礎(chǔ)上獲
取一定的穩(wěn)定收益。
(1)利率預(yù)測(cè)分析
準(zhǔn)確預(yù)測(cè)未來(lái)利率走勢(shì)能為債券投資帶來(lái)超額收益。當(dāng)預(yù)期利率下調(diào)時(shí),適當(dāng)加大組合
中長(zhǎng)久期債券的投資比例,為債券組合獲取價(jià)差收益;當(dāng)預(yù)期利率上升時(shí),減少長(zhǎng)久期債券
的投資,降低債券組合的久期,以控制利率風(fēng)險(xiǎn)。
(2)收益率曲線(xiàn)變動(dòng)分析
收益率曲線(xiàn)會(huì)隨著時(shí)間、市場(chǎng)情況、市場(chǎng)主體的預(yù)期變化而改變。本基金通過(guò)預(yù)測(cè)收益
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基金合同
率曲線(xiàn)形狀的變化,調(diào)整債券組合內(nèi)部品種的比例獲得投資收益。
(3)債券信用分析
本基金通過(guò)對(duì)債券的發(fā)行者、流動(dòng)性、所處行業(yè)等因素進(jìn)行深入、細(xì)致的調(diào)研,準(zhǔn)確評(píng)
價(jià)債券的違約概率,提早預(yù)測(cè)債券評(píng)級(jí)的改變,捕捉價(jià)格優(yōu)勢(shì)或套利機(jī)會(huì)。
(4)收益率利差分析
本基金將在預(yù)測(cè)和分析同一市場(chǎng)不同板塊之間、不同市場(chǎng)的同一品種之間、不同市場(chǎng)不
同板塊之間的收益率利差的基礎(chǔ)上,采取積極投資策略,選擇適當(dāng)品種,獲取投資收益。
5.其他金融工具投資策略
本基金在控制投資風(fēng)險(xiǎn)和保障基金財(cái)產(chǎn)安全的前提下,對(duì)權(quán)證進(jìn)行投資。權(quán)證投資策略
主要包括以下幾個(gè)方面:主要采用市場(chǎng)公認(rèn)的多種期權(quán)定價(jià)模型對(duì)權(quán)證進(jìn)行定價(jià),作為權(quán)證
投資的價(jià)值基準(zhǔn);根據(jù)權(quán)證對(duì)應(yīng)公司基本面的研究估值,結(jié)合權(quán)證理論價(jià)值進(jìn)行權(quán)證的趨勢(shì)
投資;利用權(quán)證衍生工具的特性,通過(guò)權(quán)證與證券的組合投資,來(lái)達(dá)到改善組合風(fēng)險(xiǎn)收益特
征的目的,包括但不限于杠桿交易策略、看跌保護(hù)組合策略、保護(hù)組合成本策略、獲利保護(hù)
策略、買(mǎi)入跨式投資策略。
本基金將綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線(xiàn)、個(gè)券選擇和把握市場(chǎng)交易機(jī)會(huì)等策略投資資
產(chǎn)支持證券,在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下,通過(guò)信用研究和流動(dòng)性管理,選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收
益較高的品種進(jìn)行投資,以期獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。
本基金將在充分考慮收益性、流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)特征的基礎(chǔ)上,積極運(yùn)用監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金
投資的其他金融工具,以期降低組合風(fēng)險(xiǎn),鎖定既有收益,在一定程度上實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保
值、增值。
6.收益管理策略
本基金強(qiáng)調(diào)對(duì)收益的管理,以期在增長(zhǎng)期及時(shí)鎖定收益,制度性的減少未來(lái)可能的下跌
風(fēng)險(xiǎn),增加投資總收益。
本基金的收益管理策略分別體現(xiàn)在類(lèi)屬資產(chǎn)配置、股票投資、風(fēng)險(xiǎn)管理工具的運(yùn)用和定
期收益監(jiān)控四個(gè)方面。本基金在類(lèi)屬資產(chǎn)配置過(guò)程中重視趨勢(shì)預(yù)測(cè),及時(shí)調(diào)整組合風(fēng)險(xiǎn)水平;
本基金在股票投資過(guò)程中,重視短期收益和長(zhǎng)期資本增值的匹配;本基金采用積極策略運(yùn)用
風(fēng)險(xiǎn)管理工具,對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)、鎖定收益;本基金在運(yùn)作過(guò)程中將制度性的按季監(jiān)控收益實(shí)現(xiàn)狀
態(tài),綜合考慮證券市場(chǎng)趨勢(shì)、投資計(jì)劃安排等因素,在法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定的范圍內(nèi),
最大限度的積極分配收益。
(五)投資組合管理
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基金合同
1.資產(chǎn)配置和行業(yè)配置的決策程序
(1)資產(chǎn)配置
宏觀(guān)研究員就政治形勢(shì)、政策趨勢(shì)、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、利率走勢(shì)以及證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)等
進(jìn)行分析,向投資決策委員會(huì)和基金經(jīng)理提交研究報(bào)告。
投資決策委員會(huì)根據(jù)相關(guān)報(bào)告,對(duì)市場(chǎng)中長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)做判斷,向基金經(jīng)理提出資產(chǎn)配
置指導(dǎo)性意見(jiàn)。
基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的指導(dǎo)性意見(jiàn)并結(jié)合自己的研究分析結(jié)果,擬定基金資產(chǎn)
配置建議書(shū),提交投資決策委員會(huì)審議。
投資決策委員會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)配置建議書(shū)的可行性進(jìn)行分析,形成投資決議并授權(quán)基金經(jīng)
理執(zhí)行。
(2)行業(yè)配置
基金經(jīng)理綜合各行業(yè)研究員的研究成果,根據(jù)不同行業(yè)景氣的周期變化,向投資決策委
員會(huì)提交行業(yè)配置建議書(shū)。經(jīng)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后,基金經(jīng)理制定詳細(xì)的行業(yè)配置計(jì)劃并
經(jīng)授權(quán)后執(zhí)行。
2.投資品種選擇的決策程序
(1)股票投資的決策程序
本基金所投資的上市公司必須已經(jīng)進(jìn)入本基金股票投資備選庫(kù),進(jìn)入備選庫(kù)的股票必須
經(jīng)過(guò)股票投資基本庫(kù)、股票投資初選庫(kù)和股票投資備選庫(kù)的篩選程序,具體過(guò)程如下:
① 研究員根據(jù)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定,判斷股票是否存在明顯風(fēng)險(xiǎn),確定股票投資
基本庫(kù);
② 研究員通過(guò)大量研讀券商研究報(bào)告,根據(jù)自己的綜合分析判斷,在股票投資基本庫(kù)
的基礎(chǔ)上確定股票投資初選庫(kù);
③ 研究員選擇初選庫(kù)中的股票,進(jìn)行深入分析和實(shí)地調(diào)研后,提交投資研究聯(lián)席會(huì)議
討論。投資研究聯(lián)席會(huì)議經(jīng)過(guò)充分討論和論證,確定該股票是否進(jìn)入股票投資備選庫(kù);
④ 基金經(jīng)理從股票投資備選庫(kù)中選擇股票構(gòu)建投資組合。
(2)債券投資的決策程序
本基金投資的債券包括國(guó)債、金融債、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)等債券品種。
基金經(jīng)理根據(jù)經(jīng)投資決策委員會(huì)審批的資產(chǎn)配置計(jì)劃,向債券投資研究員提出債券投資
需求,債券投資研究員在對(duì)利率變動(dòng)趨勢(shì)、債券市場(chǎng)發(fā)展方向和各債券品種的流動(dòng)性、安全
性和收益性等因素進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上,提出債券投資建議?；鸾?jīng)理根據(jù)債券投資研究
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基金合同
員的債券投資建議,制定債券投資方案。
3.交易指令的下達(dá)和執(zhí)行
基金管理人設(shè)置獨(dú)立的集中交易室,基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令通過(guò)集中交易室實(shí)施。集
中交易室接到基金經(jīng)理的投資指令后,根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)投資指令的合規(guī)性、合理性和有效性
進(jìn)行檢查,確保投資指令在合法、合規(guī)的前提下得到高效的執(zhí)行。
4.投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和管理
(1)監(jiān)察稽核部對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)管
監(jiān)察稽核部通過(guò)交易系統(tǒng)檢查包括投資集中度、投資組合比例、投資禁止、投資限制、
