交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金基金經(jīng)理變更公告
公告送出日期：2015年4月22日
1 公告基本信息
2 新任基金經(jīng)理的相關(guān)信息
3 離任基金經(jīng)理的相關(guān)信息
4其他需要說明的事項(xiàng)
因工作需要，經(jīng)交銀施羅德基金管理有限公司領(lǐng)導(dǎo)辦公會審議通過，晏青先生不再擔(dān)任交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金基金經(jīng)理。自本公告日起，交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金由蔡錚先生管理。上述事項(xiàng)已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成變更手續(xù)，并報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局備案。
交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于交銀施羅德全球自然資源證券投資基金基金經(jīng)理變更公告
公告送出日期：2015年4月22日
1 公告基本信息
2 新任基金經(jīng)理的相關(guān)信息
3 離任基金經(jīng)理的相關(guān)信息
4其他需要說明的事項(xiàng)
因工作需要，經(jīng)交銀施羅德基金管理有限公司領(lǐng)導(dǎo)辦公會審議通過，晏青先生不再擔(dān)任交銀施羅德全球自然資源證券投資基金基金經(jīng)理。自本公告日起，交銀施羅德全球自然資源證券投資基金由蔡錚先生管理。上述事項(xiàng)已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成變更手續(xù)，并報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局備案。
交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于交銀施羅德榮安保本混合型證券投資基金保本周期即將到期的第一次提示性公告
交銀施羅德榮安保本混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的基金合同于2012年6月20日生效。本基金保本周期為三年，自基金合同生效之日起至三個(gè)公歷年后對應(yīng)日止。如該對應(yīng)日為非工作日，則保本周期到期日順延至下一個(gè)工作日。
本基金保本周期即將屆滿，本基金將按基金合同的約定，變更為一只非保本的混合型基金。同時(shí)，基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略以及基金費(fèi)率等相關(guān)內(nèi)容也將根據(jù)基金合同的相關(guān)約定作相應(yīng)修改。上述變更由基金管理人和基金托管人同意，在報(bào)中國證監(jiān)會備案后，將提前在臨時(shí)公告或更新的基金招募說明書中予以說明。
為了保障廣大投資者的利益，便于廣大投資者審慎做出到期選擇（投資者可選擇在保本周期到期后贖回基金份額、將基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金或繼續(xù)持有變更后的該非保本的混合型基金），本基金管理人將按照基金合同的約定于近期逐步披露本基金保本周期到期的各項(xiàng)安排，敬請廣大投資者予以關(guān)注。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其將來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，敬請投資人認(rèn)真閱讀基金的相關(guān)法律文件，并選擇適合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資品種進(jìn)行投資。
特此公告。
交銀施羅德基金管理有限公司
二 一五年四月二十二日
交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于旗下基金所持停牌股票估值調(diào)整的公告
依據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會公告[2008]38號）的有關(guān)規(guī)定和《關(guān)于發(fā)布中基協(xié)（AMAC）基金行業(yè)股票估值指數(shù)的通知》的指導(dǎo)意見，經(jīng)與各基金托管人協(xié)商一致，交銀施羅德基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）旗下管理的交銀施羅德深證300價(jià)值交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、交銀施羅德阿爾法核心股票型證券投資基金、交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金、交銀施羅德強(qiáng)化回報(bào)債券型證券投資基金對其所持有的銅陵有色（證券代碼：000630）股票自2015年4月21日起按照指數(shù)收益法進(jìn)行估值, 待該股票的交易體現(xiàn)活躍市場交易特征后，將恢復(fù)為采用當(dāng)日收盤價(jià)格進(jìn)行估值。若未來市場環(huán)境發(fā)生變化，本基金管理人也可采用其他合理的估值方法進(jìn)行估值。
如有疑問,請撥打客戶服務(wù)熱線：400-700-5000（免長途話費(fèi)），021-61055000,或登陸本基金管理人網(wǎng)站www.fund001.com，www.bocomschroder.com獲取相關(guān)信息。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其將來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，敬請投資者認(rèn)真閱讀基金的相關(guān)法律文件，并選擇適合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資品種進(jìn)行投資。
特此公告。
交銀施羅德基金管理有限公司
二〇一五年四月二十二日
交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于以通訊方式召開交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金基金份額持有人大會
的公告
一、召開會議基本情況
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作管理辦法》”）和《交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）的有關(guān)規(guī)定，交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“交銀等權(quán)”或“本基金”，基金代碼：前端519714；后端519715）的基金管理人交銀施羅德基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）決定以通訊方式召集本基金的基金份額持有人大會，審議本基金轉(zhuǎn)型方案及基金合同修改等相關(guān)事宜，將本基金轉(zhuǎn)型為“交銀施羅德消費(fèi)新驅(qū)動股票型證券投資基金”，并對基金合同進(jìn)行修訂。會議的具體安排如下：
1、會議召開方式：通訊方式
2、會議投票表決起止時(shí)間：自2015年5月1日起至2015年5月25日17：00止（以基金管理人收到表決票的時(shí)間為準(zhǔn)）
