周四證監(jiān)會主席肖鋼提示新股民入市風險的話音未落，在昨天的新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸宣布，為促進融券業(yè)務發(fā)展，證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會、上交所和深交所聯(lián)合發(fā)布了《關于促進融券業(yè)務發(fā)展有關事項的通知》，明確顯示，支持專業(yè)機構投資者參與融券交易，擴大融券券源，標的股擴至1100只。管理層鼓勵融券的做法對A股下周走勢影響深遠。
■權威發(fā)布
支持專業(yè)機構參與融券交易
融資融券業(yè)務啟動五年來，融資業(yè)務快速發(fā)展，融資額也屢創(chuàng)新高。但與此同時，融券業(yè)務發(fā)展仍然緩慢。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，為促進融券業(yè)務的發(fā)展，四部門下發(fā)了《關于促進融券業(yè)務發(fā)展有關事項的通知》，促進融券業(yè)務健康發(fā)展。同時，基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會還配套發(fā)布了《基金參與融資融券及轉融通證券出借業(yè)務指引》，支持公募基金依法參與融資融券、轉融通業(yè)務，并對信息披露、風險控制等方面提出了要求。
根據(jù)通知內容，支持專業(yè)機構投資者參與融券交易，擴大融券券源。公募基金、證券公司資產管理計劃等專業(yè)機構投資者設立的產品自產品成立之日起可從事融券交易。支持上述專業(yè)機構投資者在風險可控、保護持有人權益的基礎上，參與融券交易和轉融券證券出借，增加市場券源的供給和需求。
此外，還推出市場化的轉融券約定申報方式，便利證券公司根據(jù)客戶需求開展融券業(yè)務。允許證券出借人和借入人自主協(xié)商確定轉融券的費率、期限等事項，提高成交效率，滿足市場融券業(yè)務需求。
將融券標的股擴至1100只
為充分發(fā)揮融券業(yè)務的市場調節(jié)作用，將適時擴大融券標的證券范圍。根據(jù)市場發(fā)展情況，將適合于融券賣空的股票納入融券業(yè)務和轉融券標的證券范圍，充分發(fā)揮融券賣空機制的市場調節(jié)作用。近期將融券交易和轉融券交易的標的證券增加至1100只。
為提高交易效率，通知還優(yōu)化融券賣出交易機制。即投資者融券賣出交易型開放式指數(shù)基金（ETF)的申報價格，應當在交易所規(guī)定的有效競價范圍內，可以低于最新成交價。融券賣出所得價款，可以用于買入或申購證券公司現(xiàn)金管理產品、貨幣市場基金以及證券交易所認可的其它高流動性證券。
鄧舸強調，各證券公司、基金公司應當根據(jù)自身的資本實力和風險管理能力，積極穩(wěn)妥參與融券業(yè)務。各自律組織應當采取有效措施，簡化程序，提高效率，進一步提高融券交易便利。
■市場監(jiān)管
兩融業(yè)務嚴禁場外股票配資
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸昨天通報了證券公司融資融券業(yè)務開展情況。據(jù)了解，證監(jiān)會主席助理張育軍在4月16日出席中國證券業(yè)協(xié)會召開證券公司融資融券業(yè)務情況通報會上，對證券公司開展融資融券業(yè)務提出了七項要求：
首先，堅持依法合規(guī)穩(wěn)健經營，進一步強化融資融券業(yè)務的合規(guī)管理。要牢固樹立合規(guī)意識，完善合規(guī)機制，落實合規(guī)責任，確保融資融券業(yè)務在依法合規(guī)的前提下穩(wěn)健展開。
其次，科學合理謹慎確定融資業(yè)務規(guī)模，根據(jù)自身凈資本水平、客戶狀況和風險管理能力，把握好融資融券業(yè)務的發(fā)展節(jié)奏與速度，適當控制經營杠桿，有效防范流動性風險。
第三，加強融資融券業(yè)務風險管理，根據(jù)市場發(fā)展情況及自身風控要求，及時調整初始保證金比例、可沖抵保證金證券折算率、標的證券范圍等管理手段，合理確定客戶融資杠桿。
第四，不得以任何形式參與場外股票配資、傘形信托等活動，不得為場外股票配資、傘形信托提供數(shù)據(jù)端口等服務或便利。
第五，注意防范和化解客戶風險，對高比例持倉單一擔保證券和持續(xù)虧損的客戶群體加強規(guī)范引導，對于風險較高的標的證券采取相應管理措施。
第六，要加強客戶管理，落實客戶適當性管理和分類分級管理要求，加強投資者教育和風險揭示，引導客戶專業(yè)投資、理性投資。