投資權(quán)限等交易情況。
(2)基金績(jī)效評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理
基金管理人設(shè)有基金績(jī)效評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理小組,定期向基金績(jī)效評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議提
交基金績(jī)效評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告?；鸾?jīng)理根據(jù)基金績(jī)效評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議的意見(jiàn)對(duì)投資
組合進(jìn)行調(diào)整。
(六)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
80%×滬深 300 指數(shù)+20%×中債綜合指數(shù)
本基金作為混合型基金,股票投資比例范圍為 60%-95%,債券投資比例范圍為 0%-
35%,所以采用股票指數(shù)和債券指數(shù)加權(quán)復(fù)合的方法構(gòu)建業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。由于滬深 300 指數(shù)
是反映滬深兩市 A 股綜合表現(xiàn)的跨市場(chǎng)成份指數(shù),中債綜合指數(shù)全面反映債券市場(chǎng)價(jià)格變
動(dòng)趨勢(shì)的指數(shù),兩者均具有良好的市場(chǎng)代表性,因此,選擇滬深 300 指數(shù)作為股票投資部分
的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn),同時(shí),選取中債綜合指數(shù)作為債券投資部分的比較基準(zhǔn)。
如果指數(shù)編制單位停止計(jì)算編制有關(guān)指數(shù)或更改指數(shù)名稱(chēng)或今后市場(chǎng)出現(xiàn)更適用于本
基金的指數(shù),本基金可以在取得基金托管人同意,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn),
并及時(shí)公告。
(七)風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于風(fēng)險(xiǎn)收益水平適中的混合型基金品種,其長(zhǎng)期平均的預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)低于股
票基金,高于債券基金和貨幣市場(chǎng)基金。
(八)投資限制和禁止行為
1.投資限制
依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,須遵守以下限制:
(1)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)時(shí),本基金所申報(bào)的金額不得超過(guò)基金總資產(chǎn),本基
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基金合同
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;
(2)本基金持有一家公司發(fā)行的證券市值,不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%;
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家上市公司發(fā)行的證券,不超過(guò)該證券的
10%;
(4)本基金投資于股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證,在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額,不
得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 0.5%;
(5)本基金持有的全部權(quán)證市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證,不得超過(guò)該權(quán)證的 10%;
(7)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過(guò)該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的 10%;
(8)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的 10%;
(9)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券,不得
超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%;
(10)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20%;
(11)現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%;
(12)本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 140%;
(13)本基金不得違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等規(guī)定;
(14)遵守法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他限制。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資
不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
2.禁止行為
依據(jù)《基金法》,基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或活動(dòng):
(1)承銷(xiāo)證券;
(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;
(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;
(4)向其基金管理人、基金托管人出資;
(5)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);
(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他
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基金合同
重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)
當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,防范利益沖突,符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)
定,并履行信息披露義務(wù)。
3.如果法律法規(guī)對(duì)本基金合同約定的投資限制和禁止行為進(jìn)行變更的,本基金將履行
適當(dāng)程序后相應(yīng)變更或取消上述強(qiáng)制性規(guī)定。
(九)投資組合比例調(diào)整
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的約定。
(十)基金管理人代表基金行使所投資證券項(xiàng)下權(quán)利的原則及方法
基金管理人將按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表本基金獨(dú)立行使股東及債權(quán)人權(quán)利,保護(hù)基金份額
持有人的利益?；鸸芾砣嗽诖砘鹦惺构蓶|或債權(quán)人權(quán)利時(shí)應(yīng)遵守以下原則:
1.不謀求對(duì)上市公司的控股,不參與所投資上市公司或發(fā)債公司的直接經(jīng)營(yíng)管理;
2.有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值,有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十五、基金的融資、融券
本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
十六、基金的財(cái)產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)總值
本基金基金資產(chǎn)總值指基金持有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、應(yīng)收申購(gòu)款以及以其
他資產(chǎn)等形式存在的基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的賬戶(hù)
本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開(kāi)立基金專(zhuān)用銀行存款賬戶(hù)以及證券賬戶(hù),與基
金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)以及其他基金財(cái)
產(chǎn)賬戶(hù)相獨(dú)立。
(四)基金財(cái)產(chǎn)的保管及處分
1.本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人及基金托管人的固有財(cái)產(chǎn),并由基金托管人保管?；?/p>
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基金合同
金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收
益,歸基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行