3、會議紙質(zhì)表決票的寄達(dá)地點(diǎn)：
收件人：交銀施羅德基金管理有限公司
地址：上海浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號國金中心二期22樓
郵政編碼：200120
聯(lián)系人：佘川
聯(lián)系電話：021-61055050
通過專人送交、郵寄送達(dá)的，請?jiān)谛欧獗趁孀⒚飨涤糜诒净鸹鸱蓊~持有人大會表決之用（如“交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金基金份額持有人大會表決專用”）。
二、會議審議事項(xiàng)
本次會議審議事項(xiàng)為《關(guān)于交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金轉(zhuǎn)型及基金合同修改有關(guān)事項(xiàng)的議案》（見附件一）。
上述議案的內(nèi)容說明見《關(guān)于交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金轉(zhuǎn)型及基金合同修改有關(guān)事項(xiàng)議案的說明》（見附件四）。
三、權(quán)益登記日
本次大會的權(quán)益登記日為2015年4月30日，即該日在本基金注冊登記機(jī)構(gòu)登記在冊的交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金（包括前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式的基金份額）全體基金份額持有人或其授權(quán)的代理人均有權(quán)參加本次基金份額持有人大會。
四、表決票的填寫和寄交方式
本次持有人大會的表決方式僅限于書面紙質(zhì)表決。
1、本次會議表決票見附件二。基金份額持有人可通過剪報(bào)、復(fù)印或登陸基金管理人網(wǎng)站（www.fund001.com，www.bocomschroder.com）下載并打印等方式填制表決票。
2、基金份額持有人應(yīng)當(dāng)按照表決票的要求填寫相關(guān)內(nèi)容，其中：
（1）個(gè)人投資者自行投票的，需在表決票上簽字，并提供本人身份證件正反面復(fù)印件；
（2）機(jī)構(gòu)投資者自行投票的，需在表決票上加蓋本單位公章或經(jīng)授權(quán)的業(yè)務(wù)公章（以下合稱“公章”），并提供加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單位法人登記證書、有權(quán)部門的批文或登記證書復(fù)印件等）；合格境外機(jī)構(gòu)投資者自行投票的，需在表決票上加蓋本單位公章（如有）或由授權(quán)代表在表決票上簽字（如無公章），并提供該授權(quán)代表的身份證件、護(hù)照或其他身份證明文件的復(fù)印件，該合格境外機(jī)構(gòu)投資者所簽署的授權(quán)委托書或者證明該授權(quán)代表有權(quán)代表該合格境外機(jī)構(gòu)投資者簽署表決票的其他證明文件，以及該合格境外機(jī)構(gòu)投資者的營業(yè)執(zhí)照、商業(yè)登記證或者其他有效注冊登記證明復(fù)印件，以及取得合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的證明文件的復(fù)印件；
（3）基金份額持有人可根據(jù)本公告第五章節(jié)的規(guī)定授權(quán)其他個(gè)人或機(jī)構(gòu)代其在本次基金份額持有人大會上投票。受托人接受基金份額持有人紙面方式授權(quán)代理投票的，應(yīng)由受托人在表決票上簽字或蓋章，并提供授權(quán)委托書原件以及本公告“第五章節(jié)第（三）條授權(quán)方式1、紙面方式授權(quán)”中所規(guī)定的基金份額持有人以及受托人的身份證明文件或機(jī)構(gòu)主體資格證明文件。
3、基金份額持有人或其代理人需將填妥的表決票和所需的相關(guān)文件自2015年5月1日起至2015年5月25日17：00以前（以表決票收件人收到表決票時(shí)間為準(zhǔn)）通過專人送交、郵寄送達(dá)至以下地址下述收件人：
收件人：交銀施羅德基金管理有限公司
地址：上海浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號國金中心二期22樓
郵政編碼：200120
聯(lián)系人：佘川
聯(lián)系電話：021-61055050
通過專人送交、郵寄送達(dá)的，請?jiān)谛欧獗趁孀⒚飨涤糜诒净鸹鸱蓊~持有人大會表決之用（如“交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金基金份額持有人大會表決專用”）。
五、授權(quán)
為便于基金份額持有人有盡可能多的機(jī)會參與本次大會，使基金份額持有人在本次大會上充分表達(dá)其意志，基金份額持有人除可以直接投票外，還可以授權(quán)他人代其在基金份額持有人大會上投票。根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，基金份額持有人授權(quán)他人在基金份額持有人大會上表決需符合以下規(guī)則：
（一）委托人
本基金的基金份額持有人可委托他人代理行使本次基金份額持有人大會的表決權(quán)。
基金份額持有人在權(quán)益登記日是否持有基金份額以及所持有的基金份額的數(shù)額以注冊登記機(jī)構(gòu)的登記為準(zhǔn)。
（二）受托人
基金份額持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，代為行使本次基金份額持有人大會上的表決權(quán)。
（三）授權(quán)方式
本基金的基金份額持有人僅可通過紙面的授權(quán)方式授權(quán)受托人代為行使表決權(quán)。授權(quán)委托書的樣本請見本公告附件三?；鸱蓊~持有人可通過剪報(bào)、復(fù)印或登陸基金管理人網(wǎng)站（www.fund001.com，www.bocomschroder.com）下載并打印等方式獲取授權(quán)委托書樣本。
1、基金份額持有人進(jìn)行紙面授權(quán)所需提供的文件：
（1）個(gè)人基金份額持有人委托他人投票的，受托人應(yīng)提供由委托人填妥并簽署授權(quán)委托書原件（授權(quán)委托書的格式可參考附件三的樣本），并提供基金份額持有人的個(gè)人身份證明文件復(fù)印件。如受托人為個(gè)人，還需提供受托人的身份證明文件復(fù)印件；如受托人為機(jī)構(gòu)，還需提供該受托人加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單位法人登記證書、有權(quán)部門的批文或登記證書復(fù)印件等）。