最后，促進融券業(yè)務發(fā)展，豐富券源渠道，優(yōu)化市場交易方式，降低客戶融券成本，滿足市場多樣化融券需求，促進融券與融資業(yè)務均衡發(fā)展。
□關于股市
勿輕信“賣房炒股、借錢炒股”
近期股市行情持續(xù)上漲，大量來自各行各業(yè)、不同背景的投資者跑步入市，對于這種“全民炒股”的熱潮，鄧舸昨天表示，自從去年下半年開始，特別是2015年以來，境內股票市場呈持續(xù)上漲走勢，吸引了越來越多的投資者參與到證券市場中來。據(jù)中國結算統(tǒng)計，2015年第一季度，新增股票賬戶同比增長433%，達到795多萬戶，其中，80后成為主力軍，占62%，55歲以上人群也有一定比例，達5.2%；從持股看，90%以上賬戶持股市值50萬元以下。投資者交易活躍，兩市交易金額41.18萬億元，同比增長238.4%，其中自然人投資者的交易金額占八成以上，換手率達100.7%，同比增長67.2%。
鄧舸表示，投資者踴躍入市，說明大家對中國證券市場充滿信心，希望通過投資股市分享改革創(chuàng)新和經濟增長的成果，但不少新投資者只看到炒股賺錢的可能，忽視了炒股賠錢的風險，對股市漲跌缺乏經驗和感受，對股市風險缺少足夠的認識和警惕。為此，提醒廣大投資者特別是新入市的中小投資者，要做足功課、理性投資，尊重市場、敬畏市場，牢記股市有風險，量力而行，不要被市場上“賣房炒股、借錢炒股”言論所誤導，不要盲目跟風炒作。
□關于新三板
將查處新三板違法違規(guī)
鄧舸昨天還通報了證監(jiān)會近期針對全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)市場（新三板市場）的執(zhí)法工作情況。
鄧舸表示，近期，證監(jiān)會稽查執(zhí)法部門與全國股份轉讓系統(tǒng)公司建立了案件線索發(fā)現(xiàn)、會商及執(zhí)法信息交流機制，集中會商了涉嫌違法違規(guī)線索，證監(jiān)會將組織力量嚴肅查處一批涉及虛假信息披露、違規(guī)交易和破壞投資者適當性管理制度等違法違規(guī)的案件，堅決維護市場“三公”原則，全面維護新三板市場健康發(fā)展，切實保護投資者合法權益。
鄧舸提醒，新三板市場是我國多層次資本市場的重要組成部分，監(jiān)管執(zhí)法無“盲區(qū)”，市場主體要常懷對法律的敬畏之心，切勿以身試法。新三板市場開通運行以來，市場違法違規(guī)始終是證監(jiān)會關注和打擊的重點之一。證監(jiān)會對新三板市場虛假披露、內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)嚴格執(zhí)法。
□上交所發(fā)布會
查處利用“一人多戶”從事違法交易行為
“一人多戶”本周已經全面解禁，對于上交所如何進行有針對性的管理措施的疑問，上交所在昨天下午召開的新聞發(fā)布會上表示，將查處利用“一人多戶”從事違法交易行為。
上交所表示，針對“一人多戶”的放開，上交所積極應對，從兩方面著手做好市場監(jiān)管工作。首先，對現(xiàn)有市場監(jiān)察業(yè)務流程進行優(yōu)化和改造，針對同一投資者開立多個證券賬戶的情形，對現(xiàn)有實時監(jiān)控系統(tǒng)進行針對性調整和優(yōu)化。
其次，加強市場異動分析，依法查處利用“一人多戶”從事違法違規(guī)交易的行為。上交所已利用企業(yè)級數(shù)據(jù)倉庫系統(tǒng)，建立了與“一人多戶”相匹配的市場監(jiān)管數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，將充分運用“大數(shù)據(jù)”技術，做好對“一人多戶”模式下可能出現(xiàn)的違法違規(guī)行為的查處工作。
計劃今年5月底正式啟用FAST行情
為進一步優(yōu)化證券交易即時行情發(fā)布的方式和內容，上交所計劃于今年5月底正式啟用競價撮合平臺FAST行情（簡稱“FAST行情”）。啟用FAST行情后，行情延時降低，并將為下一階段提高行情發(fā)送頻率做好技術準備。
據(jù)了解，F(xiàn)AST行情與SHOW2003行情的區(qū)別主要在于以下兩點：一是啟用FAST行情后，行情延時降低，投資者能更快地看到最新的股票行情變動；待發(fā)布頻率提高后投資者在一定時間內能看到更多的行情變動。二是由于SHOW2003行情文件中指數(shù)成交金額字段僅支持1萬億以下數(shù)值，無法準確顯示指數(shù)成交金額達到或者超過1萬億的情形，F(xiàn)AST行情正式啟用后可解決這一問題。
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