清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算范圍。
4、基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo);不同基金
財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),不得相互抵銷(xiāo)。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十七、基金資產(chǎn)估值
(一)估值目的
基金資產(chǎn)的估值目的是客觀(guān)、準(zhǔn)確地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值,并
為基金份額提供計(jì)價(jià)依據(jù)。
(二)估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需
要對(duì)外披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。
(三)估值原則
1.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種,如估值日有市價(jià)的,應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值;估值
日無(wú)市價(jià),但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的
重大事件的,可采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。
2.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種,如估值日無(wú)市價(jià),且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重
大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生了影響證券價(jià)格的重大事件,使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基
金資產(chǎn)凈值存在較大影響,可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化等因素,調(diào)整最近交
易市價(jià),確定公允價(jià)值。
3.當(dāng)投資品種不再存在活躍市場(chǎng),且其潛在估值調(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值存
在較大影響,可采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同,且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估
值技術(shù),確定投資品種的公允價(jià)值。
(四)估值方法
1.股票估值方法:
(1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值;估值日無(wú)交易的,以最
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基金合同
近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。
(2)未上市股票的估值:
1)首次發(fā)行未上市的股票,按成本計(jì)量;
2)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票,按估值日在證券交易所
掛牌的同一股票的市價(jià)估值;
3)首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的市價(jià)估值;
4)非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的流通受限股票,按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公
允價(jià)值。
(3)在任何情況下,基金管理人如采用本項(xiàng)第(1)-(2)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資
產(chǎn)進(jìn)行估值,均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但?如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第(1)
-(2)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀(guān)反映其公允價(jià)值的,基金管理人可根
據(jù)具體情況,并與基金托管人商定后,按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
(4)國(guó)家有最新規(guī)定的,按其規(guī)定進(jìn)行估值。
2.債券估值方法:
(1)在交易所市場(chǎng)上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種(另有規(guī)定的除外),選取第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值;
(2)對(duì)在交易所市場(chǎng)上市交易的可轉(zhuǎn)換債券,按照每日收盤(pán)價(jià)作為估值全價(jià),按估值
日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值;
(3)發(fā)行未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值
的情況下,按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量;
(4)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種,采用估值技
術(shù)確定公允價(jià)值;
(5)同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的,按債券所處的市場(chǎng)分別估值;
(6)在任何情況下,基金管理人如采用本項(xiàng)第(1)-(5)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資
產(chǎn)進(jìn)行估值,均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但?如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第(1)
-(5)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀(guān)反映其公允價(jià)值的,基金管理人在綜
合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線(xiàn)等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值,基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值;
(7)國(guó)家有最新規(guī)定的,按其規(guī)定進(jìn)行估值。
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基金合同
3.權(quán)證估值方法:
(1)基金持有的權(quán)證,從持有確認(rèn)日起到賣(mài)出日或行權(quán)日止,上市交易的權(quán)證按估值
日在證券交易所掛牌的該權(quán)證的收盤(pán)價(jià)估值;估值日沒(méi)有交易的,按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估
值;
未上市交易的權(quán)證采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值;在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情
況下,按成本計(jì)量;
(2)在任何情況下,基金管理人如采用本項(xiàng)第(1)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估
值,均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第(1)小項(xiàng)規(guī)
定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀(guān)反映其公允價(jià)值的,基金管理人可根據(jù)具體情況,并
與基金托管人商定后,按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值;
(3)國(guó)家有最新規(guī)定的,按其規(guī)定進(jìn)行估值。
4.如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相
關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí),應(yīng)立即通知對(duì)方,共同查明原
因,雙方協(xié)商解決。
5.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī),基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。
本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任,因此,就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題,如經(jīng)相關(guān)
各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后,仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn),按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的