（2）機(jī)構(gòu)基金份額持有人委托他人投票的，受托人應(yīng)提供由委托人填妥的授權(quán)委托書原件（授權(quán)委托書的格式可參考附件三的樣本）并在授權(quán)委托書上加蓋該機(jī)構(gòu)公章，并提供該機(jī)構(gòu)持有人加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單位法人登記證書、有權(quán)部門的批文或登記證書復(fù)印件等）。如受托人為個(gè)人，還需提供受托人的身份證明文件復(fù)印件；如受托人為機(jī)構(gòu)，還需提供該受托人加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單位法人登記證書、有權(quán)部門的批文或登記證書復(fù)印件等）。合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托他人投票的，受托人應(yīng)提供由委托人填妥的授權(quán)委托書原件（授權(quán)委托書的格式可參考附件三的樣本）并在授權(quán)委托書上加蓋該機(jī)構(gòu)公章（如有）或由授權(quán)代表在表決票上簽字（如無公章），并提供該授權(quán)代表的身份證件、護(hù)照或其他身份證明文件的復(fù)印件，該合格境外機(jī)構(gòu)投資者所簽署的授權(quán)委托書或者證明該授權(quán)代表有權(quán)代表該合格境外機(jī)構(gòu)投資者簽署表決票的其他證明文件，并提供該合格境外機(jī)構(gòu)投資者的營業(yè)執(zhí)照、商業(yè)登記證或者其他有效注冊登記證明復(fù)印件，以及取得合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的證明文件的復(fù)印件。如受托人為個(gè)人，還需提供受托人的身份證明文件復(fù)印件；如受托人為機(jī)構(gòu)，還需提供該受托人加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單位法人登記證書、有權(quán)部門的批文或登記證書復(fù)印件等）。
2、授權(quán)效力確定規(guī)則
（1）如果同一基金份額存在多次以有效紙面方式授權(quán)的，以時(shí)間在最后的一次紙面授權(quán)為準(zhǔn)。同時(shí)多次以有效紙面方式授權(quán)的，若授權(quán)表示一致，以一致的授權(quán)表示為準(zhǔn)；若授權(quán)表示不一致，視為無效授權(quán)；
（2）如委托人未在授權(quán)委托表示中明確其表決意見的，視為委托人授權(quán)受托人按照受托人的意志行使表決權(quán)；如委托人在授權(quán)委托表示中表達(dá)多種表決意見的，視為無效授權(quán)；
（3）如委托人既進(jìn)行委托授權(quán)，自身又送達(dá)了有效表決票，則以自身有效表決票為準(zhǔn)。
六、會議召開的條件和表決票數(shù)要求
本次會議召開的條件為：本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%）。
本會議表決的票數(shù)要求為：基金份額持有人持有的每一基金份額擁有同等的投票權(quán)。本次議案按一般決議處理，《關(guān)于交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金轉(zhuǎn)型及基金合同修改有關(guān)事項(xiàng)的議案》須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）通過方為有效。
基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)自表決通過之日起生效，基金管理人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
七、計(jì)票
1、本次通訊會議的計(jì)票方式為：由本基金管理人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在基金托管人（中國建設(shè)銀行股份有限公司）授權(quán)代表的監(jiān)督下在表決截止日后的次個(gè)工作日進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證。
2、表決票效力的認(rèn)定如下：
（1）紙面表決票通過專人送交或郵寄送達(dá)本公告規(guī)定的收件人的，表決時(shí)間以收到時(shí)間為準(zhǔn)。2015年5月25日17：00以后送達(dá)基金管理人的，為無效表決。
（2）紙面表決票的效力認(rèn)定：
1）紙面表決票填寫完整清晰，所提供文件符合本會議通知規(guī)定，且在截止時(shí)間之前送達(dá)基金管理人的，為有效表決票；有效表決票按表決意見計(jì)入相應(yīng)的表決結(jié)果，其所代表的基金份額計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會表決的基金份額總數(shù)。
2）如表決票上的表決意見未填、多填、錯(cuò)填、字跡無法辨認(rèn)或表決意愿無法判斷，但其他各項(xiàng)符合會議通知規(guī)定的，視為棄權(quán)表決，計(jì)入有效表決票并按“棄權(quán)”計(jì)入對應(yīng)的表決結(jié)果，其所代表的基金份額計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會表決的基金份額總數(shù)。
3）如表決票上簽字或蓋章部分填寫不完整、不清晰的，或未能提供有效證明基金份額持有人身份或代理人經(jīng)有效授權(quán)的證明文件的，或未能在截止時(shí)間之前送達(dá)基金管理人的，均為無效表決票；無效表決票不計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會表決的基金份額總數(shù)。
4）基金份額持有人重復(fù)提交表決票的，如各表決票表決意見相同，則視為同一表決票；如各表決票表決意見不相同，則按如下原則處理：
A. 送達(dá)時(shí)間不是同一天的，以最后送達(dá)的填寫有效的表決票為準(zhǔn)，先送達(dá)的表決票視為被撤回；
B.送達(dá)時(shí)間為同一天的，視為在同一表決票上做出了不同表決意見，計(jì)入棄權(quán)表決票；
C.送達(dá)時(shí)間按如下原則確定：專人送達(dá)的以實(shí)際遞交時(shí)間為準(zhǔn)，郵寄的以基金管理人收到的時(shí)間為準(zhǔn)。
八、二次召集基金份額持有人大會及二次授權(quán)
根據(jù)《基金法》及《基金合同》的規(guī)定，本次持有人大會需要參加大會的基金份額持有人或其代理人所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%）方可舉行。如果本次基金份額持有人大會不符合前述要求而不能夠成功召開，根據(jù)2013年6月1日生效的《基金法》，本基金管理人可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)（即本次公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)）就同一議案重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)有代表 1/3以上（含 1/3）基金份額持有人或其授權(quán)的代理人參加，方可召開。重新召開基金份額持有人大會時(shí)，除非授權(quán)文件另有載明，本次基金份額持有人大會授權(quán)期間基金份額持有人作出的各類授權(quán)依然有效，但如果授權(quán)方式發(fā)生變化或者基金份額持有人重新作出授權(quán)，則以最新方式或最新授權(quán)為準(zhǔn)，詳細(xì)說明見屆時(shí)發(fā)布的重新召集基金份額持有人大會的通知（如有）。
九、本次持有人大會相關(guān)機(jī)構(gòu)
1、召集人：交銀施羅德基金管理有限公司
聯(lián)系地址：上海浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號國金中心二期21-22樓
聯(lián)系人：佘川
聯(lián)系電話：（021）61055050
客戶服務(wù)電話：400-700-5000（免長途話費(fèi)），（021）61055000
網(wǎng)址：www.fund001.com，www.bocomschroder.com
2、基金托管人、監(jiān)督人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
聯(lián)系地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
客戶服務(wù)電話：95533
網(wǎng)址： www.ccb.com
3、公證機(jī)關(guān)：上海市東方公證處
聯(lián)系地址：上海市鳳陽路660號
聯(lián)系人：林奇
聯(lián)系電話：（021）62154848
郵政編碼：200041
4、見證律師事務(wù)所：上海通力律師事務(wù)所
聯(lián)系電話：（021）31358666
十、重要提示
1、請基金份額持有人在提交表決票時(shí)，充分考慮郵寄在途時(shí)間，提前寄出表決票。
2、本次基金份額持有人大會有關(guān)公告可通過本基金管理人網(wǎng)站查閱，投資者如有任何疑問，可致電本基金管理人客戶服務(wù)電話400-700-5000（免長途話費(fèi)），（021）61055000咨詢。
3、基金管理人將在發(fā)布本公告后2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告，就持有人大會相關(guān)情況做必要說明，請予以留意。
4、本次基金份額持有人召開期間，投資人可以按照本基金招募說明書的相關(guān)規(guī)定正常辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)受理不受影響。相關(guān)業(yè)務(wù)受理若有變化，詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
5、如本次基金份額持有人大會不能成功召開或者未能通過本次大會審議的議案，根據(jù)《基金法》和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金可能會重新召開基金份額持有人大會。
6、本公告的有關(guān)內(nèi)容由交銀施羅德基金管理有限公司負(fù)責(zé)解釋。
交銀施羅德基金管理有限公司
二 一五年四月二十二日
附件一：《關(guān)于交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金轉(zhuǎn)型及基金合同修改有關(guān)事項(xiàng)的議案》
附件二：《交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金基金份額持有人大會表決票》
附件三：《授權(quán)委托書》
附件四：《關(guān)于交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金轉(zhuǎn)型及基金合同修改有關(guān)事項(xiàng)議案的說明》
附件一：
關(guān)于交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金
轉(zhuǎn)型及基金合同修改有關(guān)事項(xiàng)的議案
交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金基金份額持有人：
鑒于目前市場環(huán)境變化，為更好地滿足投資者需求，保護(hù)基金份額持有人的利益，提高產(chǎn)品的市場競爭力，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）的有關(guān)規(guī)定，本基金管理人經(jīng)與基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司協(xié)商一致，提議召開本基金的基金份額持有人大會，審議本基金轉(zhuǎn)型及基金合同修改事宜，將本基金轉(zhuǎn)型為“交銀施羅德消費(fèi)新驅(qū)動股票型證券投資基金”，并對基金合同進(jìn)行修訂。基于此次基金轉(zhuǎn)型事宜，對《基金合同》中有關(guān)本基金的基金名稱、基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制、基金的估值、基金的費(fèi)用以及其他部分條款，按照現(xiàn)時(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行修改。同時(shí)鑒于《基金合同》生效于新《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》實(shí)施前，《基金合同》的部分條款已經(jīng)不能適應(yīng)法律法規(guī)的最新要求，故本次《基金合同》在變更上述事項(xiàng)的同時(shí)，對其他部分條款按照現(xiàn)時(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定一并進(jìn)行修改。修改的具體內(nèi)容詳見附件四《關(guān)于交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金轉(zhuǎn)型及基金合同修改有關(guān)事項(xiàng)議案的說明》。
同時(shí)，根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，提議授權(quán)基金管理人在轉(zhuǎn)型實(shí)施前預(yù)留不少于二十個(gè)開放日供基金份額持有人選擇贖回的前提下，制訂有關(guān)基金轉(zhuǎn)型正式實(shí)施的日期、轉(zhuǎn)型實(shí)施前的申購贖回安排等事項(xiàng)的轉(zhuǎn)型實(shí)施安排規(guī)則并提前公告。
本次基金轉(zhuǎn)型及基金合同修改如獲得基金份額持有人大會審議批準(zhǔn)，為實(shí)施本基金的轉(zhuǎn)型，提議授權(quán)基金管理人辦理本次基金轉(zhuǎn)型及基金合同修改的有關(guān)具體事宜，包括但不限于根據(jù)《關(guān)于交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金轉(zhuǎn)型及基金合同修改有關(guān)事項(xiàng)議案的說明》對《基金合同》等法律文件進(jìn)行修改和補(bǔ)充，并在實(shí)施轉(zhuǎn)型前披露修改后的基金法律文件，同時(shí)基金管理人在轉(zhuǎn)型實(shí)施前，將根據(jù)基金份額持有人大會的授權(quán)，制訂相關(guān)轉(zhuǎn)型實(shí)施安排規(guī)則并提前公告。
以上議案，請予審議。
交銀施羅德基金管理有限公司
二〇一五年四月二十二日
附件二：
交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金
基金份額持有人大會表決票
附件三：
授權(quán)委托書
本人（或本機(jī)構(gòu)）持有交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的基金份額，就交銀施羅德基金管理有限公司官網(wǎng)（www.fund001.com，www.bocomschroder.com）及《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》于2015年4月22日公布的《交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于以通訊方式召開交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金基金份額持有人大會的公告》所述需基金份額持有人大會審議的事項(xiàng)，本人（或本機(jī)構(gòu)）的意見為（請?jiān)谝庖姍谙路絼?ldquo; ”）：
本人（或本機(jī)構(gòu)）特此授權(quán) 代表本人（或本機(jī)構(gòu)）參加審議上述事項(xiàng)的基金份額持有人大會，并按照上述意見行使表決權(quán)。
上述授權(quán)有效期自簽署日起至審議上述事項(xiàng)的基金份額持有人大會會議結(jié)束之日止。若本基金重新召開審議相同議案的持有人大會的，以最多兩次重新召開持有人大會為限，本授權(quán)繼續(xù)有效。
委托人（簽字/蓋章）：
委托人證件號碼（填寫）：
受托人（簽字/蓋章）：