計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
(五)估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其他投資等資產(chǎn)。
(六)估值程序
1.基金份額凈值是按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后,基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)
量計(jì)算,精確到 0.001 元,小數(shù)點(diǎn)后第 4 位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值,并按規(guī)定公告。
2.基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值?；鸸芾砣嗣總€(gè)開(kāi)放日對(duì)基金資產(chǎn)估值
后,將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人,經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后,由基金管理人對(duì)外公
布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
(七)估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后 3 位以?xún)?nèi)(含第 3 位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí),視為基金份額凈值錯(cuò)
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基金合同
誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理:
1.差錯(cuò)類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、
或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò),導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的,過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差
錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人(“受損方”)按下述“差錯(cuò)處理原則”給予賠償,承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類(lèi)型包括但不限于:資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系
統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等;對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò),若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能
預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服,則屬不可抗力,按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò),因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任,但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2.差錯(cuò)處理原則
(1)差錯(cuò)已發(fā)生,但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí),差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方,及時(shí)進(jìn)
行更正,因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān);由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差
錯(cuò),給當(dāng)事人造成損失的,由差錯(cuò)責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任;若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極
協(xié)調(diào),并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正,則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn),確保差錯(cuò)已得到更正。
(2)差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé),不對(duì)間接損失負(fù)責(zé),并且僅對(duì)差錯(cuò)
的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé),不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
(3)因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍
應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事
人的利益損失(“受損方”),則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的
范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利;如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方,則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的
不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
(4)差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
(5)差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí),如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),基金
托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),基
金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾砣撕屯泄苋酥獾牡谌皆斐苫鹭?cái)
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基金合同
產(chǎn)的損失,并拒絕進(jìn)行賠償時(shí),由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償;追償過(guò)程中產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)
用,應(yīng)列入基金費(fèi)用,從基金資產(chǎn)中支付。
(6)如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償,并且依據(jù)法律法規(guī)、基金合
同或其他規(guī)定,基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任,則基
金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索,并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭
受的損失。
(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3.差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后,有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理,處理的程序如下:
(1)查明差錯(cuò)發(fā)生的原因,列明所有的當(dāng)事人,并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)的責(zé)
任方;
(2)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估;
(3)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失;
(4)根據(jù)差錯(cuò)處理的方法,需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的,由基金注冊(cè)登記
機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正,并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4.基金份額凈值差錯(cuò)處理的原則和方法如下:
(1)基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正,通報(bào)基金托管人,
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
(2)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的 0.25%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案;錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的 0.5%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