受托人證件號碼（填寫）：
簽署日期： 年 月 日
授權(quán)委托書填寫注意事項(xiàng)：
1. 基金份額持有人可以委托符合法律和本公告規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，代為行使本次基金份額持有人大會上的表決權(quán)。
2. 基金份額持有人開立持有本基金的基金賬戶為多個(gè)的，若僅以其中部分賬戶所持有的本基金份額授權(quán)受托人參會和投票的，應(yīng)當(dāng)注明該賬戶號碼。若不注明的，視為授權(quán)受托人就其全部賬戶所持有的本基金份額參會和進(jìn)行投票。如委托人未在授權(quán)委托表示中明確其表決意見的，視為委托人授權(quán)受托人按照受托人的意志行使表決權(quán)；如委托人在授權(quán)委托表示中表達(dá)多種表決意見的，視為無效授權(quán)。
3．本授權(quán)委托書（樣本）中“委托人證件號碼”，僅指基金份額持有人持有本基金基金份額的基金賬號當(dāng)前所使用的證件號碼，基金份額持有人若因證件號碼發(fā)生過更新或其他原因不確定其基金賬戶當(dāng)前所使用的證件號碼，可撥打本基金管理人客戶服務(wù)電話400-700-5000（免長途話費(fèi)），（021）61055000查詢。
4．具體的授權(quán)效力確定規(guī)則請參見《交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于以通訊方式召開交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金基金份額持有人大會的公告》正文。
5．如本次持有人大會權(quán)益登記日，投資者未在本基金注冊登記機(jī)構(gòu)登記在冊，則其授權(quán)無效。
6．授權(quán)委托書可通過剪報(bào)、復(fù)印或登陸基金管理人網(wǎng)站下載（www.fund001.com，www.bocomschroder.com）并打印等方式獲取，在填寫完整并簽字蓋章后均為有效。
附件四：
關(guān)于交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金
轉(zhuǎn)型及基金合同修改有關(guān)事項(xiàng)議案的說明
一、重要提示
交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“交銀施羅德300等權(quán)指數(shù)基金”或“本基金”）于2012年11月7日成立并正式運(yùn)作。鑒于目前市場環(huán)境變化，為更好地滿足投資者需求，保護(hù)基金份額持有人的利益，提高產(chǎn)品的市場競爭力，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）的有關(guān)規(guī)定，本基金管理人交銀施羅德基金管理有限公司經(jīng)與基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司協(xié)商一致，提議召開本基金的基金份額持有人大會，審議本基金轉(zhuǎn)型及基金合同修改事宜，將本基金轉(zhuǎn)型為“交銀施羅德消費(fèi)新驅(qū)動股票型證券投資基金”，并對基金合同進(jìn)行修訂。
本次交銀施羅德300等權(quán)指數(shù)基金轉(zhuǎn)型方案及基金合同修改需經(jīng)參加本次持有人大會的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）通過方為有效，故本轉(zhuǎn)型方案存在無法獲得基金份額持有人大會表決通過的可能。
基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)自表決通過之日起生效，基金管理人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會對本次轉(zhuǎn)型方案的備案，不代表其對本次轉(zhuǎn)型方案或本基金的價(jià)值或投資者的收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。
二、基金轉(zhuǎn)型方案要點(diǎn)
（一）變更基金名稱
基金名稱由“交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金”變更為“交銀施羅德消費(fèi)新驅(qū)動股票型證券投資基金”。
（二）變更《基金合同》名稱
將《基金合同》的名稱由“《交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金基金合同》”變更為“《交銀施羅德消費(fèi)新驅(qū)動股票型證券投資基金基金合同》”。
（三）修改基金投資相關(guān)內(nèi)容
1、投資目標(biāo)
本基金的投資目標(biāo)是：“緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度與跟蹤誤差最小化。”
轉(zhuǎn)型后投資目標(biāo)擬修改為：“本基金通過重點(diǎn)投資于與消費(fèi)服務(wù)相關(guān)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，把握經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下中國消費(fèi)升級蘊(yùn)含的投資機(jī)會，在控制風(fēng)險(xiǎn)并保持基金資產(chǎn)良好的流動性的前提下，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。”
2、投資范圍
本基金的投資范圍是：“本基金投資于具有良好流動性的金融工具，以滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)的成份股及其備選成份股(含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的上市股票)為主要投資對象。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金也可少量投資于其他股票(非標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股)、新股(首次發(fā)行或增發(fā))、債券、貨幣市場工具、回購、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的允許本基金投資的其它金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)的成份股及其備選成份股的組合比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，投資于權(quán)證的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%，持有現(xiàn)金以及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。”
轉(zhuǎn)型后投資范圍擬修改為：“本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券、中期票據(jù)、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的80%-95%，其中投資于消費(fèi)服務(wù)類行業(yè)的公司股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；其余資產(chǎn)投資于債券、中期票據(jù)、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金或者投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。”