(3)因基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤,給基金或基金份額持有人造成損失的,應(yīng)由基金管理
人先行賠付,基金管理人按差錯(cuò)情形,有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差,以基金
管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
(5)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定處理。
(八)暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);
2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);
3.出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況,導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基
金資產(chǎn)的;
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基金合同
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
(九)基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算,基金托管人
負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值并發(fā)送給基
金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人,由基金管理人對(duì)基金
凈值予以公布。
(十)特殊情況的處理
1.基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)項(xiàng)、債券估值方法的第(6)項(xiàng)
或權(quán)證估值方法的第(2)項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí),所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2.由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤,或國(guó)家會(huì)
計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的
措施進(jìn)行檢查,但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的,由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤,基金管理人和基金托管
人免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
十八、基金費(fèi)用與稅收
(一)基金費(fèi)用的種類(lèi)
1.基金管理人的管理費(fèi);
2.基金托管人的托管費(fèi);
3.基金的證券交易費(fèi)用;
4.基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用;
5.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用;
6.基金合同生效以后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi);
7.基金銀行匯劃費(fèi)用;
8.按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
(二)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1.基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的 1.50%年費(fèi)率計(jì)提,即本基金的年管理費(fèi)率為 1.50%。
計(jì)算方法如下:
H=E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
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基金合同
E 為前一日基金資產(chǎn)凈值
管理費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)。對(duì)于已確認(rèn)的管理費(fèi),由基金托管人于次月前 5 個(gè)工作日
內(nèi),依據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
2.基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的 0.25%年費(fèi)率計(jì)提,即本基金的年托管費(fèi)率為 0.25%。
計(jì)算方法如下:
H=E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
托管費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)。對(duì)于已確認(rèn)的托管費(fèi),由基金托管人于次月前 5 個(gè)工作日
內(nèi),依據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中一次性支取。
3.本條第(一)款第 3 至第 8 項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)
協(xié)議的規(guī)定,列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
(三)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損
失,以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用,包括但不限于律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等不得從
基金財(cái)產(chǎn)中列支,其他具體不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。
(四)基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人等可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率等相
關(guān)費(fèi)率或改變收費(fèi)模式。調(diào)高基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率,須召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)審議,除非獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)的豁免、基金合同或相關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定;調(diào)低基金管
理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率或在不提高整體費(fèi)率水平的情況下改變收費(fèi)模式,無(wú)須召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
若將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)許可本基金或本類(lèi)型的基金采取持續(xù)性銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)模式,則
本基金可以依法引入持續(xù)性銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收費(fèi)模式;若引入該類(lèi)收費(fèi)模式?jīng)]有增加現(xiàn)有基金份
額持有人的費(fèi)用負(fù)擔(dān),則無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除
外。
基金管理人最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前 2 日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上予以公告,
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
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基金合同
(五)稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體,依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。
十九、基金收益與分配
(一)收益的構(gòu)成
1.基金收益包括:基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)、銀行存款利
息以及其他收入。
2.因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約應(yīng)計(jì)入收益。
3.基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用等
項(xiàng)目后的余額。
(二)收益分配原則
1.基金收益分配采用現(xiàn)金方式,基金份額持有人可選擇將獲取的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基
金份額進(jìn)行再投資,紅利再投資部分以除息日的基金份額凈值為計(jì)算基準(zhǔn),確定再投資份額;
基金份額持有人事先未做出選擇的,默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金紅利;
2.每一基金份額享有同等分配權(quán);
3.基金當(dāng)期收益先彌補(bǔ)上期虧損后,方可進(jìn)行當(dāng)期收益分配;
4.基金當(dāng)期出現(xiàn)虧損,則不進(jìn)行收益分配;
5.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,基金收益分配每年最多不超過(guò) 12 次;
6.全年基金收益分配比例不得低于年度基金可供分配收益的 60%?；鸷贤М?dāng)年
不滿(mǎn) 3 個(gè)月,可不進(jìn)行收益分配;
7.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
(三)收益分配方案
基金收益分配方案中載明基金收益的范圍、基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、
分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。
(四)收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人核實(shí)后確定,基金管理人按法律
法規(guī)的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
(五)收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
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基金合同
1.收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。
2.收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。
二十、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
(一)基金會(huì)計(jì)政策
1.基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。
2.基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位。
3.會(huì)計(jì)核算制度按國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)核算制度執(zhí)行。
4.本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。
5.本基金會(huì)計(jì)責(zé)任人為基金管理人,基金管理人也可以委托具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的獨(dú)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任基金會(huì)計(jì),但該會(huì)計(jì)師事務(wù)所不能同時(shí)從事本基金的審計(jì)業(yè)
務(wù)。
6.基金管理人和基金托管人應(yīng)各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算,
按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表。
7.基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書(shū)面方
式確認(rèn)。
(二)基金審計(jì)
1.基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相獨(dú)立的、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師等對(duì)基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì);
2.會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師,應(yīng)事先征得基金管理人同意;
3.基金管理人(或基金托管人)認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所,須經(jīng)基金托管人
(或基金管理人)同意,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸸芾砣藨?yīng)在更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所后 2 日內(nèi)
公告。
二十一、基金的信息披露
本基金的信息披露按照《基金法》、《運(yùn)作管理辦法》、《信息披露管理辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)
則、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定辦理。
基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi),將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露,并保證投資者
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基金合同
能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
(一)基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的 3 日前,將招募
說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上;基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將基金合同、
基金托管協(xié)議登載在各自公司網(wǎng)站上。
基金合同生效后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每 6 個(gè)月結(jié)束之日起 45 日內(nèi),更新招募說(shuō)明書(shū)并
登載在網(wǎng)站上,將更新后的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上。基金管理人應(yīng)當(dāng)在公告的
15 日前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū),并就有關(guān)更新內(nèi)容提供書(shū)面說(shuō)明。
(二)基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告,并在披露招募說(shuō)明
書(shū)的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
(三)基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
(四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值公告
基金合同生效后,在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前,基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告
一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回之后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日的次日,通過(guò)網(wǎng)
站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介,披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在前述最后一個(gè)市場(chǎng)交易日的次日,將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金
份額累計(jì)凈值登載在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上。
(五)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率,并保證投資者能夠在基金份額銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查閱或復(fù)制前述
信息資料。
(六)定期報(bào)告
基金定期報(bào)告由基金管理人按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)證券投資基金信息
披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件的規(guī)定單獨(dú)編制,由基金托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)相關(guān)內(nèi)容
進(jìn)行復(fù)核。基金定期報(bào)告,包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào)告。
1.基金年度報(bào)告:基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 90 日內(nèi)編制完成基金年度報(bào)告,
-46-
基金合同
并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上,將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告的財(cái)務(wù)
會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審計(jì)。
2.基金半年度報(bào)告:基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起 60 日內(nèi)編制完成基金半年度