3、投資策略
鑒于投資目標(biāo)、投資范圍進(jìn)行了修改，投資策略也將進(jìn)行相應(yīng)修改，轉(zhuǎn)型后的投資策略擬修改為：
“本基金充分發(fā)揮基金管理人研究優(yōu)勢，將嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范化的選股方法與積極主動的投資風(fēng)格相結(jié)合，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型大背景下，深入研究消費(fèi)服務(wù)行業(yè)的發(fā)展趨勢，積極挖掘不同子行業(yè)和子行業(yè)景氣度新變化下的個(gè)股投資機(jī)會，通過團(tuán)隊(duì)對個(gè)股深入的基本面研究和細(xì)致的實(shí)地調(diào)研，精選個(gè)股，以謀求超額收益。
1、資產(chǎn)配置
本基金將通過“自上而下”的定性分析和定量分析相結(jié)合形成對不同資產(chǎn)市場表現(xiàn)的預(yù)測和判斷，確定基金資產(chǎn)在股票、債券及貨幣市場工具等各類別資產(chǎn)間的分配比例，并隨著各類證券風(fēng)險(xiǎn)收益特征的相對變化，在基金合同約定的范圍內(nèi)動態(tài)調(diào)整組合中各類資產(chǎn)的比例，以規(guī)避或控制市場風(fēng)險(xiǎn)，提高基金收益率。
2、股票投資
（1）消費(fèi)服務(wù)行業(yè)的范疇
消費(fèi)服務(wù)行業(yè)指為社會大眾提供有形產(chǎn)品和無形服務(wù)的行業(yè)。考慮到消費(fèi)服務(wù)行業(yè)未來的發(fā)展趨勢和方向，本基金對于消費(fèi)服務(wù)行業(yè)范疇界定為大消費(fèi)服務(wù)概念，在目前的社會和經(jīng)濟(jì)背景下，消費(fèi)服務(wù)行業(yè)可以分類為傳統(tǒng)的消費(fèi)服務(wù)行業(yè)和新興消費(fèi)服務(wù)行業(yè)。
傳統(tǒng)消費(fèi)服務(wù)行業(yè)是指那些產(chǎn)品或者服務(wù)在市場上存續(xù)時(shí)間比較長的，形成了一定的消費(fèi)基礎(chǔ)和消費(fèi)習(xí)慣的行業(yè)，主要包括食品飲料、醫(yī)藥生物、紡織服裝、商業(yè)零售、家電、輕工、餐飲旅游、農(nóng)林牧漁、汽車、電子、傳媒等行業(yè)。
隨著人口結(jié)構(gòu)、居民生活方式的變化，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、技術(shù)創(chuàng)新、移動互聯(lián)網(wǎng)興起、消費(fèi)人群結(jié)構(gòu)變化的大環(huán)境下，不斷涌現(xiàn)出新的消費(fèi)產(chǎn)品或者服務(wù)模式，比如可穿戴設(shè)備、消費(fèi)電子、電商、體育教育產(chǎn)業(yè)等，這些新興消費(fèi)領(lǐng)域未來仍然會不斷涌現(xiàn)，與此相關(guān)的新興消費(fèi)行業(yè)也在本基金定義的消費(fèi)服務(wù)行業(yè)范疇內(nèi)。
未來，為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要，本基金管理人可根據(jù)整體經(jīng)濟(jì)、行業(yè)的發(fā)展變化，動態(tài)調(diào)整對于消費(fèi)服務(wù)行業(yè)范疇的定義。
（2）行業(yè)配置
本基金主要通過對消費(fèi)服務(wù)各子行業(yè)的基本面、國家政策、行業(yè)整合機(jī)會、行業(yè)市場表現(xiàn)、主題投資機(jī)會以及行業(yè)的估值情況進(jìn)行綜合考察，基于對各子行業(yè)的發(fā)展前景和整體投資機(jī)會的分析進(jìn)行子行業(yè)之間的合理配置和靈活調(diào)整。
（3）股票選擇
本基金將充分發(fā)揮研究團(tuán)隊(duì)自下而上的選股能力，基于對個(gè)股深入的基本面研究和細(xì)致的實(shí)地調(diào)研，精選股票構(gòu)建股票投資組合。具體分以下幾個(gè)層次：
1）品質(zhì)篩選
篩選出在公司治理、財(cái)務(wù)及管理品質(zhì)上符合基本品質(zhì)要求的公司，構(gòu)建備選股票池。主要篩選指標(biāo)包括：
盈利能力指標(biāo)（如P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT等）
經(jīng)營效率指標(biāo)（如ROE、ROA、Return on operating assets等）
財(cái)務(wù)狀況指標(biāo)（如D/A、流動比率等）
2）價(jià)值評估
股票估值水平的高低將最終決定投資回報(bào)率的高低。由于驅(qū)動公司價(jià)值創(chuàng)造的因素不同，本基金將借鑒市場通用估值理念，針對不同類型公司以及公司發(fā)展中所處的不同階段，采用不同的價(jià)值評估指標(biāo)（如PE、PB、EV/EBITDA、DCF模型等）對公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評估，篩選出估值具有吸引力的公司作為投資目標(biāo)。
最后，本基金根據(jù)對個(gè)股價(jià)值的評估和市場機(jī)會的判斷構(gòu)建股票組合，其中投資于消費(fèi)服務(wù)類行業(yè)的公司股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
3、債券投資
在債券投資方面，本基金可投資于國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債和可轉(zhuǎn)換債券等債券品種。本基金的債券投資采取主動的投資管理方式，獲得與風(fēng)險(xiǎn)相匹配的投資收益，以實(shí)現(xiàn)在一定程度上規(guī)避股票市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和保證基金資產(chǎn)的流動性。
在全球經(jīng)濟(jì)的框架下，本基金管理人對宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢及其引致的財(cái)政貨幣政策變化作出判斷，運(yùn)用數(shù)量化工具，對未來市場利率趨勢及市場信用環(huán)境變化作出預(yù)測，并綜合考慮利率變化對不同債券品種的影響、收益率水平、信用風(fēng)險(xiǎn)的大小、流動性的好壞等因素，構(gòu)造債券組合。在具體操作中，本基金運(yùn)用久期控制策略、期限結(jié)構(gòu)配置策略、類屬配置策略、騎乘策略、杠桿放大策略和換券等多種策略，獲取債券市場的長期穩(wěn)定收益。
4、權(quán)證投資
本基金的權(quán)證投資以權(quán)證的市場價(jià)值分析為基礎(chǔ)，配以權(quán)證定價(jià)模型尋求其合理估值水平，以主動式的科學(xué)投資管理為手段，充分考慮權(quán)證資產(chǎn)的收益性、流動性及風(fēng)險(xiǎn)性特征，通過資產(chǎn)配置、品種與類屬選擇，追求基金資產(chǎn)穩(wěn)定的當(dāng)期收益。
5、資產(chǎn)支持證券投資
本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線、個(gè)券選擇和把握市場交易機(jī)會等積極策略，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下，通過信用研究和流動性管理，選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益高的品種進(jìn)行投資，以期獲得長期穩(wěn)定收益。
6、股指期貨投資