報(bào)告,并將半年度報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上,將半年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。
3.基金季度報(bào)告:基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)編制完成基金
季度報(bào)告,并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
基金合同生效不足 2 個(gè)月的,基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年
度報(bào)告。
(七)臨時(shí)報(bào)告與公告
基金發(fā)生重大事件,有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在 2 日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)予以公告,并在
公開(kāi)披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
前款所稱(chēng)重大事件是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件:
1.基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi);
2.終止基金合同;
3.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;
4.更換基金管理人、基金托管人;
5.基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更;
6.基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更;
7.基金募集期延長(zhǎng);
8.基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托
管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng);
9.基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過(guò) 50%;
10.基金管理人、基金托管人基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動(dòng)超過(guò) 30%;
11.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;
12.基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查;
13.基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰,
基金托管人及其基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰;
14.重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng);
15.基金收益分配事項(xiàng);
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基金合同
16.管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更;
17.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值 0.5%;
18.基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所;
19.基金變更、增加、減少基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu);
20.基金更換基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu);
21.基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回;
22.基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率及其收費(fèi)方式發(fā)生變更;
23.基金發(fā)生巨額贖回并延期支付;
24.基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng);
25.基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)后重新接受申購(gòu)、贖回;
26.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
(八)基金份額持有人大會(huì)決議
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的,召集人應(yīng)當(dāng)至少提前 30 日公告基金份額持有人大會(huì)的召
開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
基金份額持有人依法自行召集持有人大會(huì),基金管理人、基金托管人對(duì)基金份額持有人
大會(huì)決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的,召集人應(yīng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
(九)公開(kāi)澄清
任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響
或者引起較大波動(dòng)的,相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清,并將有
關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
(十一)本基金在條件成熟的情況下,為方便投資者交易本基金,可增加信息披露的范
圍。
(十二)信息披露文件的存放與查閱
招募說(shuō)明書(shū)公布后,應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的住所,
投資者可免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后,可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。
基金定期報(bào)告公布后,應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,投資者可免費(fèi)
查閱。在支付工本費(fèi)后,可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。
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基金合同
二十二、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
(一)基金合同的變更
1.以下變更基金合同的事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò):
(1)終止基金合同;
(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;
(3)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn),但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬
標(biāo)準(zhǔn)的除外;
(4)更換基金管理人、基金托管人;
(5)本基金與其他基金的合并;
(6)變更基金類(lèi)別;
(7)變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略;
(8)變更基金份額持有人大會(huì)程序;
(9)基金合同等約定的其他事項(xiàng)。
2.變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,并自持有人大會(huì)表
決通過(guò)之日起生效。
3.如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于本基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形,或者基
金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化或?qū)鸱蓊~持有人利益無(wú)
實(shí)質(zhì)性不利影響的,可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議,而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修
改,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后公告。
(二)基金合同的終止
有下列情形之一的,本基金合同應(yīng)當(dāng)終止:
1.基金合同經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決定終止的;
2.因重大違法、違規(guī)行為,被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止的;
3.基金管理人職責(zé)終止,而在 6 個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人承接其原有職責(zé)的;
4.基金托管人職責(zé)終止,而在 6 個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金托管人承接其原有職責(zé)的;
5.法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金合同終止,應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算組
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基金合同
(1)自基金合同終止事由發(fā)生之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財(cái)產(chǎn)清
算組,在基金財(cái)產(chǎn)清算組接管基金財(cái)產(chǎn)之前,基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托
管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
(2)基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的
注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人
員。
(3)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算
組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
3.清算程序
(1)基金合同終止后,由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn);
(2)基金財(cái)產(chǎn)清算組根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)的情況確定清算期限;
(3)基金財(cái)產(chǎn)清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn);
(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn);
(5)制作清算報(bào)告;
(6)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì);
(7)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū);
(8)將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì);
(9)公布基金清算公告;
(10)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
4.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用,清算費(fèi)用由
基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5.基金財(cái)產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償:
(1)支付清算費(fèi)用;
(2)交納所欠稅款;
(3)清償基金債務(wù);
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)、(2)、(3)小項(xiàng)規(guī)定清償前,不分配給基金份額持有人。
6.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
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基金合同
基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后 5 個(gè)工作日內(nèi)由清算組公告。
7.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由基金托管人保存 15 年以上。
二十三、違約責(zé)任
(一)本基金合同當(dāng)事人不履行本基金合同或履行本基金合同不符合約定的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
違約責(zé)任。
(二)因基金管理人或基金托管人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,應(yīng)
當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任,因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損
害的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
(三)一方當(dāng)事人違反本基金合同,給其他基金合同當(dāng)事人或基金財(cái)產(chǎn)造成損失的,應(yīng)
承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
(四)發(fā)生下列情況時(shí),當(dāng)事人可以免責(zé):
1.基金管理人和/或基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)的作為或
不作為而造成的損失等;
2.在沒(méi)有欺詐或過(guò)失的情況下,基金管理人由于按照本基金合同規(guī)定的投資原則進(jìn)行
的投資所造成的損失等;
3.不可抗力。
(五)在發(fā)生一方或多方當(dāng)事人違約的情況下,基金合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
(六)本合同當(dāng)事人一方違約后,其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大;沒(méi)有
采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的,不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出
的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
二十四、爭(zhēng)議的處理
(一)本基金合同適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
(二)本基金合同的當(dāng)事人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與本基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議可通過(guò)
友好協(xié)商解決,但若自一方書(shū)面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起 60 日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決
的,則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì),根據(jù)提交仲裁時(shí)
該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的,對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
(三)除爭(zhēng)議所涉內(nèi)容之外,本基金合同的其他部分應(yīng)當(dāng)由本基金合同當(dāng)事人繼續(xù)履行。
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基金合同
二十五、基金合同的效力
(一)本基金合同是基金合同當(dāng)事人之間的法律文件?；鸷贤诨鹉技Y(jié)束,報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)后生效。
(二)本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并
公告之日止。
(三)本基金合同自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)
的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
(四)本基金合同正本一式六份,除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外,基金管理人、基金
托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。
(五)基金合同可印制成冊(cè),供投資者查閱;投資者也可復(fù)印本基金合同等法律文件,
但若有歧義,則應(yīng)以本基金合同等法律文件的正本為準(zhǔn)。
二十六、業(yè)務(wù)規(guī)則
基金份額持有人應(yīng)遵守基金管理人或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及
其更新的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。
在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi),基金管理人或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況制
訂、解釋與修改相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,必要時(shí)須報(bào)監(jiān)管機(jī)關(guān)備案。
二十七、其他事項(xiàng)
(一)在基金存續(xù)期間,基金管理人的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能劃分可能會(huì)發(fā)生變化,職能
也可能會(huì)相應(yīng)地做出調(diào)整,但不得影響本基金的投資理念、投資目標(biāo)、投資范圍和投資運(yùn)作。
(二)本基金合同如有未盡事宜,由基金合同當(dāng)事人各方通過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序依據(jù)
有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商處理。
二十八、基金合同當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日
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