本基金參與股指期貨投資將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為主要目的。本基金將在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，改善組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特性。套期保值將主要采用流動性好、交易活躍的期貨合約。本基金在進(jìn)行股指期貨投資時(shí)，將通過對證券市場和期貨市場運(yùn)行趨勢的研究，并結(jié)合股指期貨的定價(jià)模型尋求其合理的估值水平。
基金管理人針對股指期貨交易制訂嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，確保研究分析、投資決策、交易執(zhí)行及風(fēng)險(xiǎn)控制各環(huán)節(jié)的獨(dú)立運(yùn)作，并明確相關(guān)崗位職責(zé)。此外，基金管理人建立股指期貨交易決策部門或小組，并授權(quán)特定的管理人員負(fù)責(zé)股指期貨的投資審批事項(xiàng)。”
4、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：“滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)收益率 95%＋銀行活期存款利率(稅后) 5%。
滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制和計(jì)算，滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)與滬深300指數(shù)擁有相同的成份股。不同的是，滬深300指數(shù)采用自由流通調(diào)整市值加權(quán)，而滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)采用了行業(yè)分層等權(quán)重加權(quán)，具體做法是：它先將行業(yè)等權(quán)，然后將行業(yè)內(nèi)的個(gè)股再等權(quán)。滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)展現(xiàn)出了與滬深300指數(shù)不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，以滿足投資人日益多元化的投資選擇。
由于本基金投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，因此本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)中同時(shí)加入了銀行活期存款利率(稅后)。本基金認(rèn)為，該業(yè)績比較基準(zhǔn)目前能夠忠實(shí)地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。如果今后本基金所跟蹤的目標(biāo)指數(shù)被中證指數(shù)有限公司停止發(fā)布、或由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致該指數(shù)不宜繼續(xù)作為目標(biāo)指數(shù)；或者今后證券市場中有其他代表性更強(qiáng)的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出時(shí)，本基金管理人在征得基金托管人同意的情況下，履行適當(dāng)程序后按實(shí)際情況變更基金的標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績比較基準(zhǔn)。”
轉(zhuǎn)型后的業(yè)績比較基準(zhǔn)擬修改為：“85% 中證內(nèi)地消費(fèi)主題指數(shù)+15% 中信標(biāo)普全債指數(shù)
其中股票投資比較基準(zhǔn)為中證內(nèi)地消費(fèi)主題指數(shù)，債券投資比較基準(zhǔn)為中信標(biāo)普全債指數(shù)。
本基金股票部分主要投資于消費(fèi)服務(wù)行業(yè)股票。中證內(nèi)地消費(fèi)主題指數(shù)從中證 800成份股中，選取可選消費(fèi)、主要消費(fèi)板塊中市值最大的50 只消費(fèi)類股票組成，主要覆蓋食品飲料、交運(yùn)設(shè)備、商業(yè)貿(mào)易、農(nóng)林牧漁、紡織服裝、醫(yī)藥生物等行業(yè)，反映滬深A(yù) 股市場中消費(fèi)主題類公司股票的整體表現(xiàn)，較為適合作為本基金股票組合的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
如果上述基準(zhǔn)指數(shù)停止計(jì)算編制或更改名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，又或者市場推出更具權(quán)威、且更能夠表征本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的指數(shù)，則本基金管理人可與本基金托管人協(xié)商一致后，調(diào)整或變更本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告，而無需召開基金份額持有人大會。”
5、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征為：“本基金屬于股票基金，風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。同時(shí)本基金為指數(shù)型基金，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。”
轉(zhuǎn)型后的風(fēng)險(xiǎn)收益特征擬修改為：“本基金是一只股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金，屬于承擔(dān)較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期收益較高的證券投資基金品種。”
6、鑒于投資策略進(jìn)行了修改，投資決策依據(jù)和投資流程也不再適用，需進(jìn)行相應(yīng)修改，轉(zhuǎn)型后的投資決策依據(jù)和投資流程擬修改為：
“1、投資決策依據(jù)
（1）國家有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定；
（2）公司投資及風(fēng)險(xiǎn)控制政策；
（3）宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢、證券市場運(yùn)行環(huán)境和走勢，以及上市公司的基本面；
（4）投資對象的預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)的匹配關(guān)系，本基金將在承擔(dān)適度風(fēng)險(xiǎn)的范圍內(nèi)，選擇收益風(fēng)險(xiǎn)配比最佳的品種進(jìn)行投資。
2、投資決策機(jī)制
本基金采用投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決策委員會的主要職責(zé)是對基金的資產(chǎn)配置提出指導(dǎo)性意見，審批重大單項(xiàng)投資決定，審視投資組合風(fēng)險(xiǎn)狀況等。投資總監(jiān)是投資決策委員會的執(zhí)行代表。
基金經(jīng)理的主要職責(zé)是在投資決策委員會確定的資產(chǎn)配置范圍內(nèi)構(gòu)建和調(diào)整投資組合，并向中央交易室下達(dá)投資指令。
中央交易室負(fù)責(zé)交易執(zhí)行和一線監(jiān)控。通過嚴(yán)格的交易制度和實(shí)時(shí)的一線監(jiān)控功能，保證基金經(jīng)理的投資指令在合法、合規(guī)的前提下得到高效的執(zhí)行。
3、投資管理流程
投資決策委員會是本基金的最高決策機(jī)構(gòu)，投資決策委員會定期就投資管理業(yè)務(wù)的重大問題進(jìn)行討論。基金經(jīng)理、分析師、交易員在投資管理過程中既密切合作，又責(zé)任明確，在各自職責(zé)內(nèi)按照業(yè)務(wù)程序獨(dú)立工作并合理地相互制衡。具體的投資管理程序如下：
（1）研究部宏觀分析師、策略分析師、行業(yè)分析師、信用分析師、數(shù)量分析師各自獨(dú)立完成相應(yīng)的研究報(bào)告，為投資決策提供依據(jù)；
（2）投資決策委員會每月召開投資決策會議，對資產(chǎn)配置比例提出指導(dǎo)性意見，并討論股票、債券的投資重點(diǎn)等；
（3）基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會決議，依據(jù)宏觀分析師、策略分析師的宏觀經(jīng)濟(jì)分析和策略建議、行業(yè)分析師的行業(yè)分析和個(gè)股研究、信用分析師的債券市場研究和券種選擇、數(shù)量分析師的定量投資策略研究，結(jié)合本基金產(chǎn)品定位及風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，在權(quán)限范圍內(nèi)制定具體的投資組合方案；
（4）基金經(jīng)理根據(jù)基金投資組合方案，向中央交易室下達(dá)交易指令；
（5）交易指令通過風(fēng)控系統(tǒng)的自動合規(guī)核查后，由中央交易室執(zhí)行，中央交易室對交易情況及時(shí)反饋；
（6）基金經(jīng)理對每日交易執(zhí)行情況進(jìn)行回顧，并審視基金投資組合的變動情況；
（7）風(fēng)險(xiǎn)管理部定期完成有關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，量化投資部定期完成基金業(yè)績評估報(bào)告。
投資決策委員會有權(quán)根據(jù)市場變化和實(shí)際情況的需要，對上述投資管理程序作出調(diào)整。”
7．鑒于投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略進(jìn)行了修改，原“(七)投資組合管理”不適用于轉(zhuǎn)型后的新基金，將一并刪去。
8、投資限制
本基金的投資限制是：
“1.組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點(diǎn)，通過分散投資降低基金財(cái)產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流動性?；鸬耐顿Y組合將遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
(2)本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
(5)本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40％；
(6)本基金投資于滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)的成份股及其備選成份股的組合比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，持有現(xiàn)金以及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
(7)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
(8)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
(9)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
(10)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
(11)本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
(12)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
(13)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；
(14)本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，與基金托管人在本基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比例進(jìn)行投資?；鸸芾砣藨?yīng)制定嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效日起開始。
2.禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
(1)承銷證券；
(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；
(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
(4)買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
(8)依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動；
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制。”
轉(zhuǎn)型后的投資限制擬修改為：
“1.組合限制
本基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的80%-95%，其中投資于消費(fèi)服務(wù)類行業(yè)的公司股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；其余資產(chǎn)投資于債券、中期票據(jù)、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的 10%；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）基金總資產(chǎn)不超過基金凈資產(chǎn)的140%；本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%，本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年,債券回購到期后不得展期；
（15）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（16）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（17）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的20%；
（18）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定，即占基金資產(chǎn)的80%-95%；
（19）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
因證券/期貨市場波動、上市公司/證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、
本文來源：中國證券報(bào)·中證網(wǎng)
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